证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-124 云南云天化股份有限公司 关于选举第九届监事会主席的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日召开第九届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于选举第九届监 事会主席的议案》，现将有关情况公告如下： 根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等规定及公司控股股 东云天化集团有限责任公司推荐，选举公司监事付少学先生为公司第 九届监事会主席，任期至本届监事会届满时止。 附件：付少学先生简历 特此公告。 云南云天化股份有限公司 监事会 2023 年 12 月 2 日 附件：付少学先生简历 付少学，男，1986 年 11 月生，硕士。2014 年 7 月至 2016 年 1 月 任北京金正纵横信息咨询有限公司研究部总监；2016 年 1 月至 2017 年 3 月任普华永道商务咨询（上海）有限公司北京分公司高级顾问；2017 年 6 月至 2018 年 6 月任云天化集团经济分析师 ...

董事会审计委员会实施细则 云南云天化股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2023年12月修订） 第一章 总则 第一条 为了提高公司治理水平，强化公司董事会决策功能，规 范公司董事会审计委员会的运作，确保董事会对经理层的有效监督， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 以及《公司章程》等相关规范性文件的规定，特制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事 会负责，向董事会报告工作。主要负责审核公司财务信息及其披露、 监督及评估内外部审计工作和内部控制，促进公司建立有效的内部控 制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名董事组成，成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，独立董事委员应当占审计委员会成员过半 数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长提名，并由董事会选举产生。 审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业 知识和商业经验 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-119 云南云天化股份有限公司 关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 1 日召开第九届董事会第二十二次（临时）会议、第九届监事会第二 十一次会议，审议通过了《关于终止 2022 年度向特定对象发行股票 事项并撤回申请文件的议案》。同意公司终止 2022 年度向特定对象发 行股票事项（以下简称"本次发行股票事项"），并向上海证券交易所 （以下简称"上交所"）申请撤回申请文件。具体情况如下： 一、公司本次发行股票的基本情况 （一）2022 年 11 月 16 日，公司第九届董事会第六次（临时）会 议、第九届监事会第六次会议审议通过了《关于〈云南云天化股份有 限公司 2022 年度向特定对象发行股票方案〉的议案》等相关议案。 （七）2023 年 7 月 7 日，公司收到上交所出具的《关于云南云 天化股份有限公司向特定对象发行股票申请文件 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职， 切实保护公司全体股东、特别是中小股东及利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》《公司章程》等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 云南云天化股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月） 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及公司全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称：中国证监 会）规定、证券交易所业务规则和和公司章程的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在 ...

（2023 年 12 月修订） 第一章 总则 云南云天化股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，健全 投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决议的 质量，完善公司治理结构，提高公司环境、社会及管治（即"ESG"） 治理水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及《公司章程》 等相关规范性文件的规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本 实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略、重大投资决策和 ESG 治理进行研究并提 出建议。 第二章 人员组成 董事会战略委员会实施细则 第六条 战略委员会下设战略委员会办公室，办公室设在公司战 略发展部。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议方案； 第三条 战略委员会成员由五名董事组成。 第四条 战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。战略 委员会其他委员由董 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-122 云南云天化股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 12 月 1 日，公司第九届董事会第二十二次（临时）会议 审议通过了〈关于修订《公司章程》的议案〉，根据中国证券监督管 理委员会于 2023 年 8 月 1 日颁布《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等相关法律法规的 规定，结合公司实际情况，对《公司章程》相应条款进行修订，主要 修订情况如下： | 序号 | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | --- | | | 第一百一十一条 | 第一百一十一条 | | | 董事、股东监事候选人名单以提案的 | 董事、股东监事候选人名单以提案的方 | | | 方式提请股东大会表决。股东大会就 | 式提请股东大会表决。股东大会就选举 | | | 选举董事(含独立董事)、股东监事进 | 董事(含独立董事)、股东监事进行表决 | | | 行表决时 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-125 云南云天化股份有限公司 关于召开 2023 年第六次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年12月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第六次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 19 日 9 点 00 分 召开地点：公司总部会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 19 日 至 2023 年 12 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-118 云南云天化股份有限公司 第九届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 云南云天化股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第 二十一次会议通知于 2023 年 11 月 25 日分别以送达、电子邮件等方 式通知全体监事及相关人员。会议于 2023 年 12 月 1 日以现场表决与 通讯表决相结合的方式召开。应当参与表决监事 6 人，实际参加表决 监事 6 人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （六）6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于修订 〈公司章程〉的议案》。 （一）6 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于终止 2022 年度向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》。 监事会认为：公司终止本次向特定对象发行股票事项不会对公司 正常生产经营造成重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情 形。同意公司终止本次向特定对象发行股票事项 ...

董事会薪酬与考核委员会实施细则 云南云天化股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2023年12月修订） 第一条 为进一步建立健全公司董事、及高级管理人员的激励与 约束机制，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范 运作》以及《公司章程》等相关规范性文件的规定，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理及董事会秘书、财务总监及 公司章程规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名外部董事组成。独立董事 委员应当占薪酬与考核委员会成员的过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长提名，并由董事会选举 产生。 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 ...

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临 2023-121 云南云天化股份有限公司 关于新增参股公司担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：云南友天新能源科技有限公司（以下简称"友天 新能源"），不是公司关联人。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次新增担保为 人民币 2.74 亿元，截至目前实际为其提供担保金额为 0 元。 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 被担保人友天新能源资产负债率为 71.52%，提醒广大投资者充 分关注担保风险。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 友天新能源为公司的参股公司，浙江友山新材料科技有限公司持 有友天新能源 51%股权，公司持有友天新能源 49%股权。为保证参股 公司项目顺利推进，降低公司融资成本，根据合资协议，股东双方拟对 友天新能源新增的 5.59 亿元人民币融资业务按持股比例提供连带责任 担保，其中，浙江友山新材料科技有限公司的控股股东华友控股集团有 限公司按 51%持股比例为其提供 2.8 ...