1 光大证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议文件 光大证券股份有限公司 二〇二三年十二月 光大证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为维护股东的合法权益，确保光大证券股份有限公司（以下简称公司）2023 年 第二次临时股东大会（以下简称本次大会）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、 《上市公司股东大会规则》等法律、法规和公司《章程》的规定，现就会议须知通知 如下，望参加本次大会的全体人员遵守。 一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常 秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人（以 下简称股东）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人 员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股 东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。 三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。 四、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 五、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处的"股东发言登记 处"登记，并 ...

证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2023-056 光大证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 ...

公司董事经认真审议，通过了以下决议： 一、审议通过了《关于修订<光大证券股份有限公司章程>的议 案》。 议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2023-055 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 第六届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第三十一 次会议通知于 2023 年 12 月 1 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 12 月 6 日上午 9:30 以视频结合通讯方式召开。本次会议应到董事 11 人，实际参与表决董事 11 人。其中，赵陵先生、宋炳方先生、尹 岩武先生、陈明坚先生、浦伟光先生、任永平先生、殷俊明先生、刘 运宏先生以视频方式参会；刘秋明先生、谢松先生、王勇先生以通讯 方式表决。赵陵先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列 席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2023-057 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第三十一 次会议于 2023 年 12 月 6 日审议通过了《关于修订<光大证券股份有 限公司章程>的议案》，拟根据《中国共产党章程》《中国共产党国有 企业基层组织工作条例（试行）》优化《公司章程》中党建相关表述。 具体修订情况请见附件修订对照表。 除上述修订外，本公司现行《公司章程》其他条款不变。 本次《公司章程》修订尚需公司股东大会审议。 特此公告。 附件：修订对照表 光大证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 7 日 1 附件： 《公司章程》修订对照表 | 序 | 修改前 | 修改后 | 依据 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | | 第十条 根据《中国共产党章程》及 | 第十条 根据《中国共产党章程》及 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年11月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 光大證券股份有限公司 呈交日期: 2023年12月4日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 601788 | 說明 | A股(上海證券交易所) | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 3,906,698,839 RMB | | | 1 RMB | | 3,906,698,839 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 3,906,698,839 RMB | | | 1 RMB | | 3,906,698,839 | | 2. 股份分類 | 普通股 | ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2023-054 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 日常关联交易进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 2023 年 1 月 19 日，光大证券股份有限公司（以下简称公司）第 六届董事会第二十一次会议审议通过了《关于香港子公司租赁办公用 房的议案》，公司全资子公司中国光大证券国际有限公司（以下简称 光证国际）拟与公司关联人光大中心有限公司（以下简称光大中心） 签订租赁协议，承租光大中心办公用房（详见公司公告临 2023-003 号、临 2023-004 号）。2023 年 11 月 29 日，光证国际与光大中心正 式签署了租赁协议，协议主要内容如下： 一、协议主体 中国光大证券国际有限公司（承租人） 光大中心有限公司（出租人） 二、租赁区域及面积 租赁区域为香港湾仔告士打道 108 号光大中心 10 楼、12 楼及 31-33 楼，租赁面积约为 52,670 平方英尺。 三、租赁期限、租金及服务费 1 租期为三年，期满 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2023-053 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 2023 年 11 月 25 日 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2023 年 11 月 24 日收到独立董事刘运宏先生的辞职报告。因工作原因，刘运宏先生 辞去公司独立董事及董事会薪酬、提名与资格审查委员会、风险管理委 员会委员职务。刘运宏先生已确认，其与公司董事会并无意见分歧，亦 无其他因辞职而需知会股东和债权人的事宜。 因刘运宏先生辞职将导致公司独立董事人数不满足《上市公司独 立董事管理办法》和《公司章程》等有关规定，在公司股东大会选举产 生新任独立董事之前，刘运宏先生仍将继续履行独立董事职责。 刘运宏先生的辞任不会影响董事会及公司的运作。公司将尽快按 照相关规定选举新任独立董事。公司对刘运宏先生任职期间所做的贡 献表示感谢。 特此公告。 光大证券股份有限公司董事会 ...

截至月份: 2023年10月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 光大證券股份有限公司 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 呈交日期: 2023年11月1日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 601788 | 說明 | A股(上海證券交易所) | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | 面值 | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 3,906,698,839 RMB | | | 1 RMB | | 3,906,698,839 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 3,906,698,839 RMB | | | 1 RMB | | 3,906,698,839 | | 2. 股份分類 | 普通股 | ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2023-052 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行次级公司债券 获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告 光大证券股份有限公司（以下简称公司）近日收到中国证券监督 管理委员会《关于同意光大证券股份有限公司向专业投资者公开发行 次级公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2336 号），批复内容如 下： 二、本次发行次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募 集说明书进行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效 期内可以分期发行次级公司债券。 四、自同意注册之日起至本次次级公司债券发行结束前，公司如 发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 100 亿元次 级公司债券的注册申请。 会的授权办理本次次级公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披 露义务。 特此公告。 光大证券股份有限公司董事会 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 2023年第三季度報告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.09條和第13.10B條及香 港法例第571章證券及期貨條例第XIVA部刊發。 茲載列光大證券股份有限公司（「本公司」或「公司」）及其附屬公司截至2023年9月 30日止的2023年第三季度報告（「季度報告」），其所載財務報告乃根據中國企業會 計準則編製，且未經審計。 本報告以中英文兩種語言編製。在對季度報告的中英文版本理解上發生歧義時， 以中文為準。 承董事會命 光大證券股份有限公司 董事長 趙陵 中國上海 2023年10月26日 於本公告日期，本公司董事會成員包括趙陵先生（董事長、執行董事）、劉秋明先 生（執行董事、總裁）、宋炳方先生（非執行董事）、尹岩武先生 ...