中远海运能源运输股份有限公司 2023 年股票期权激励计划管理办法 二〇二三年十月 | 第一章 | 股票期权激励计划管理及组织机构 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股票期权激励计划实施程序 3 | | 第三章 | 责任追究和特殊情形处理 7 | | 第四章 | 信息披露 11 | | 第五章 | 财务会计与税收处理 11 | | 第六章 | 监督管理 12 | | 第七章 | 股票期权激励计划内部控制程序 13 | | 第八章 | 附则 13 | 第一章 股票期权激励计划管理及组织机构 第一条 股票期权激励计划管理及组织机构 公司股票期权激励计划的管理机构包括：股东大会、董事会、董 事会薪酬与考核委员会；股票期权激励计划相关事宜的执行部门包括： 董事会办公室、财务部、人力资源部、法务与风险管理部等。 第二条 股票期权激励计划管理机构 股票期权激励计划实施的管理机构主要包括股东大会、董事会和 董事会薪酬与考核委员会，其主要职责如下： （一）股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准股票期 权激励计划的实施、变更和终止； （二）董事会是股票期权激励计划的执行管理机构。负责审核董 事会薪酬与考 ...

1、公司二〇二三年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司 章程和公司内部管理制度的各项规定； 2、公司二〇二三年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会、上海证券 交易所和香港联合交易所有限公司的相关规定，所包含的信息从各个方面真实地 反映出公司二〇二三年第三季度的经营管理和财务状况等事项； 3、参与公司二〇二三年第三季度报告编制和审议的人员没有违反保密规定 的行为。 证券代码：600026 证券简称：中远海能 公告编号：临 2023-041 中远海运能源运输股份有限公司 二〇二三年第六次监事会会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 中远海运能源运输股份有限公司（以下简称"中远海能"、"本公司"或"公 司"） 二〇二三年第六次监事会会议通知和材料于2023年10月12日以电子邮件/ 专人送达形式发出，会议于2023年10月26日在上海市虹口区东大名路670号以现 场和视频结合的方式召开。本公司所有四名监事参加会议。会议的召开符合 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和本公司《公司章 ...

中远海运能源运输股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 （草案） 二〇二三年十月 声明 1. 本公司及全体董事、监事保证股票期权激励计划及其摘要不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完 整性承担个别和连带的法律责任。 2. 本激励计划激励对象中，无公司独立董事，无公司监事，无单 独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、 子女。本激励计划全部激励对象未同时参加两个或以上上市公司的股 权激励计划。 特别提示 1. 本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内） 实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励 制度有关问题的通知》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指 引》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《中远海运能源运输股 份有限公司章程》制定。 2. 为进一步提升股东价值，支持公司战略实现和长期持续发展， 将核心员工的利益与股东利益、公司利益紧密连接在一起，进一步吸 引、激励和保留核心人才，优化公司治理，特制定本激励计划。 3. 本激励计划采用股票期权作为股权激励工具， ...

中远海运能源运输股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 实施考核管理办法 二〇二三年十月 一、 考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制， 保证股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用， 进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、 考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和 考核对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、 贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、 考核范围 本办法适用于参与公司本次激励计划的所有激励对象，包括公司 高级管理人员、核心管理人员和业务技术骨干。 四、 考核组织职责权限 为保证中远海运能源运输股份有限公司（以下简称"公司"）股 权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好 均衡的价值分配体系，持续激励公司中高级管理人员和技术业务骨 干关注公司长远发展并为之共同努力奋斗、助推公司业绩稳步提 升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国 公司法》等有关法律、法规及《中远海运能源运输股份有限公司章 程》的相关规定，结合公司内部绩效考核管理制度，制定股 ...

中远海运能源运输股份有限公司独立董事 一、公司不存在法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股票期 权激励计划的情形，具备实施股票期权激励计划的主体资格。 六、股票期权激励计划的推行有利于进一步完善公司法人治理结 构，促进公司建立健全激励约束机制，充分调动公司高级管理人员及 核心员工的积极性、增强责任感、提高凝聚力，将员工利益与股东利 益、公司利益紧密连接在一起，有效提升企业价值创造力和长远竞争 力。 二、《2023 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的内容符合 有关法律、法规和规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。 七、公司董事会审议《2023 年股票期权激励计划（草案）》及其 摘要的召开程序、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关 规定，作为激励对象的关联董事已在表决时进行了回避，形成的决议 合法、有效。 关于公司 2023 年股票期权激励计划（草案）的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《国 有控股上市公司（境内）实施股权激励试行 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 中远海运能源运输股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司 副总经理罗宇明先生提交的辞呈，因工作调整，罗宇明先生请辞公司副总经理职 务。 证券代码：600026 证券简称：中远海能 公告编号：临 2023-039 罗宇明先生已确认与公司及公司董事会无任何意见分歧，亦无其他与其辞 任相关的事宜需要通知公司股东。根据《公司章程》及有关法律法规的规定， 罗宇明先生的辞职申请自送达公司董事会时生效。 中远海运能源运输股份有限公司 公司董事会对罗宇明先生担任副总经理期间勤勉尽责的工作及长期以来对 公司所做出的贡献表示衷心感谢！ 关于副总经理辞任的公告 特此公告。 中远海运能源运输股份有限公司董事会 二〇二三年九月二十五日 1 ...

Fleet and Operations - As of June 30, 2023, the company operates a fleet of 154 oil tankers with a total deadweight tonnage of 22.42 million tons, maintaining the world's largest oil tanker fleet[7]. - The company has invested in 68 LNG vessels, all of which are project vessels, providing stable revenue; 42 of these vessels are operational with a total capacity of 7.03 million cubic meters[7]. - The company’s coastal oil transportation business serves as a safety cushion for operational performance, while international oil transportation provides strong cyclical flexibility[8]. - The company leverages its extensive marketing and service network to provide high-quality energy transportation services, capitalizing on China's position as the largest oil and gas importer[7]. - The company’s operational model includes spot market charters, time charters, and COA contracts, allowing for flexible and efficient service delivery[8]. - The fleet composition includes 170 operating oil tankers with a total deadweight tonnage of 2,341,000 tons and an average age of 11.2 years[45]. - The fleet includes 42 LNG vessels with a total capacity of 702,700 cubic meters and an average age of 5.9 years[45]. Financial Performance - In the first half of 2023, the company's main business revenue reached RMB 11.483 billion, an increase of 53.6% year-on-year[13]. - The company’s net profit attributable to shareholders was RMB 2.895 billion, a substantial increase of 1,530.67% year-on-year[13]. - The company reported a profit before tax of approximately RMB 3.94 billion, compared to RMB 435.65 million in the previous year, marking a substantial increase[86]. - Net profit for the period was approximately RMB 3.09 billion, significantly higher than RMB 343.58 million in the same period of 2022[86]. - The company’s profit attributable to equity holders for the six months ended June 30, 2023, was RMB 2,894,849,000, a significant increase from RMB 177,525,000 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 1,533%[87]. - Total comprehensive income attributable to equity holders for the same period was RMB 3,459,893,000, compared to RMB 794,474,000 in 2022, marking an increase of about 335%[87]. - Basic earnings per share for the period was RMB 60.68, up from RMB 3.73 in the previous year, reflecting a growth of approximately 1,525%[87]. Revenue Breakdown - The global oil demand reached 102 million barrels per day, an increase of 2.2 million barrels per day year-on-year, with China accounting for 73% of the demand increase[9]. - The company’s LNG transportation business has entered a stable revenue phase as new vessels are put into operation, contributing to overall business growth[7]. - The transportation volume (excluding time charter) was 86.1688 million tons, a decrease of 3.3% year-on-year, while the transportation turnover increased by 0.5% to 267.393 billion ton-miles[13]. - International transportation revenue was RMB 8,430.37 million, showing a significant year-on-year increase of 85.9%, with a gross profit margin of 39.0%, up 41.2 percentage points[16]. - The group's foreign trade oil transportation revenue for the first half of 2023 was RMB 7,560 million, a 92.8% increase year-on-year, with a gross profit of RMB 2,833 million and a gross profit margin of 37.5%, up 48.3 percentage points[17]. - The LNG transportation segment contributed a net profit of RMB 403 million, an increase of RMB 21 million year-on-year, with the fleet size reaching 68 vessels by the end of the reporting period[19]. Costs and Expenses - Total operating costs for the main business amounted to RMB 7,051.44 million, reflecting a year-on-year increase of 7.5%[20]. - Fuel costs increased by 9.4% year-on-year to RMB 2,579.25 million, driven by higher fuel prices and increased turnover[21]. - Employee costs for the reporting period amounted to approximately RMB 1.736 billion, compared to RMB 1.683 billion in the same period of 2022, representing an increase of 3.2%[15]. - The group reported a financial expense of RMB 754,807,000 for the first half of 2023, compared to RMB 462,745,000 in the same period of 2022, reflecting an increase in financial costs[123]. - Interest expenses for the period were RMB 774,611,000, significantly higher than RMB 464,965,000 in 2022, reflecting a 67% increase[130]. Strategic Initiatives - The company has established strong strategic partnerships with major oil companies and independent refineries, enhancing its market influence and operational capabilities[7]. - The company is actively exploring synergies with its parent company, COSCO Shipping Group, to enhance resource integration and service offerings[7]. - The company plans to deepen cooperation with major international oil companies and expand into third-country markets to enhance overall fleet efficiency[18]. - The company has implemented six strategic measures to optimize operations and enhance profitability amid market volatility[13]. - The company is focusing on achieving net-zero emissions in shipping by exploring low-carbon and zero-carbon energy consumption potential and expanding its industrial chain[51]. - The company is accelerating its digital transformation with a customer-centric approach, including the pilot operation of blockchain electronic bills in energy transportation and optimizing digital financial management frameworks[51]. Debt and Liabilities - The company's net debt to equity ratio improved to 65% as of June 30, 2023, down from 77% at the end of 2022[29]. - The total debt amounted to RMB 28,864,548,000, while cash and cash equivalents were RMB 5,254,932,000, reflecting a 24% increase from the previous year[29]. - The total bank and other interest-bearing loans amounted to RMB 21,549,602,000 as of June 30, 2023, compared to RMB 20,746,728,000 as of December 31, 2022[177]. - The group had bank loans of RMB 15,447,558,000 secured by vessels as of June 30, 2023, compared to RMB 15,090,234,000 as of December 31, 2022, reflecting an increase of approximately 2.37%[38]. - The total liabilities for the LNG transportation segment increased to RMB 12,152,423,000 as of June 30, 2023, from RMB 10,505,909,000 as of December 31, 2022[125]. Governance and Compliance - The company has established five specialized committees, including the Audit Committee, Compensation and Assessment Committee, Strategic Committee, Nomination Committee, and Risk Control Committee, to enhance governance[72]. - The company has adopted the Corporate Governance Code as per the Listing Rules to ensure compliance and enhance shareholder value[78]. - The Audit Committee has reviewed the interim results and agreed with the accounting treatment adopted by the company[73]. - The company confirms that all directors, supervisors, and senior management have complied with the Standard Code during the reporting period[78]. Market Outlook - The global oil demand is projected to reach 102.1 million barrels per day in 2023, with China contributing 70% of the demand increase[46]. - The demand for crude oil shipping is forecasted to grow by 6.6% in 2023, while refined oil shipping demand is expected to increase by 11.9%[46]. - The global LNG trade volume is anticipated to reach 417 million tons in 2023, representing a 4% year-on-year growth[48]. - The group plans to focus on enhancing operational efficiency and optimizing global vessel positioning in the international oil transportation sector[49]. Shareholder Information - As of June 30, 2023, China Shipping Group holds approximately 44.23% of the company's shares, while COSCO Shipping holds about 62.06%[57]. - Citigroup Inc. holds 94,546,310 shares (7.29%) and BlackRock, Inc. holds 69,587,895 shares (5.37%) of the company as of June 30, 2023[57]. Employee and Management - The total employee count as of June 30, 2023, was 8,339, up from 7,821 a year earlier, indicating a growth in workforce[15]. - Key management personnel compensation totaled RMB 5,892,000, a slight decrease from RMB 6,009,000 in the previous year[198]. - The company has appointed a new Chief Legal Counsel effective June 30, 2023, following the resignation of the previous counsel[53].

证券代码：600026 证券简称：中远海能 公告编号：临 2023-038 中远海运能源运输股份有限公司 二〇二三年第七次董事会会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 中远海运能源运输股份有限公司（以下简称"中远海能"、"本公司"或"公司"） 二〇二三年第七次董事会会议通知和材料于 2023 年 9 月 15 日以专人送达/电子 邮件形式发出，会议于 2023 年 9 月 21 日以通讯表决的方式召开。本公司所有八 名董事参加会议，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司《公司章 程》的有关规定。会议审议并通过了以下议案： 一、审议并通过《关于上海中远海运 LNG 参与投资建造新奥 LNG 运输项目 3 艘 LNG 船的议案》 经审议，董事会同意全资子公司上海中远海运液化天然气投资有限公司（简 称"上海中远海运 LNG"）参与投资新奥 LNG 运输项目方案，即上海中远海运 LNG 通过所属香港全资子公司远海液化天然气投资有限公司（简称"远海公司"） 收购商船三井株式会社（简称"MOL"）在利比里亚 ...

中远海运能源运输股份有限公司 独立董事关于公司关联交易的独立意见 中远海运能源运输股份有限公司（以下简称"公司"）全体独立董 事参加了公司于 2023 年 9 月 21 日召开的二〇二三年第七次董事会 会议。 全体独立董事承诺独立履行了职责，未受公司主要股东、实际控 制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个 人的影响。 作为公司的独立董事，根据《上市公司独立董事规则》《上海证 券交易所股票上市规则》等的有关规定，我们审议了《关于公司购置 广州办公用房的议案》。因上述交易的对手方广州海珑置业有限公司 与本公司的控股股东皆为中国远洋海运集团有限公司，广州海珑置业 有限公司构成本公司的关联人，本次交易构成关联交易。基于上述， 我们发表如下独立意见： 1. 公司已将本次交易所涉关联交易事项事先与我们进行了沟通， 我们听取了有关人员的汇报并审阅了意向楼盘比选报告等相关材料； 2. 本次交易遵循了公平、公正、诚信的原则，定价原则符合国家 相关法律、法规及规范性文件的规定，定价公允合理； 3. 本次交易是双方在公平协商的基础上按照市场价格为交易基 准订立的，对公司而言，上述关联交易是按正常商业条款，同时 ...

陈华女士和王振明先生符合相关法律法规及《公司章程》中所规定的关于职 工代表监事的任职资格，并将按照相关法律法规及《公司章程》的有关规定行使 职权。 特此公告。 中远海运能源运输股份有限公司监事会 2023 年 9 月 4 日 证券代码：600026 证券简称：中远海能 公告编号：临 2023-037 中远海运能源运输股份有限公司 关于变更职工监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 中远海运能源运输股份有限公司（以下简称"中远海能"、"本公司"或 "公司"）于近日接到本公司工会出具的推荐函，根据公司职工代表大会决议， 本公司工会推荐陈华女士和王振明先生担任本公司职工代表监事（简历详见附 件），他们将与本公司2020年年度股东大会选举产生的两名股东代表监事（翁羿 先生及杨磊先生）共同组成公司第十届监事会，任期与股东代表监事一致。 原职工监事徐一飞先生和曾向峰先生不再担任公司职工代表监事。本公司 对徐一飞先生和曾向峰先生在担任公司职工代表监事期间的勤勉尽责工作，维 护股东权益及员工利益表示衷心感谢。 1 附件： ...