包头华资实业股份有限公司重大信息内部报告制度 包头华资实业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了加强包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项 内部报告管理，便于公司内部重大信息的快速传递、归集，确保公司真实、准确、 完整、及时、公平地披露对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的 信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——信息披露事务管理》等有关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》《包头华资实业股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公 司具体情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称重大事项的内部报告是指当出现、发生或者即将发生可 能对公司股票及其衍生品种的交易价格等产生较大影响的情形或事件时，按照本 制度规定负有报告义务的责任人员应在第一时间将相关信息向董事长、总经理、 董事会秘书和公司证券部报告，说明相关事项的起因、目前的状态和可能的影响。 第三条 本制度所称的报告义务人主要包括： （一）公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及 ...

第五条 关联交易是指公司或者其控股子公司及其控制的其他主体与公司关 联人之间发生的可能导致转移资源或者义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （七）赠与或者受赠资产； 包头华资实业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司""本公司"） 关联交易的规范运作，保证关联交易的公允性，提高管理透明度、降低经营风险、 避免决策失误，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）《上海证券交易所公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《包头华资实业股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制 度。 第二条 本制度适用于公司及其全资、控股子公司。 第三条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第四条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将 关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或 者可能导致公司出现被控股股 ...

包头华资实业股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 第一条 为了促进包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，维护公司整体利益，加强内部控制制度建设，进一步提高公司信息披露质量， 充分发挥公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）在年度报告（以下简 称"年报"）编制及披露过程中的作用，根据中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）、上海证券交易所（以下简称"上交所"）的相关规定，并结合 《包头华资实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《包头华资实 业股份有限公司董事会审计委员会实施细则》《包头华资实业股份有限公司信息披露 管理制度》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本工作制度。 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作， 维护公司整体利益。 第三条 审计委员会委员应认真学习中国证监会、上交所和其他主管部门关于 年度报告编制及披露的要求，积极参加其组织的培训。 第四条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履行如下主要职责： （一）协调会计师事务所审计工作时 ...

包头华资实业股份有限公司董事会战略委员会实施细则 包头华资实业股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策 的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《包头华资实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 （三）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； 第三条 战略委员会成员由三至五名董事组成，其中应至少包括一名独立 董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董 ...

华资实业累积投票制度 包头华资实业股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范公司选举董事的行为，维护中小 股东利益，根据《公司法》《上市公司治理准则》等国家法律、法规、规章和规 范性文件以及《公司章程》规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制是指股东会在选举两名以上的董事时，每一 表决权的股份拥有与《公司章程》规定当选的总人数相等的投票表决权。股东既 可以把所有的投票表决权集中选举一人，也可以分散选举人数，最后按得票的多 少决定当选董事的一项制度。 第三条 本实施细则适用于公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比 例达 30%以上时，股东会选举两名以上董事的议案。在股东会上拟选举两名或两 名以上的董事时，董事会应在召开股东会通知中，表明该次董事的选举采用累积 投票制。 第四条 根据公司章程的规定，公司股东会选举两名以上独立董事时，实行 累积投票制。由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于 本实施细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 第五条 公司董事会、单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可在股东会 召开前提出董事候选人人选。 ...

华资实业内幕信息知情人管理制度 包头华资实业股份有限公司 华资实业内幕信息知情人管理制度 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，保护广大投资者合法权益，根据《公司法》《证 券法》、中国证监会《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，以及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事会负责内幕信息的管理工作，确保内幕信息知情人档案真 实、准确和完整。董事长为内幕信息管理工作主要责任人，董事会秘书负责办理 公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信 息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司证券部是内幕信息登 记备案的日常办事机构。公司审计委员会应对本制度实施情况进行监督。 第三条 在内幕信息依法披露之前，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。确因公司经营需要，对外报道、 传送的文件、音像及其他电子文档等涉及以内幕信息及信息披露为背景的内容 的，须 ...

对外提供财务资助：是指公司及全资、控股子公司向外部主体提供资助的行 为，包括但不限于有息或者无息借款、委托贷款等。 公司及全资子公司向合并报表范围内的子公司提供财务资助，且被提供财务 资助的子公司其他股东中包含上市公司控股股东、实际控制人及关联人，按照对 外提供财务资助的相关规定执行。 包头华资实业股份有限公司 提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"）提供财务 资助行为，防范提供财务资助风险，明确公司提供财务资助的批准权限与批准程 序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度所称提供财务资助包括"对内提供财务资助"和"对外提供 财务资助"。 对内提供财务资助：是指公司及全资、控股子公司（该子公司其他股东中不 包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人）之间提供财务资助的行为。 第三条 公司、全资子公司、控股子公司提供财务资助适用本制度，但下列 情形除外 ...

包头华资实业股份有限公司投资者关系管理制度 包头华资实业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，切实保护 投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件以及《包头华资实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： 第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、 积极参与和支持投资者关系管理工作。 第五条 公司开展投资者关系管理活动 ...

包头华资实业股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 （一）遵守并促使公司遵守法律法规、证券交易所相关规定和《公司章程》， 接受证券交易所监管； 第一章 总则 第一条 为引导和规范包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"）控 股股东、实际控制人的行为，切实保护公司和其他股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则 》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等法律法规和《包头华资实业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本规范。 第二条 公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，依法依规行使股东权利、 履行股东义务，严格履行承诺，维护公司和全体股东的共同利益。 控股股东、实际控制人应当维护公司独立性，不得利用对公司的控制地位谋 取非法利益、占用公司资金和其他资源。 公司控股股东、实际控制人不得妨碍公司或者相关信息披露义务人披露信息 ，不得组织、指使公司或者相关信息披露义务人从事信息披露违法行为。 第二章 控股股东、实际控制人的职责 第三条 公司控股股东、实际控制人应当履行下列职责： ...

包头华资实业股份有限公司 未经公司审批同意，合并报表范围内子公司不得开展证券投资与金融衍生品 交易业务。同时，相关公司应当按照本制度的有关规定，履行有关决策程序和信 息披露程序。 第二章 基本原则 第四条 公司进行证券投资与金融衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和 有效的原则，以具体经营业务为依托，与公司实际业务相匹配，以规避和防范风 险为目的，不得影响公司正常经营。 证券投资及金融衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范包头华资实业股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子 公司证券投资及金融衍生品交易业务的管理，强化风险控制，防范交易风险，保 护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号—交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指在控制投资风险的前提下，以提高资金 使用效率和收益最大化为目的，在证券市场投资有价证券的行为，包括但不限于 新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资 ...