新京报讯（记者行海洋）5月15日，北京市人民检察院第三分院通报，2024年，该院共受理各类证券期 货犯罪捕诉案件72件165人，办案量居全国首位。 作为北京唯一的证券期货犯罪办案基地，北京市检三分院对北京市证券期货犯罪实施集中管辖，充分发 挥法律监督职能作用，自2022年连续四年发布《检察机关证券期货犯罪办案基地（北京）建设手册》， 依托所办理案件和相关数据协助金融证券行业治理。 当天，北京市检三分院发布依法从严打击证券犯罪典型案例，涉及罪名既包括传统的内幕交易、利用未 公开信息交易犯罪，也包括近年来新出现的财务造假犯罪及中介机构人员提供虚假证明文件罪。 其中，朱某军、刘某军提供虚假证明文件案是检察机关在办理一起违规披露重要信息案件中发现线索并 成功追诉的案件。通过大数据法律监督模型，检察工作人员发现审计人员朱某军、刘某军有提供虚假证 明文件的嫌疑，依法向公安机关移送案件线索，并开展引导侦查，最终成功追诉2名涉嫌犯罪的中介组 织人员。通过全链条打击财务造假，对沦为财务造假"帮凶"的中介机构人员依法追捕追诉，推动压实中 介机构"看门人"职责。 张某某违规披露重要信息案是发生在全国中小企业股份转让系统（也称"新三 ...

研究中心宏观团队 2025/05/16 | | 全 球 资 产 市 场 表 现 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 主要经济体10年期国债收益率 | | | | | | | | | | | 美国 | 英国 | 法国 | 德国 | 意大利 | 西班牙 | 瑞士 | 希腊 | | 2025/05/15 | 4.433 | 4.659 | 3.293 | 2.620 | 3.626 | 3.235 | 0.314 | 3.383 | | 最新变化 | -0.105 | -0.053 | -0.085 | -0.077 | -0.084 | -0.081 | -0.040 | -0.075 | | 一周变化 | 0.053 | 0.115 | 0.055 | 0.088 | 0.044 | 0.061 | 0.061 | 0.051 | | 一月变化 | 0.057 | 0.000 | 0.021 | 0.111 | -0.050 | 0.025 | -0.086 | -0.003 | | 一年变化 | - ...

加大问题公司出清力度 55家上市公司退市 记者了解到，中国证监会加快构建财务造假综合惩防体系，从严打击虚构业务、滥用会计政策等恶性造假行为，切实维护资本市场秩序和投资者权益。 0:00 / 1:00 5月15日，证监会发布2024年中国证监会执法情况综述。2024年，证监会依法从严执法，持续加大执法力度，重点领域执法成效显著。 0:00 / 0:52 2024年，证监会依法从严查办证券期货违法案件739件，作出处罚决定592件、同比增长10%，处罚责任主体1327人（家）次、同比增长24%，市场禁入 118人、同比增长15%；向公安机关移送涉嫌犯罪案件和线索178件，同比增长51%。 从案件构成看，信息披露案件249件位居首位，占案件总数的34%；中介机构未勤勉尽责案件95件，连续三年增加，占案件总数的13%；内幕交易案件 178件、操纵市场案件71件，分别占比24%、10%，数量与往年基本持平。 另外，证监会全面追究各类审计、保荐、法律服务等中介机构未勤勉尽责行为的责任，全年罚没6.73亿元。其中，在恒大地产案中对审计机构普华永道 开出3.25亿元"创纪录"罚单。 2024年，证监会对87家拟上市企业开展现 ...

三是深度融合，提升投教宣传活动维度。吉林证监局将"5.15投资者保护宣传日"活动与"防范非法证券 期货基金宣传月""民法典宣传月"等工作深度融合，引导理性投资，护航幸福生活。吉林证监局联合北 京证券交易所开展"直达服务行千里理性投资进万家"投教活动，走进社区、投教基地与投资者面对面座 谈交流，传递理性投资理念；与大连商品交易所合作举办"中小同行——助力客户成长，守护市场初 心"投资者教育专项活动，为中小投资者普及期货品种基础知识，讲解非法证券期货活动识别与防范， 充分提示风险。 四是注重实效，营造浓厚宣教氛围。吉林证监局督导辖区市场主体以投资者实际需求为导向，创新宣传 模式，切实保障投教宣传扎实有效。一方面创新活动形式，联合当地文旅部门开展"5.15投资者保护"相 关活动，传递长期投资理念。另一方面发挥专业优势，线上线下（300959）同频共振，上市公司通过营 业场所LED屏、商圈广告屏、高速路口大屏幕等渠道播出"5.15全国投资者保护宣传日"宣传语，证券期 货经营机构、投教基地通过举办培训讲座、开设报刊电台专栏、互动直播等方式，普及宣传新"国九 条"等国家政策及法律法规基础知识，引导投资者理性投资。此外，积 ...

Core Viewpoint - The article discusses the "Guiding Opinions on Strictly and Fairly Enforcing Justice to Serve and Guarantee the High-Quality Development of the Capital Market," which aims to enhance investor protection, regulate market participants, and improve the judicial and administrative collaboration in the capital market [1][2][5]. Group 1: Investor Protection - The guiding opinions emphasize the need to protect the legitimate rights and interests of all investors, particularly long-term and patient capital, to ensure their participation in corporate governance and return on investment [1][6][10]. - It advocates for the establishment of a judicial environment that supports early, small, long-term, and hard technology investments, promoting a virtuous cycle of capital preservation and appreciation [1][6]. - The document outlines measures to combat fraudulent issuance and continuous information disclosure fraud, increasing the legal costs for violators and ensuring accountability for controlling shareholders and related parties [2][12]. Group 2: Market Participant Regulation - The opinions call for the regulation of behaviors of securities, futures, and fund management institutions to ensure stable operations and prevent regulatory arbitrage [6][17]. - It highlights the importance of a multi-tiered capital market and the need for judicial rules that support industry self-regulation, aiming to purify the market ecology and mitigate risks [6][18]. - The document stresses the necessity of judicial support for mergers and acquisitions, declaring invalid any anti-takeover clauses in company charters that violate laws and regulations [10][11]. Group 3: Judicial and Administrative Collaboration - The guiding opinions propose enhancing the collaboration between judicial and administrative bodies to improve the efficiency of dispute resolution mechanisms and ensure timely and effective enforcement of laws [9][22]. - It emphasizes the establishment of a multi-faceted dispute resolution mechanism, encouraging non-litigation methods to resolve securities disputes [22][23]. - The document outlines the need for improved information sharing and communication between courts and regulatory bodies to enhance risk prevention and early warning capabilities [24][25]. Group 4: Enhancing Judicial Capacity - The opinions call for strengthening the financial trial and regulatory enforcement teams to ensure a politically correct direction in capital market enforcement [27]. - It advocates for the optimization of financial case jurisdiction and trial mechanisms to enhance the professionalism of financial trials [27]. - The document highlights the importance of continuous training and communication between judicial and regulatory personnel to improve their understanding of financial innovations and market operations [27].

Core Viewpoint - The Beijing Municipal People's Procuratorate's Third Branch has reported a significant increase in the number of securities and futures crime cases, with 72 cases involving 165 individuals in 2024, making it the highest in the country [1][3]. Group 1: Enforcement Actions - The Third Branch has focused on strict enforcement against securities crimes, including insider trading and market manipulation, to ensure the stability of the capital market and protect investors' rights [3][4]. - In 2024, the proportion of cases related to violations of information disclosure surged to 39%, becoming the second-largest category of cases after insider trading [4]. - The Beijing Bureau issued 26 administrative penalty decisions in 2024, involving 54 individuals, with fines exceeding 100 million yuan, and implemented market bans on three individuals, including one lifetime ban [4][6]. Group 2: Legal Framework and Mechanisms - The Third Branch has developed a legal supervision model using big data to enhance the investigation of securities crimes and improve the efficiency of case handling [5][6]. - A focus on creating a collaborative mechanism between administrative enforcement and criminal justice has been emphasized to strengthen the crackdown on securities crimes [6][7]. - The establishment of a unified judicial standard for handling insider trading and information leakage cases has been initiated to improve the consistency of legal actions [5][6]. Group 3: Future Directions - The Third Branch plans to continue its rigorous approach to combat financial fraud and market manipulation, particularly in the areas of private equity and off-market financing [7]. - There will be an emphasis on addressing new types of securities crimes and enhancing the understanding of the characteristics and patterns of related criminal activities [7].

记者5月15日从中国证监会获悉，2024年，证监会持续加大执法力度，依法从严查办证券期货违法案件739件，作出处罚决定592件、同比增长 10%，处罚责任主体1327人（家）次、同比增长24%，市场禁入118人、同比增长15%；向公安机关移送涉嫌犯罪案件和线索178件，同比增长 51%。 在严惩财务造假方面，2024年，证监会通过年报审阅、现场检查、舆情监测、投诉举报、大数据建模分析等多元化渠道发现财务造假线索，查办 相关案件128件，重点打击虚构业务、滥用会计政策、第三方配合造假等违法行为。 并购重组是支持上市公司注入优质资产、提升投资价值的重要工具。2024年，证监会在激发并购重组市场活力的同时，切实加强监管执法。指导 交易所强化股价异动监控，精准打击"潜伏"重组股实施内幕交易的不法行为，及时查处35起相关案件，切实维护了重组市场秩序，保障了资源配 置高效公平。 在畅通退市"出口关"方面， 2024年，证监会坚持"应退尽退"原则，持续加大问题公司出清力度，全年55家上市公司退市。秉持"退市不免责"，对 35家退市公司及责任人的违法违规问题一追到底。 证监会表示，将不断提升执法能力和办案质效，用好用足法律法 ...

近年来，天津证监局始终坚持资本市场监管工作的政治性、人民性，将保护投资者合法权益作为监管首 要任务，以"金融为民"为核心，持续优化制度机制，完善组织保障体系，深化重点领域权益保护，扎实 开展投教宣传活动，全力构建"监管有力度、维权有速度、服务有温度"的立体化保护体系，为辖区千万 投资者撑起权益"防护盾"。 一、"顶层设计"引领，构建投资者保护大格局 天津证监局积极践行以人民为中心的价值取向，深化落实机构改革各项工作部署，坚持高位统筹，系统 谋划投资者保护制度机制，多维度织牢、织密、织紧投资者保护之"网"，凝聚系统内外合力，推动形成 齐抓共管投保工作大格局。 一是强化组织领导，筑牢"四梁八柱"。精心搭建"1个投保领导小组+2家投教基地+4家行业协会+N家政 府与社会力量"的投保组织架构，密切加强沟通协作，通过定期召开联席会议、开展联合行动等方式， 探讨解决投资者保护工作中的重点难点问题，为投资者保护工作提供坚实组织保障。二是统筹规划布 局，绘制"行动蓝图"。立足辖区实际，印发《天津辖区进一步做好投资者保护工作落实举措》，围绕日 常监管、维权救济、投资者教育、科技监管等6大方面26项重点任务，将投资者保护贯穿资本 ...

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智通财经5月12日电，中顺证券期货因保证金贷款手法方面的缺失遭香港证监会罚款200万元。 ...