上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕767 号 关于终止对云南云天化股份有限公司 向特定对象发行股票审核的决定 云南云天化股份有限公司： ─────────────── 市公司证券发行上市审核规则》第十九条、《上海证券交易 所股票发行上市审核规则》第六十三条（二）的有关规定， 本所决定终止对你公司向特定对象发行股票的审核。 上海证券交易所 二〇二三年十二月十三日 主题词：主板 再融资 终止通知 上海证券交易所（以下简称本所）于 2023 年 4 月 6 日 依法受理了你公司向特定对象发行股票的申请文件，并按照 规定进行了审核。 2023 年 12 月 8 日，你公司和保荐人中信证券股份有限 公司向本所提交了《云南云天化股份有限公司关于撤回 2022 年度向特定对象发行 A 股股票申请文件的申请》和《中信证 券股份有限公司关于撤销云南云天化股份有限公司向特定 对象发行股票并在主板上市保荐工作的申请》，分别申请撤 回向特定对象发行股票的申请文件和申请撤销向特定对象 发行股票并在主板上市保荐工作。根据《上海证券交易所上 1 上海证券交易所 2023 年 12 月 13 日印发 2 ...

2023 年第六次临时股东大会 会议资料 云南云天化股份有限公司 YUNNAN YUNTIANHUA CO.,LTD | | 会议议程 | 3 | | --- | --- | --- | | 议案一 | 关于公司控股股东拟变更承诺事项的议案 | 5 | | 议案二 | 关于新增参股公司担保额度的议案 | 8 | | 议案三 | 关于修订《公司章程》的议案 | 11 | | 议案四 | 关于修订《独立董事工作制度》的议案 | 21 | | 议案五 | 关于更换监事的议案 | 22 | 2023 年第六次临时股东大会会议资料 会议议程 一、参会股东资格审查 公司登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。股 东应当持身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股东 大会。代理人还应当提交股东授权委托书和本人有效身份证件。 二、会议签到 三、主持人宣布会议开始 （一）介绍参加会议的公司股东和股东代表及所代表的股份总数， 介绍参加会议的公司董事、监事、高管人员等。 （二）介绍会议议题、表决方式。 （三）推选表决结果统计的计票人、监票人。 四、宣读并审议以下议案 | 序号 | 议案名称 | | --- | -- ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-126 云南云天化股份有限公司 关于提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：公司子公司、参股公司（按持股比例担保）。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2023 年 11 月合 计为上述被担保人提供的担保金额为 9,188.93 万元，截至 2023 年 11 月 30 日，公司为上述被担保人累计担保余额为 297,750.18 万元，在 股东大会审议通过的担保额度范围之内。 控股子公司呼伦贝尔金新化工有限公司以其固定资产抵押给 公司作为反担保。参股公司内蒙古大地云天化工有限公司（以下简称 "大地云天"）各股东按持股比例提供担保或反担保。参股公司云南 氟磷电子科技有限公司各股东按持股比例提供担保。 对外担保逾期的累计数量：无。 本次担保事项的被担保人大地云天资产负债率超过 70%，敬请 广大投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 公司 2023 年 11 月为子公司、参股公司（按持股比例担保）的 ...

关于变更承诺事项的函 云南云天化股份有限公司: 。 云天化集团有限责任公司(以下简称"云天化集团")拟对受让 云南云天化股份有限公司(以下简称"云天化股份")吉林云天化农 业发展有限公司(以下简称"吉林云天化")股权时出具的解决同业 竞争承诺事项进行变更延期。 鉴于公开挂牌时间及摘牌、签署协议及交割等事项预计在2023 年12月31日前难以完成,故云天化集团拟变更承诺并延长履行期限。 一、原有承诺履行情况 出具上述承诺后,云天化股份与吉林云天化签订《托管协议》, 吉林云天化将化肥业务交由云天化股份子公司云南云天化农资连锁 有限公司(以下简称"农资连锁")托管,相关化肥业务由农资连锁 统一管理。 2022年8月,吉林云天化回购股东方吉林启迪现代农业股权投资 基金合伙企业持有的7.515%股权,并予以减资注销。云天化集团持有 吉林云天化股权由35.77%变更为38.68%。 为进一步履行承诺,2022年10月31日云天化集团召开第四届董事 会2022年第十五次会议审议通过了《关于吉林云天化成立化肥业务全 资子公司的提案》,同意吉林云天化以现金出资,成立全资子公司吉 林云天化化肥有限公司,将经审计后的化肥板块资产、 ...

rgfjghjthg 云南云天化股份有限公司章程 云南云天化股份有限公司 章程 2023 年 12 月 第 0 页 | 第八章 公司党委和纪委 | 58 | | --- | --- | | 第九章 职工民主管理与劳动人事制度 | 61 | | 第十章 财务、会计、审计与法律顾问制度 | 62 | | 第一节 财务会计制度 | 62 | | 第二节 内部审计 | 66 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | 66 | | 第四节 法律顾问制度 | 67 | | 第十一章 通知和公告 | 67 | | 第一节 通 知 | 67 | | 第二节 公 告 | 68 | | 第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 69 | | 第一节 合并、分立、增资和减资 | 69 | | 第二节 解散和清算 | 70 | | 第十三章 修改章程 | 72 | | 第十四章 附 则 | 73 | | 目录 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 4 | | --- | --- | | 第三章 股份 | 5 | | 第一节 股份发行 | 5 | | 第二节 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 股份转让 | 7 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-117 云南云天化股份有限公司 第九届董事会第二十二次（临时）会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 全体董事参与表决 一、董事会会议召开情况 云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第 二十二次（临时）会议通知于 2023 年 11 月 25 日以送达、邮件等方 式通知全体董事及相关人员。会议于 2023 年 12 月 1 日以现场表决与 通讯表决相结合的方式召开。应当参与表决董事 11 人，实际参加表 决董事 11 人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）7 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于终止 2022 年度向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》。 同意公司终止 2022 年度向特定对象发行股票事项，并与项目保 荐机构向上海证券交易所申请撤回发行股票相关申报文件材料。 由于公司控股股东云天化集团有限责任公司属于本次公司向特 定对象发行股票认购方，关 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-120 云南云天化股份有限公司 关于控股股东拟变更承诺的公告 重要内容提示： 公司控股股东云天化集团有限责任公司（以下简称"云天化集 团"）出具的解决同业竞争承诺将于 2023 年 12 月 31 日到期。目前， 云天化集团正实施对吉林云天化农业发展有限公司（以下简称"吉林 云天化"）的股权转让工作，股权转让后，该同业竞争事项将有效解 决。鉴于股权公开挂牌转让的信息预披露、正式公开挂牌及摘牌、股 权交割等事项在原承诺到期日前无法完成，故云天化集团拟变更承诺 至 2024 年 12 月 31 日前完成。 近日，云南云天化股份有限公司（以下简称"云天化股份"或 "公司"）收到控股股东云天化集团《关于拟变更承诺事项的函》， 云天化集团拟对相关承诺事项进行变更。 2020 年 6 月，经公司 2020 年第七次临时股东大会审议通过，公 司将持有的控股子公司吉林云天化的股权转让给控股股东云天化集 团，吉林云天化主要业务为粮食贸易和复混肥生产销售业务，其复混 肥业务与公司相关产业存在同业竞争问题，出于审慎考虑，云天化集 团作出了解决同业竞争承诺。 一、原有 ...

关于第九届董事会第二十二次（临时）会议相关议案的 独立意见 我们作为云南云天化股份有限公司的独立董事，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本着独立、 公正的原则，就本次董事会审议的相关议案发表独立意见如下： 一、关于终止 2022 年度向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的 议案 公司终止 2022 年度向特定对象发行股票事项，是基于行业和市场变 化，经与相关各方充分沟通及审慎分析后作出的决定。该事项审议程序 符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司或中小股 东利益的情形。我们对该议案发表同意的独立意见。 云南云天化股份有限公司独立董事 独立董事：郭鹏飞、王楠、罗焕塔、吴昊旻 2023 年 12 月 1 日 1 二、关于公司控股股东拟变更承诺事项的议案 本次公司控股股东拟变更承诺事项的审议、决策程序符合《公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规 定，符合中国证监会《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关 方承诺》等相关法律法规的规定。公司控股股东提出的变更 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-123 云南云天化股份有限公司 关于更换监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日召开第九届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于更换监事的议 案》，现将有关情况公告如下： 公司近日收到监事李丹女士关于辞去公司监事的辞呈及公司控股 股东云天化集团有限责任公司《关于推荐云天化股份董监事的函》，因 退休，李丹女士不再担任公司第九届监事会非职工监事、监事会主席。 李丹女士在任职公司监事、监事会主席期间，恪尽职守，勤勉尽责， 为公司规范运作、防范风险、内控建设等方面做出了突出贡献。公司对 李丹女士在任职期间做出的努力和贡献，表示衷心感谢！ 根据《公司章程》及云天化集团有限责任公司推荐，提名彭明飞先 生为公司第九届监事会非职工监事候选人。该事项尚需提交公司股东 大会审议。 附件：监事候选人彭明飞先生简历 特此公告。 云南云天化股份有限公司 监事会 2023 年 12 月 2 日 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-124 云南云天化股份有限公司 关于选举第九届监事会主席的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日召开第九届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于选举第九届监 事会主席的议案》，现将有关情况公告如下： 根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等规定及公司控股股 东云天化集团有限责任公司推荐，选举公司监事付少学先生为公司第 九届监事会主席，任期至本届监事会届满时止。 附件：付少学先生简历 特此公告。 云南云天化股份有限公司 监事会 2023 年 12 月 2 日 附件：付少学先生简历 付少学，男，1986 年 11 月生，硕士。2014 年 7 月至 2016 年 1 月 任北京金正纵横信息咨询有限公司研究部总监；2016 年 1 月至 2017 年 3 月任普华永道商务咨询（上海）有限公司北京分公司高级顾问；2017 年 6 月至 2018 年 6 月任云天化集团经济分析师 ...