薪酬与考核委员会实施细则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，负 责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董 事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称高级管理人员或高管人员是指在本公司领 取薪酬的正副董事长、董事、董事会聘任的经理、董事会秘书及由 董事会认定的其他高级管理人员，未在本公司领取薪酬的高管人员 不在本实施细则的考核范畴内。 第二章 人员组成 1 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立非执行 董事两名。 （本细则经 2004 年 2 月 6 日第四届董事会第十二次会议审议通过） （2012 年 3 月 29 日第七届董事会第六次会议第一次修订） （2024 年 4 月 25 日第十一届董事会第四次会议第二次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第三次修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全中船海洋与防务装备股份有限公司 （以下简称"本公司"）高级管理人员（定义见第三条）的考核和薪 酬管理制度，完善本公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》、公司股票上市所在地证券交易所各自 ...

投资者关系管理制度 （本制度经 2004 年 6 月 25 日第四届董事会第十五次会议审议通过） （2009 年 8 月 20 日第六届董事会第十二次会议第一次修订） （2016 年 6 月 24 日第八届董事会第三十次会议第二次修订） （2022 年 6 月 23 日第十届董事会第十五次会议第三次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第四次修订） 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露 义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和 自律规则、公司内部规章制度以及行业普遍遵守的道德规范和行为准 则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待 所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取 投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、 坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当 高度重视、积极参与 ...

内幕信息知情人登记管理规定 （本规定经 2011 年 12 月 5 日第七届董事会第四次会议审议通过） （2016 年 4 月 28 日第八届董事会第二十九次会议第一次修订） （2021 年 8 月 30 日第十届董事会第七次会议第二次修订） （2022 年 6 月 23 日第十届董事会第十五次会议第三次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第四次修订） 第一章 总则 第一条 为规范中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维 护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 息披露事务管理》、公司股票上市地证券交易所各自的上市规则等相 关法律、法规、部门规章以及《中船海洋与防务装备股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《信息披露管理制度》等相关规定， 结合公司实际，特制定本规定。 第二条 公司董事会是内幕信息的 ...

第一章 总则 第一条 为规范中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称 "本公司"）董事、高级管理人员的产生，优化董事会成员的组成， 完善本公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》、公司股票上市所在地证券交易所各自的上市规则（以下简 称"上市规则"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《中船海洋与防务装备股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）及其他有关规定，本公司设立董事会提名委员会，并 制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主 要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级 管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立非执行董事两 名，且至少包括一名不同性别的董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、或二分之一以上独立非执 行董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立非执行董事委员 提名委员会实施细则 （本细则经 2004 年 2 月 6 日第四届董事会第十二次会议审议通过） （2012 年 3 月 2 ...

设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 本公司董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立 的专门工作机构，主要负责对本公司长期发展战略和重大投资决策进 行研究并提出建议，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由五至七名董事组成。 战略委员会实施细则 （本细则经 2004 年 2 月 6 日第四届董事会第十二次会议审议通过） （2019 年 3 月 22 日第九届董事会第十二次会议第一次修订） （2024 年 10 月 29 日第十一届董事会第八次会议第二次修订) （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第三次修订） 第一章 总则 第一条 为适应中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定本公 司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决 策的效益和质量，完善本公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《中船海洋与防务装备股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其他有关规定，结合公司实际，本公司 第五条 战略委员会设主任委员一名，由本公司董事长担任。 第六条 战略委员 ...

第一条 为规范中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称 "公司"）内部审计工作，明确内部审计的职责和权限，发挥内部 审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，促 进公司经营效率、经济效益的提高，确保内部控制持续有效实施， 维护投资者的权益，实现内部审计的制度化、规范化和流程化，根 据《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则》、相关法律和 法规及《中船海洋与防务装备股份有限公司章程》，结合公司实际， 制定本章程。 第二条 本章程所称"内部审计"，是一种独立、客观的确认 和咨询活动，旨在增加价值和改善组织的运营。内部审计通过运用 系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险 管理的适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目 标。 本章程所称"审计人员"，是指在公司从事内部审计工作的人 员，包括内部审计机构的专职审计人员及其他因审计工作需要调用 的短期从事审计工作的人员。 第三条 公司实行内部审计制度。 1 内部审计章程 （2014 年 4 月 25 日经第七届董事会第二十七次会议审议通过） （2022 年 3 月 30 日第十届董事会第十二次会议审议修订） （2025 年 ...

募集资金管理规定 （本规定经 2008 年 8 月 22 日第六届董事会第五次会议审议通过） （2012 年 8 月 23 日第七届董事会第十一次会议第一次修订） （2016 年 4 月 28 日第八届董事会第二十九次会议第二次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第三次修订） 第一章 总则 第一条 为规范中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用 效率和募集资金的有效监控，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、 法规、部门规章以及《中船海洋与防务装备股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等相关规定，结合公司实际，特制定本规定。 第二条 本规定所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他 具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励 ...

关联交易管理制度 第二章 关联人的认定 第三条 公司的关联人包括《上交所上市规则》定义的关联自然 人和关联法人及《联交所上市规则》第 14A 章定义的关连人士。 第四条 根据《上交所上市规则》,具有以下情形之一的自然人 为公司的关联自然人： 1 （一）直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人； （二）公司董事和高级管理人员； （本制度经 2016 年 6 月 24 日第八届董事会第三十次会议审议通过） （2022 年 10 月 28 日第十届董事会第十七次会议第一次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中船海洋与防务装备股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）关联交易管理，明确关联交易的决策程 序，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上交所上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》《香港联合交易所有限公司上市 规则》（以下简称《联交所上市规则》）等相关法律、法规、部门规章 以及《中船海洋与防务装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等相关规 ...

第二条 本规定所称授权，指董事会在一定条件和范围内，将法 律、行政法规以及《公司章程》所赋予的部分职权委托董事长、总经 理代为行使的行为。本规定所称行权，指董事长、总经理按照董事会 的要求依法行使被委托职权的行为。 第三条 董事会授权坚持依法合规、分层管理、权责明确、合理 可控、注重实效的原则。 第二章 授权管理 第四条 由董事会行使的法定职权、需提请股东会决议的事项等 不可授权，主要包括： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； 董事会授权管理规定 （本规定经 2022 年 6 月 23 日第十届董事会第十五次会议审议通过） （2023 年 10 月 27 日第十届董事会第二十三次会议第一次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第二次修订） 第一章 总则 第一条 为规范中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会授权管理行为，提升公司规范运作水平，提高经营 决策效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》、公司股票上市所在地证券交易所各自的上市 规则（以下称"上市规则"）等相关法律、法规、部门规章以 ...

（本制度经 2002 年 4 月 19 日第三届董事会第十八次会议审议通过） （2004 年 2 月 6 日第四届董事会第十二次会议第一次修订） （2007 年 6 月 27 日第五届董事会第二十一次会议第二次修订） （2009 年 8 月 20 日第六届董事会第十二次会议第三次修订） （2010 年 8 月 26 日第六届董事会第二十次会议第四次修订） （2016 年 1 月 29 日第八届董事会第二十七次会议第五次修订） （2021 年 8 月 30 日第十届董事会第七次会议第六次修订） （2022 年 6 月 23 日第十届董事会第十五次会议第七次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第八次修订） 第一章 总则 第一条 为规范中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称 "本公司"或"公司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加 强信息披露事务管理，维护公司和股东的合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披 露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 ...