中国石化上海石油化工股份有限公司 董事及高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规定 2022年6月22日第十届董事会第十八次会议审议通过 2025年10月22日第十一届董事会第二十次会议第一次修订 第一章 总 则 第一条 为规范中国石化上海石油化工股份有限公司（以下简称"本 公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份（包括其衍生品种）及 其变动事宜，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）发布的《上市公司股东减持股份管理暂行办法》 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 上海证券交易所发布的《上市公司自律监管指引第8号——股份变动管 理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》、香港《证券及期货条例》、《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券 监管规则以及《中国石化上海石油化工股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"，与前述规则合称"适用规范"）的有关 ...

中国石化上海石油化工股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 2012年3月29日第七届董事会第五次会议审议通过 2025年10月22日第十一届董事会第二十次会议第一次修订 第一章 总 则 第一条 为规范中国石化上海石油化工股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的产生，优化董事会成员的组成，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管 理委员会发布的《上市公司治理准则》、公司股票上市地证券交易所 发布的《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公 司股票上市地证券监管规则（以下简称"有关监管规则"），以及《中 国石化上海石油化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，特设立公司董事会提名委员会（以 下简称"提名委员会"），并制定本议事规则。 第二条 提名委员会是公司董事会辖下的专门委员会，向董事会 负责，主要负责就遴选、审核公司董事、高级管理人员人选及其任职 资格，拟定选任程序和标准等事项向董事会提出建议。 第七条 提名委员会办事机构设在公司董事会秘书室，协助董事 会秘 ...

中国石化上海石油化工股份有限公司 独立董事工作制度 2007年10月26日第五届董事会第二十四次会议审议通过 2011年6月29日第七届董事会第一次会议第一次修订 2012年3月29日第七届董事会第五次会议第二次修订 2022年6月22日第十届董事会第十八次会议第三次修订 2025年10月22日第十一届董事会第二十次会议第四次修订 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中国石化上海石油化工股份有限公司的法人治 理结构，促进公司规范运作，为独立董事履职创造良好的条件，根据 中国证券监督管理委员会发布的《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》、公司股票上市地证券交易所发布的《上海证券交 易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监 管规则（以下简称"有关监管规则"），以及《中国石化上海石油化 工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观 ...

第一章 总 则 第一条 为规范中国石化上海石油化工股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"或者"上海石化"）的内幕信息知情人登记管理工作，加强内幕 信息保密，维护信息披露的公平，根据《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 发布的《上市公司信息披露管理办法》及《上市公司监管指引第5号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以下简称"有关监管规则"）， 以及《中国石化上海石油化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《中国石化上海石油化工股份有限公司信息披露管理制度》（以 下简称"《信息披露管理制度》"）、《中国石化上海石油化工股份有限公 司保密工作管理细则》《中国石化上海石油化工股份有限公司商业秘密保护 管理细则》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 2012年3月29日第七届董事会第五次会议审议通过 2015年3月20日第八届董事会第六次会议第一次修订 2022年6月22日第十届董事会第十八次会议第二次修订 2025年10月22日第十一届董事会第二十 ...

中国石化上海石油化工股份有限公司 内部审计制度 2025 年 10 月 22 日第十一届董事会第二十次会议审议通过 第一章 总则 第二章 内部审计工作的领导体制 1 第一条 为了进一步规范和加强中国石化上海石油化工股份有限公司（以下 简称"公司"）内部审计工作，建立健全内部审计制度，提升内部 审计工作质量，充分发挥内部审计在揭示风险、发现问题、推动问 题整改、实现价值增值等方面的独特作用，根据《中华人民共和国 审计法》《上市公司章程指引》等相关法律法规和公司股票境内外 上市地证券监管规则，以及《中国石化上海石油化工股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司本部各职能部门、各分公司和全资子公司、 控股子公司，以及对公司具有重大影响的参股公司（以下合称"公 司及所属单位"）。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司审计部和审计人员通过运用系统、 规范的方法，依法依规对本制度适用主体的收支、经济活动、内部 控制、风险管理实施独立客观的监督、评价和建议的，以促进公司 全面贯彻落实相关重大政策措施、决策部署并完善治理、增加价值、 实现目标的活动 ...

中国石化上海石油化工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 2005年12月7日第五届董事会第六次会议审议通过 2012年3月29日第七届董事会第五次会议第一次修订 2023年1月18日第十届董事会第二十六次会议第二次修订 2025年10月22日第十一届董事会第二十次会议第三次修订 第一章 总 则 第一条 为完善中国石化上海石油化工股份有限公司（以下简称 "公司"）治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监 督管理委员会发布的《上市公司治理准则》、公司股票上市地证券交 易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 公司股票上市地证券监管规则（以下简称"有关监管规则"），以及 《中国石化上海石油化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特设立公司董事会薪酬与 考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会辖下的专门委员会，主 要负责制定和审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、 支付与止付追索安排等薪酬政策与方案；制定 ...

中国石化上海石油化工股份有限公司 董事会战略与ESG委员会议事规则 2017年4月27日第八届董事会第二十七次会议审议通过 2023年5月26日第十届董事会第二十九次会议第一次修订 2025年10月22日第十一届董事会第二十次会议第二次修订 第一章 总 则 第一条 为明确中国石化上海石油化工股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会战略与 ESG 委员会（以下简称"战略与 ESG 委员会"）的组 成和职责，规范工作程序，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监 督管理委员会发布的《上市公司治理准则》、公司股票上市地证券交易所 发布的《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上 市地证券监管规则（以下简称"有关监管规则"），以及《中国石化上海 石油化工股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，并结合公司实际情况，特制定本议事规则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会下设的专门委员会，向董事会负 责。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会至少由 5 名董事组成，设主任（召集人）1 名，负责主持委员会 ...

中国石化上海石油化工股份有限公司 董事会审计与合规管理委员会议事规则 第四条 审计与合规管理委员会委员（以下简称"委员"）不得与 公司存在任何可能影响其独立客观判断的关系，且应符合以下要求： （一）熟悉境内外有关监管规则，了解公司业务、经营管理、组 织结构和管理控制制度； （二）具有财务、会计、审计、监察或者宏观经济等方面的有关 知识；至少有1名委员具备符合证券监管规则要求的会计或者相关财务 管理专长； 2005年12月7日第五届董事会第六次会议审议通过 2009年3月27日第六届董事会第六次会议第一次修订 2012年3月29日第七届董事会第五次会议第二次修订 2016年3月16日第八届董事会第十一次会议第三次修订 2021年4月28日第十届董事会第六次会议第四次修订 2023年5月26日第十届董事会第二十九次会议第五次修订 2025年10月22日第十一届董事会第二十次会议第六次修订 第一章 总 则 第一条 为强化中国石化上海石油化工股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会决策功能，指导监督公司合规管理，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》、中国证券监督管理委员会发 ...

中国石化上海石油化工股份有限公司 投资者关系管理工作制度 2007年10月26日第五届董事会第二十四次会议审议通过 2012年3月29日第七届董事会第五次会议第一次修订 2022年6月22日第十届董事会第十八次会议第二次修订 2025年10月22日第十一届董事会第二十次会议第三次修订 第一章 总 则 第一条 为规范中国石化上海石油化工股份有限公司（以下简称 "公司"）的投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟 通，完善公司治理结构，切实保护投资者合法权益，根据中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司投资者 关系管理工作指引》及公司股票上市地证券交易所发布的《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以 下简称"有关监管规则"），以及《中国石化上海石油化工股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中国石化上海石油化 工股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制 度》"）等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使 ...

中国石化上海石油化工股份有限公司 董事会秘书工作制度 2011年6月29日第七届董事会第一次会议审议通过 2022年6月22日第十届董事会第十八次会议第一次修订 2025年10月22日第十一届董事会第二十次会议第二次修订 第一章 总 则 第一条 为规范中国石化上海石油化工股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会秘书的行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）发布的《上市公司章程指引》、公司股票上市地证券交易 所发布的《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以 下简称"有关监管规则"），以及《中国石化上海石油化工股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书，为公司高级管理人员，负责公司股东 会和董事会会议的筹 ...