年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，确保信息披露的真实性、准确性、完整 性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国会计法》 鲁商福瑞达医药股份有限公司 （以 下简称" 《会计法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》 《上海证 券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《鲁商福瑞达医药股份有限 公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或 者不正确履行责任义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会 影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司及子公司负责人、控 股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究； 过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 《上海证券交易所股票上市规则》以 及中国证监会和上海 ...

第一条 为进一步强化鲁商福瑞达医药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会监督职能，保障审计委员会委员切实履行勤勉尽责的义务，充分发挥审计委员会 在年报编制和披露方面的监督作用，根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有 关法律法规和《鲁商福瑞达医药股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《鲁商 福瑞达医药股份有限公司董事会专门委员会实施细则》及其他有关规定，制定本工作规程。 第二条 审计委员会在公司年度报告的编制和披露过程中，应当认真履行职责，勤勉 尽责。 第三条 在年度报告编制和审议期间，审计委员会委员负有保密义务。在年度报告披 露前，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。 第十二条 本工作规程由董事会负责制定并解释，并自董事会审议通过后实施，未尽 事宜依照有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定执行。 鲁商福瑞达医药股份有限公司董事会 第七条 审计委员会在年审外聘审计师进场后保持与外聘审计师的沟通，在外聘审计 师出具审计报告草稿后通过临时会议或传阅资料的方式再一次审阅公司财务会计报表，审 查外聘审计师是否独立客观及审计程序是否有效，形成书面意见。 第八条 公司年度财务会计 ...

第一章 总 则 第一条 为规范鲁商福瑞达医药股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公 司"）募集资金的使用与管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，制定本规定。 第二条 本规定所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 本规定所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金应严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金投 资项目（以下简称"募投项目"）。公司变更募投项目必须在董事会审议后提交 股东会批准，并履行信息披露义务和其他相关法律义务。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金存储 （五）保荐人或者独立财务顾问可以随时到商业 ...

Core Viewpoint - The document outlines the management system for the shares held by directors and senior management of Lushang Furuida Pharmaceutical Co., Ltd, emphasizing compliance with relevant laws and regulations regarding shareholding and trading activities [1][12]. Group 1: General Provisions - The system is established to strengthen the management of shares held by directors and senior management in accordance with various laws and regulations [1]. - The system applies to directors, senior management, and other specified individuals or organizations regarding their shareholding and trading activities [1]. Group 2: Information Reporting - The company secretary is responsible for managing the data of directors and senior management regarding their shareholdings and must report any violations to regulatory authorities [2]. - Directors and senior management must report their personal information and any changes within two trading days [5]. Group 3: Share Locking and Unlocking - Shares held by directors and senior management will be locked upon reporting their personal information, and specific conditions apply for transferring shares [10][11]. - Upon leaving the company, directors and senior management's shares will be locked for six months, after which they will be automatically unlocked [15]. Group 4: Share Trading and Disclosure - Directors and senior management must notify the company secretary of their trading plans and adhere to regulations regarding insider trading [16][17]. - There are specific periods during which directors and senior management are prohibited from trading shares, including before financial report announcements [23]. Group 5: Share Transfer Limitations - There are restrictions on the transfer of shares by directors and senior management, including limits on the percentage of shares that can be transferred annually [19][20]. - The document specifies conditions under which shares cannot be transferred, such as during investigations or legal proceedings [18]. Group 6: Compliance and Enforcement - Violations of the regulations may result in penalties from regulatory authorities, and the company may impose its own sanctions based on the severity of the violation [29]. - The document grants the board of directors the authority to interpret the provisions and mandates compliance with relevant laws and regulations [30][31].

海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件以及《鲁商福瑞达医药股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 第一条 为规范鲁商福瑞达医药股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，增强信息披露效能，促进投 资者对公司的了解和 ...

第一章 总 则 第一条 为加强鲁商福瑞达医药股份有限公司（以下简称"公司"）预算管 理，强化内部控制，防范经营风险，贯彻公司战略目标和经营目标的实施，提高 管理水平和经济效益，制定本制度。 第二条 全面预算是关于企业在一定的时期内（一般为一年）各项业务活动、 财务状况等方面的总体预测，主要包括业务预算、投资预算、融资预算和财务预 算。 第三条 本制度适用于公司总部、各级控股子公司以及纳入公司合并会计报 表范围内的其他主体，参股公司可参考执行。 第四条 全面预算管理的基本原则 （一）战略性原则：预算管理的思想要体现企业的发展战略，企业的全年预 算要依据企业的中长期战略规划进行编制，符合企业总体的经营方针。 （二）资源优化配置原则：通过全面预算管理促进企业各类资源的有效配置， 提高资源利用效率。 （三）全面性原则：全面预算是全员、全过程、全方位的预算，要做到凡涉 及资金活动的企业行为都要有预算，将预算指标分解到最末一级的责任单位和个 人，做到预算控制横向到边，纵向到底，使预算无死角、无遗漏。 （四）刚性原则：凡是列入预算的都必须纳入预算控制范围内，预算一经批 准，任何人不得随意修改。 第五条 本制度的主要内容包括 ...

第七条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》的相关规定，涉及公司的经营、 财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息，以及《证券法》第八 十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件。尚未公开是指公司尚未在上海证券 交易所的网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体公开披露。 第二章 内幕信息及内幕人员的范围 第三条 公司董事会应当按照本制度以及上海证券交易所相关规则要求及时登 记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，公 司董事长为主要责任人。公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整 签署书面确认意见。公司董事会办公室协助董事会秘书进行公司内幕信息知情人登 记管理的日常工作，及时告知内幕信息知情人的各项保密义务，并依据各项法规制 度控制内幕信息的传递和知情范围。 第四条 董事会秘书和董事会办公室负责证券监管机构、证券交易所、证券公司 等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询工作。 第五条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司 任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉 ...

第一章 总则 《鲁商福瑞达医药股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本制度。 第二条 内部审计是指公司内部机构或人员，对公司内部控制和风险管理的 有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。它通过系统、规范的方法，审查、评价公司各级组织经营活动及目标实 现、内部控制建立执行、资源利用等情况。 第三条 内部审计的目的是促进公司依法经营、规范管理、提高效益，增强 风险防控能力。 第一条 为加强鲁商福瑞达医药股份有限公司（以下简称"公司"）内部管 理和审计监督，维护公司合法权益，强化公司经营管理，促使公司经营活动持续 健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》 《审 计署关于内部审计工作的规定》 《企业内部控制基本规范》 第四条 本制度适用于公司及公司所有全资子公司和控股子公司（以下简称 "公司及子公司"）。 第二章 内部审计机构和职责 第五条 公司设立审计法务部，配备专职内部审计人员。 审计法务部是审计委员会监督指导下独立开展工作的内部审计机构，是审 计人员的日常办事机构，依照国家法规、政策和企业规章制度，独立行使内部审 计职权 ...

第一章 总则 第一条 为了建立防范大股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"关 联方"）占用本公司（以下简称"公司"）及全资子公司或控股子公司资金和 规范公司与关联方之间资金往来的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 《中华人民共和国证券法》 对外担保的监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的 通知》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件和《鲁商 福瑞达医药股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员有义务维护公司资金安全及规范公司 与关联方资金往来。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性 资金占用。 经营性资金占用是指关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产 生的资金占用；非经营性资金占用是指为关联方垫付工资与福利、保险、广告 等费用和其他支出，为关联方有偿或无偿、直接或间接拆借资金、代偿债务， 及其他在没有商品和劳务对价情况下提供给关联方使用资金等行为。 第四条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司。公司全资子公司 及控股子公 ...

第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事行为，维护中小股东利益， 依照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和 规范性文件的规定，和《鲁商福瑞达医药股份有限公司章程》（以下简称"公司章程" 等有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指股东会选举两名以上董事（含独立董 事），单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在百分之三十及以上时，出席股 东会的股东（以下简称"出席股东"）所拥有的投票权数等于所持有的股份总数与该 次股东会应选董事人数之积，出席股东可以将其拥有的投票权数全部投向一位董事候 选人，也可以将其拥有的投票权数分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董 事入选的表决制度。 本实施细则所称的董事不包括职工代表董事，职工代表董事由公司职工通过职工 （代表）大会或者其他形式民主选举产生或更换，不适用本实施细则的相关规定。 第三条 本实施细则适用于选举和更换两个或者两个以上的董事的议案。 第四条 在一次股东会上，拟选举两名或两名以上的董事时，董事会应 ...