金发科技股份有限公司章程 （2025 年 10 月修订） | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 | 股东会的召集 | 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | 股东会的召开 | 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事和董事会 | 24 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第三节 | 独立董事 | 32 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 35 | | 第六章 | 高级管理人员 | 37 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | ...

债务融资工具信息披露事务管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 金发科技股份有限公司 第一条 为了规范金发科技股份有限公司（以下简称"公司"）在银行间债 券市场发行债务融资工具的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者 及相关各方的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》等有关法律、法规及《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披 露规则》（以下简称"《信息披露规则》"）、《金发科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《金发科技股份有限公司信息披露管理制度》 （以下简称"《信息披露管理制度》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指银行间市场债务融资工具发行及存 续期根据相关法律、法规规定要求披露的及所有可能对公司偿债能力产生 重大影响的信息，以及中国银行间市场交易商协会（以下简称"交易商协 会"）、上海证券交易所（以下简称"交易所"）及有关监管机构要求披 露的其他信息。本制度所称"披露"是指公司及相关信息披露责任人按法 律、行政法规、部门规章、信息披露规则和其他有关规定，在相关监管机 构认可的网站、媒体 ...

第一章 总则 金发科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一条 为适应金发科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要，增强公 司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投 资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，提升公司环境、社会及治理（ESG）绩 效，增强公司核心竞争力和可持续发展能力，根据有关法律、法规、规范性文件以及《金 发科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事 会战略与可持续发展委员会（以下简称"战略与可持续发展委员会"），并制定本工作细 则。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董 事会报告工作。 第三条 战略与可持续发展委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策、可 持续发展相关工作进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第四条 战略与可持续发展委员会成员至少由3名董事组成，其中应至少包括一名独立 董事。 第五条 战略与可持续发展委员会委员由董事会选举产生，设主任委员（召集人）1名， 由公司董事长担任，负责主持战略与可持续发展委员 ...

第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和上海证券交易所规定或者要求披露 的内容，适用本制度。 金发科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范金发科技股份有限公司(以下简称"公司")信息披露暂缓与豁免 行为,督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》、 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、《金发科技股份有限公司章程》等相 关规定，制定本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披 露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内 幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的， 可以无须向上海证券交易所申请，由公司根据本制度的规定自行审慎判断，并接受 上海证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项的事后 ...

金发科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025年10月制定） 第一章 总则 第一条 为规范金发科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益， 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》等法律法规、规范性文件、上海证券交易所业务规则及《金发科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工代表董事）、高级管 理人员因主动辞职、任期届满、被解除职务以及其他原因导致其实际离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事、高级管理 人员辞职应当提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。董事辞任的，自公 司收到通知之日生效。高级管理人员辞任的，自董事会收到辞任报告时生效。有关 高级管理人员辞任的 ...

金发科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第四条 审计委员会由三至五名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并且独立董事中至少有一人是会计专 业人士。审计委员会全部成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经 验。符合审计委员会要求的职工董事可以成为审计委员会成员。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人 1 第一条 为强化金发科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职能， 提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对公司的有 效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《金发科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）， 并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是 ...

第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》《金发科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"或"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董 事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 金发科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第三条 提名委员会由三名董事组成，独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身份的委员不再具备《公 司章程》及《上市公司独立董事 ...

公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵 守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他 人账户持有的所有本公司股份。 金发科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对金发科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事 和高级管理人员所持本公司股份的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所股票 上市规则》等法律法规及《公司章程》，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、 行政法规，中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规章、规范性文 件以及证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。 （四）本人因涉嫌与本公司有关的证券 ...

金发科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持薪酬与考核委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身份的委员不再具备 《公司章程》及《上市公司独立董事管理办法》等法律法规所规定的独立性，自动 失去委员资格，并由董事会根据本工作细则第四至第六条规定补足委员人数。薪酬 与考核委员会委员提出辞职或薪酬与考核委员会中独立董事所占的比例不符合相关 法律法规或《公司章程》规定的，公司应当在60日内完成补选，确保委员会的构成 1 符合法律法规和《公司章程》的规定。 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《金发科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委 ...

金发科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年10月修订） 1 第一章 总则 第一条 为进一步完善金发科技股份有限公司(以下简称"公司")的治理结构，切实保 护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，参照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》以及《金发科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"或"公司章程"）等相关规定，并结合公司实际，制定本公司独立董事工作制 度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 事。 1、根据法律、行政法规及其它有关规定，具备担任公司董事的资格； 2、符合本制度第六条规定的独立性要求； 3、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； 2 4、具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或经济等工作经验； 5、具有良好的个人品德，不存 ...