包头华资实业股份有限公司董事会审计委员会实施细则 包头华资实业股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，充分发挥审计委员会对公司财务信息、内 部控制、内外部审计等工作的监督作用，完善公司治理结构，健全公司内部监督 机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和自律规则及《公 司章程》，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 承担财务监督、内控评估、审计管理等职能，通过专业审查与监督，保障公司财 务信息真实、内控有效，维护股东权益与市场信任。审计委员会行使《公司法》 规定的监事会职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 第四条 审计委员会委员由二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，召集人应当由独立董事中 ...

包头华资实业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部审计工作，提高内部审计工作质量，加强现代企业制度建设，保护投资者的 合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章 和规范性文件及《包头华资实业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 公司所属各内部机构、全资、控股子公司、分公司均应按照本制度 规定，接受内部审计监督。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对公司各内部机构以及控股子公司的内部控制和风险 管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的 一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信 ...

包头华资实业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范包头华资实业股份有限公司（简 称"公司"）运作，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息质量，根据《中 华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》和《包头华资实业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东会审议。公司控股股东、实际控制人不得 在公司董事会、股东会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委 员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资 ...

包头华资实业股份有限公司 投资理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范包头华资实业股份有限公司(以下简称"公司")的投资理 财管理，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司合法权 益，根据上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》及《公 司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及下属各子公司的投资理财管理。 第三条 本制度所指"投资理财管理"是指公司为充分利用闲置资金、提高 资金利用率、增加公司收益，以自有资金进行安全性高、低风险、稳健型金融机 构理财产品买卖。 第四条 公司投资理财的原则： (一)投资理财交易资金为公司闲置资金，其使用不得影响公司正常生产经营 活动及与公司主营业务相关的投资需求； (二)投资理财交易的标的为安全性高、低风险、稳健型金融机构理财产品； (三)公司进行投资理财业务，只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交 易，不得与非正规机构进行交易； (四)必须以公司名义设立投资理财账户，不得使用他人账户进行操作理财产 品。 第二章 投资理财业务的管理机构 第五条 根据《公司章程》及公司相关制度的规定，对公司投资理财业务的 ...

包头华资实业股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则 包头华资实业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的 考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪 酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作 机构，主要负责制定公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责 制定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止 付追索安排等薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事、高级管理人员指《公司章程》中规定的相关 人员，且在公司领取薪酬。 第四条 薪酬与考核委员会成员由三至五名董事组成，其中独立董事人 数不少于二分之一。 第五条 薪酬与考核委员会由二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，由董事会批准产生。 第七条 薪酬与 ...

第一章 总则 第一条 为规范包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"）组织行为, 保证股东会依法行使职权,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股东会规则》、 公司章程以及其他有关法律、法规和规范性文件的规定,制定本规则。 第二条 本议事规则为公司章程的附件，公司应当严格按照法律、行政法规、 公司章程及本规则的相关规定召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责,确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 包头华资实业股份有限公司 股东会议事规则 （十一）审议批准变更募集资金用途事项； （十二）审议股权激励计划和员工持股计划； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修 ...

包头华资实业股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强包头华资实业股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司") 对下属各子公司的管理，建立有效的管控机制，促进子公司规范运作、有序健康 发展，提高公司整体运作效率和抗风险能力，切实维护公司和股东的合法利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《包 头华资实业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等法律法规，制定本制 度。 第二条 本制度所称子公司是指：本公司根据战略规划、为提高公司核心竞争 力和持续经营能力而依法投资设立的具有独立法人资格、并依法独立承担民事责 任的公司。具体包括全资子公司和控股子公司。 全资子公司是指，公司独资设立的在该子公司中持股比例为 100%的公司。 控股子公司是指，公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持股 50% 以上，或者公司持股虽未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或 者通过协议或其他安排能够实际控制的公司(即纳入公司合并会计报表的子公司)。 第三条 本制度适用于公司的全资子公司和 ...

包头华资实业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 总经理职责权限，规范总经理的组织和行为，提高决策效率，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》 和《包头华资实业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定 本细则。 第二条 依据公司章程规定： 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。 公司设副总经理若干名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。 第二章 总经理的任职资格 第三条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力、决策能力和执行能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，掌握国家政策、 法律、法规； （四）有较强的使命感和积极开拓的进取精神，廉洁自律，对公司事业忠诚。 第六条 董事会聘任的总经理每届任期为三年，可连聘连任。 第七条 高级管理人员 ...

第一条 为了保证包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 规范运作，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会科学决策水平，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法 》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及《包头华资实业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，制定本规则。 第二条 公司董事会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 包头华资实业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第二章 董事会 第三条 公司设董事会，董事会由9名董事组成，设董事长1人，独立董事3 人，职工代表董事1名。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方 案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股 ...

第一条 为加强对包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》《上海证券交易所股票上市规则》（下称《上市规则》）及公司章程 的相关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 包头华资实业股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，其所持本公 司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知 悉有关法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进 行违法违规的交易。 第五条 公司董事和高级 ...