云南云天化股份有限公司 关于在云南云天化集团财务有限公司开展存 款业务的风险应急处置预案 第一章 总则 第一条 为有效防范、及时控制和化解云南云天化股份有限公司 （以下简称"公司"）及控股的分子公司在云南云天化集团财务有限公 司（以下简称"财务公司"）存款业务的风险，保证资金的安全性、流 动性，根据《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》 （证监发〔2022〕48 号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》（2023 年 1 月修订）等有关规定，特制 定本应急处置预案。 第五条 领导小组及办公室成员不得隐瞒、缓报、谎报公司存款 情况，或者授意他人隐瞒、缓报、谎报存款情况。 第六条 作为公司存款业务风险应急处置机构，一旦财务公司发 生或可能发生风险，领导小组应立即启动应急预案，并按照规定程序 开展工作。 第二章 组织机构及职责 第二条 公司成立存款业务风险防范及处置工作领导小组（以下 简称"领导小组"），负责组织开展公司与财务公司存款业务风险的防 范和处置工作；领导小组下设办公室，负责实施公司在财务公司存款 业务风险防范及处置工作。 第三条 领导小组由公司董事长任组长 ...

我们作为云南云天化股份有限公司的独立董事，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本着独立、 公正的原则，就本次董事会审议的相关事项发表独立意见如下： 2023 年 12 月 26 日 1 公司本次修订的《云南云天化股份有限公司关于在云南云天化集团 财务有限公司存款风险的应急处置预案》能够有效防范、及时控制和化 解公司在财务公司的资金风险，维护资金安全。公司董事会在审议该项 议案时，关联董事进行了回避，审议程序合法，符合有关法律、法规以 及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益 的情形，因此，我们对该议案发表同意的独立意见。 独立董事：郭鹏飞、王楠、罗焕塔、吴昊旻 云南云天化股份有限公司独立董事 关于第九届董事会第二十四次（临时）会议 相关事项的独立意见 一、关于增加 2023 年度日常关联交易事项的议案 公司根据日常生产经营需要，预计增加 2023 年度日常关联交易，各 方遵循公开、公平、公正和诚信的原则，执行市场定价，符合平等自愿、 协商一致的原则，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程 ...

2024 年第一次临时股东大会 会议资料 云南云天化股份有限公司 YUNNAN YUNTIANHUA CO.,LTD | 会议议程 3 | | --- | | 议案一 关于公司 2024 年度对外担保额度的议案 5 | 2024 年第一次临时股东大会会议资料 会议议程 一、参会股东资格审查 公司登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。股 东应当持身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股东 大会。代理人还应当提交股东授权委托书和本人有效身份证件。 二、会议签到 三、主持人宣布会议开始 （一）介绍参加会议的公司股东和股东代表及所代表的股份总数， 介绍参加会议的公司董事、监事、高管人员等。 （二）介绍会议议题、表决方式。 （三）推选表决结果统计的计票人、监票人。 四、宣读并审议以下议案 | 非累积投票议案 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 关于公司 | 2024 | 年度对外担保额度的议案 | | 序号 | | | 议案名称 | 五、投票表决等事宜 （一）本次会议表决方法按照公司章程规定，与会股东及股东代 表对议案进行表决。 （二）现场表决情况汇总并宣 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-132 云南云天化股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2023 年 12 月 19 日 （二）股东大会召开的地点：公司总部会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持 有股份情况： | 1.出席会议的股东和代理人人数 | 418 | | --- | --- | | 2.出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 769,301,635 | | 3.出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份 | 41.9391 | | 总数的比例（%） | | （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大 会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，现场会议由董事长段文瀚先生 主持，会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。会议的召集、召 开、表决方式符合《公司法》及公司章程的规 ...

北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南云天化股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真） 0871-63172192 邮编: 650032 北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南云天化股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会的 法 律 意 见 云南云天化股份有限公司: 北京德恒 (昆明) 律师事务所 (下称"本所") 作为贵公司的常年法律顾问, 本次指派冯楠律师、田浩林律师出席贵公司 2023 年第六次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽 责精神, 对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查, 现根据《公 司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司 本次股东大会的相关事项出具如下法律意见： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于 2023 年 12 月 1 召开 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-130 云南云天化股份有限公司 关于 2024 年度对外担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：公司全资及控股子公司，公司合营、联营企业。本 次对外提供担保的企业与公司不存在关联关系。 预计担保金额：2024年度，公司及子公司预计对外提供担保总额 不超过78亿元。截至目前，公司及子公司对外提供担保余额为45.54亿元， 占公司最近一期经审计净资产的27.83%。 本次担保是否有反担保：公司为子公司提供担保，控股子公司呼 伦贝尔金新化工有限公司（以下简称"金新化工"）以其固定资产抵押 给公司作为反担保，其他子公司未提供反担保。 对外担保逾期的累计数量：无。 特别风险提示:部分被担保公司资产负债率超过70%，提醒投资者 充分关注担保风险。 1 | （二）担保预计基本情况 | | --- | | 是否有反担保 | 担保方 被担保方 | 担保方持 | 被担保方最 | 截至目前担 | 本次年度申 | 担保额度占上 | ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-129 云南云天化股份有限公司 二、监事会会议审议情况 （一）6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于公司 2024 年度对外担保额度的议案》。 同意公司在综合分析各公司的盈利能力、偿债能力和风险控制能 力基础上，对子公司及参股公司 2024 年度融资提供 78 亿元的担保额 度。 （二）6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于申请 公司及子公司 2024 年度综合授信额度的议案》。 同意为保证公司生产经营资金需要，公司及下属子公司向 36 家 银行金融机构申请 2024 年度综合授信额度 738 亿元。 （三）6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于对外 捐赠的议案》。 第九届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第 二十二次会议通知于 2023 年 12 月 13 日分别以送达、电子邮件等方 式通知全体监事 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-131 云南云天化股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年1月3日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会 网络投票系统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 1 月 3 日 9 点 00 分 召开地点：公司总部会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 3 日 至 2024 年 1 月 3 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-128 云南云天化股份有限公司 第九届董事会第二十三次（临时）会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 全体董事参与表决 一、董事会会议召开情况 为支持子公司的发展，提高公司贷款效率，降低公司融资成本， 公司在综合分析各公司的盈利能力、偿债能力和风险控制能力基础 上，对子公司及参股公司 2024 年度融资提供 78 亿元的担保额度。 该议案尚须提交公司股东大会审议。 详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临 2023-130 号公告。 （二）11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于申请 公司及子公司 2024 年度综合授信额度的议案》。 同意为保证公司生产经营资金需要，公司及下属子公司向 36 家 银行金融机构申请 2024 年度综合授信额度 738 亿元，最终以金融机 1 云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第 二十三次（临时）会议通知于 2023 年 12 ...

关于收到上海证券交易所《关于终止对云南云天化股份 有限公司向特定对象发行股票审核的决定》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-127 云南云天化股份有限公司 〔2023〕767 号），上交所根据《上海证券交易所上市公司证券发行上市 审核规则》第十九条、《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六 十三条（二）的有关规定，决定终止对公司向特定对象发行股票的审核。 特此公告。 云南云天化股份有限公司 董事会 2023 年 12 月 15 日 云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日召开第九届董事会第二十二次（临时）会议、第九届监事会第二十一 次会议，审议通过了《关于终止 2022 年度向特定对象发行股票事项并撤 回申请文件的议案》。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 2 日在上海证 券交易所（以下简称"上交所"）网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的公告 ...