鲁商福瑞达医药股份有限公司独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善鲁商福瑞达医药股份有限公司（以下简称"公司"） 治理机制，加强内部控制建设，夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董 事在信息披露方面的监督作用，根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法 律法规、规范性文件的规定，以及《鲁商福瑞达医药股份有限公司章程》《鲁商 福瑞达医药股份有限公司独立董事工作制度》《鲁商福瑞达医药股份有限公司信 息披露管理制度》等公司制度有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行勤勉尽责义务。 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上 海证券交易所关于年报工作的要求，在公司年报编制和披露过程中切实履行独立 董事的责任和义务，勤勉尽责，维护公司整体利益，维护中小股东的合法权益。 独立董事应在公司年度审计、年报编制和披露过程中，切实履行独立董事的职责， 勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年报真实、准确、 完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第三条 每会计年度结束后，公司经营层应向独立董事全面汇报本年度公司 经营情况和重大事项 ...

鲁商福瑞达医药股份有限公司募集资金管理规定 第一章 总 则 第一条 为规范鲁商福瑞达医药股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公 司"）募集资金的使用与管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，制定本规定。 第二条 本规定所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 本规定所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金应严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金投 资项目（以下简称"募投项目"）。公司变更募投项目必须在董事会审议后提交 股东会批准，并履行信息披露义务和其他相关法律义务。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金存储 ...

鲁商福瑞达医药股份有限公司信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范鲁商福瑞达医药股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等国家有关法律、法规、规范 性文件及《鲁商福瑞达医药股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有 关规定，制定本信息披露管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易价 格以及投资者作出价值判断和投资决策产生重大影响的信息，以及证券监督管理 部门要求披露的信息；信息披露文件主要包括定期报告、临时报告、招股说明书、 募集说明书、上市公告书、收购报告书等。 第三条 本制度所称"披露"是指在法律法规和中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）及上海证券交易所规定的时间内，在上海证券交易所的 网站和符合中国证监会规定条件的媒体上，以规定的披露方式向社会公众公布前 述信息，并 ...

鲁商福瑞达医药股份有限公司内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强鲁商福瑞达医药股份有限公司（以下简称"公司"）内部管 理和审计监督，维护公司合法权益，强化公司经营管理，促使公司经营活动持续 健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《审 计署关于内部审计工作的规定》《企业内部控制基本规范》《鲁商福瑞达医药股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本制度。 第二条 内部审计是指公司内部机构或人员，对公司内部控制和风险管理的 有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。它通过系统、规范的方法，审查、评价公司各级组织经营活动及目标实 现、内部控制建立执行、资源利用等情况。 第三条 内部审计的目的是促进公司依法经营、规范管理、提高效益，增强 风险防控能力。 第四条 本制度适用于公司及公司所有全资子公司和控股子公司（以下简称 "公司及子公司"）。 第二章 内部审计机构和职责 第五条 公司设立审计法务部，配备专职内部审计人员。 审计法务部是审计委员会监督指导下独立开展工作的内部审计机构，是审 计人员的日常办事机构，依照国家法规、政策和企业 ...

鲁商福瑞达医药股份有限公司外部信息使用人管理制度 当致使前述重大信息被泄露时，应立即通知公司，公司应在知悉后的第一时间向上 海证券交易所报告并公告。 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使 用人管理，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《鲁商福瑞达医药股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"外部信息使用人"，是指根据法律、行政法规、部门规章 和规范性文件的规定或其他特殊原因，有权要求公司报送信息的各级政府部门、监 管机构或者其他外部单位以及在信息报送过程中能够接触、获取信息的人员。 第三条 本制度适用范围包括公司各职能部门和子公司，公司的董事、高级管理 人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露制度的要求，对公司定 期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第五条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公 司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前 ...

第四条 独立董事占公司董事会成员的比例不得低于 1/3，且至少包括 1 名会计 专业人士。 鲁商福瑞达医药股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范鲁商福瑞达医药股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事行为，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，促进提高公司质量，依据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律、行政法规、规范性文件及《鲁 商福瑞达医药股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并参照《上市 公司独立董事履职指引》，制定本制度。 第二条 独立董事指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 相关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职 ...

鲁商福瑞达医药股份有限公司关联交易制度 第一章 总 则 第一条 为了规范鲁商福瑞达医药股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易行为，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性， 充分保障公司和全体股东，特别是中小股东和非关联股东的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文件以及《鲁商福瑞达医 药股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，应遵循 并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开以及等价有偿"的 原则； （三）对于发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定； （四）关联董事和关联股东回避表决的原则。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不 ...

鲁商福瑞达医药股份有限公司内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范鲁商福瑞达医药股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《鲁商 福瑞达医药股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会应当按照本制度以及上海证券交易所相关规则要求及时登 记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，公 司董事长为主要责任人。公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整 签署书面确认意见。公司董事会办公室协助董事会秘书进行公司内幕信息知情人登 记管理的日常工作，及时告知内幕信息知情人的各项保密义务，并依据各项法规制 度控制内幕信息的传递和知情 ...

鲁商福瑞达医药股份有限公司关联方资金往来管理制度 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性 资金占用。 经营性资金占用是指关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产 生的资金占用；非经营性资金占用是指为关联方垫付工资与福利、保险、广告 等费用和其他支出，为关联方有偿或无偿、直接或间接拆借资金、代偿债务， 及其他在没有商品和劳务对价情况下提供给关联方使用资金等行为。 第一章 总则 第一条 为了建立防范大股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"关 联方"）占用本公司（以下简称"公司"）及全资子公司或控股子公司资金和 规范公司与关联方之间资金往来的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的 通知》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件和《鲁商 福瑞达医药股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员有义务维护公司资金安全及规范公司 与关联方资金往来。 第四条 本制度适用于公司及全 ...

鲁商福瑞达医药股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程 第二条 审计委员会在公司年度报告的编制和披露过程中，应当认真履行职责，勤勉 尽责。 第三条 在年度报告编制和审议期间，审计委员会委员负有保密义务。在年度报告披 露前，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。 第四条 公司年度财务报告审计工作的时间安排由审计委员会与会计师事务所协商确 定。审计委员会应按照本工作规程做好与年审会计师事务所的沟通和协调工作。 第五条 审计委员会应当督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以书面形 式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 第一条 为进一步强化鲁商福瑞达医药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会监督职能，保障审计委员会委员切实履行勤勉尽责的义务，充分发挥审计委员会 在年报编制和披露方面的监督作用，根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有 关法律法规和《鲁商福瑞达医药股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《鲁商 福瑞达医药股份有限公司董事会专门委员会实施细则》及其他有关规定，制定本工作规程。 第六条 审计委员会应在年审注册审计师进场前通过临时会议或传阅资料的方式审阅 ...