山东华鲁恒升化工股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 （二〇二五年九月四日修订） 他有关规定，公司设置董事会战略委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作委员会，主要负责公司长期 可持续发展战略和重大项目决策以及根据国家有关法规和《公司章程》要求由董事会 进行决策的重大事项的研究，并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 至 5 名董事组成，其中外部董事占多数，并应至少 包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、独立董事或者全体董事的三分之一提名，并 由董事会选举产生。 第一章 总 则 第一条 为适应战略发展需要，增强公司竞争力，确定公司发展目标与方针，规 范公司决策活动，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》 《公司章程》及其 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责主持 战略委员会工作。 第六条 战略委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据第 ...

Core Points - The article outlines the work system of the Audit Committee of Shandong Hualu Hengsheng Chemical Co., Ltd, aiming to enhance corporate governance and ensure effective supervision of the management by the board of directors [1][2] - The Audit Committee is composed of 3 to 5 directors, all of whom are external directors, with a majority being independent directors, including at least one accounting professional [3][4] - The committee is responsible for reviewing financial information, supervising internal and external audits, and evaluating internal controls [2][4] Group 1: General Provisions - The Audit Committee is established to improve governance and decision-making functions of the board [1] - The committee is tasked with ensuring effective oversight of the management by the board [1] Group 2: Composition - The committee consists of 3 to 5 members, all being external directors, with a majority being independent [3] - At least one independent director must be a professional accountant [3][4] Group 3: Responsibilities and Authority - The main responsibilities include supervising external audit work, proposing the hiring or replacement of external audit firms, and reviewing financial reports [2][4] - The committee is accountable to the board and must submit proposals for board review [2][4] Group 4: Decision-Making Procedures - The Audit Committee must have a majority agreement from its members before submitting matters to the board [4] - The committee is required to hold at least four meetings annually, with provisions for temporary meetings as needed [5][6] Group 5: Meeting Rules - Meetings require the presence of at least two-thirds of the members to be valid [5] - Decisions are made by a majority vote, and meeting records must be kept [6]

Core Points - The document outlines the rules and procedures for the board of directors of Shandong Hualu Hengsheng Chemical Co., Ltd, aiming to enhance decision-making efficiency and ensure compliance with relevant laws and regulations [1][2][3] Chapter 1: General Principles - The board of directors is established according to the Company Law and the company's articles of association, managing internal affairs during the period between shareholders' meetings [1][2] - The rules are binding on all directors, including independent directors, the board secretary, and other relevant personnel [1] Chapter 2: Powers of the Board - The board exercises its powers based on laws, regulations, and the company's articles of association, including convening shareholders' meetings, executing resolutions, and deciding on operational plans and investment proposals [2][3] - Major decisions, such as capital changes, mergers, and acquisitions, must be collectively decided by the board [2][3] Chapter 3: Directors - Directors must be natural persons and cannot hold office under certain disqualifying conditions, such as criminal convictions or bankruptcy responsibilities [8][9] - The election of directors is conducted through cumulative voting, ensuring fair representation [9][10] Chapter 4: Composition and Rules of the Board - The board consists of 11 directors, including 4 independent directors and 1 employee representative [15] - Independent directors must meet specific independence criteria and cannot have significant relationships with the company or its major shareholders [15][16] Chapter 5: Chairman of the Board - The chairman is elected by the board and has specific responsibilities, including presiding over meetings and ensuring the execution of board resolutions [26][28] Chapter 6: Authorization of the Board - The board grants the general manager specific powers for daily operations, with limits on transaction values that can be decided without board approval [30][31] Chapter 7: Board Secretary and Organizational Structure - The board secretary is responsible for preparing meetings, managing documents, and ensuring compliance with information disclosure requirements [50][51]

Core Points - The document outlines the management and usage of funds raised by Shandong Hualu Hengsheng Chemical Co., Ltd, emphasizing compliance with relevant laws and regulations [1][2][3] - The company must ensure that raised funds are used specifically for designated purposes, primarily related to its main business operations, and must not engage in financial investments [1][2][3] - The document establishes internal control systems for fund management, including approval processes and risk control measures [2][3][4] Fund Storage - The company is required to store raised funds in a centralized manner to facilitate supervision, using dedicated accounts [9][10] - A tripartite supervision agreement must be established with the underwriter or independent financial advisor and the commercial bank where the funds are stored [11][12] - The company must ensure that funds are not used for purposes outside the approved investment projects [13][14] Fund Usage - The company must strictly adhere to the usage plan outlined in the issuance documents and cannot change the purpose of the funds without proper approval [14][15] - In cases where the investment project cannot be completed on time, the company must report to the exchange and disclose reasons for delays [16][17] - Any changes in the investment project must be approved by the board and disclosed to stakeholders [18][19] Fund Management and Supervision - The company is required to provide accurate and complete disclosures regarding the actual usage of raised funds [33][34] - The underwriter must conduct ongoing supervision and report any irregularities to regulatory authorities [35][36] - The company’s accounting department must maintain detailed records of fund expenditures and project investments [37]

第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息 报送和使用的管理，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》《公 司信息披露管理办法》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露制度的要求，对公司定期报 告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司重 大事项筹划期间，负有保密义务。除法律法规规定及公司有权机构决定外，定期报告、 临时报告公布前，不得以任何形式（包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投 资者调研座谈等方式）、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容。 第四条 对于无法律法规及其他相关规定依据的外部单位年度统计报表等报送要 求，公司应拒绝报送。 由于涉及控股股东、实际控制人等原因确需向其提供有关内幕信息的，应经董事 会审议通过，并形成董事会决议。公司董事在审议和表决时应当认真履行职责，关联 方董事应当回避表决。对控股股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供内幕信息 的，公司 ...

山东华鲁恒升化工股份有限公司 董事会秘书工作细则 （二〇二五年九月四日修订） 第一章 总则 第一条 为保证山东华鲁恒升化工股份有限公司（以下称"公司"）董事会秘书依 法行使职权，认真履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》及其他相关法律、法规、规章、规范性文件， 以及《山东华鲁恒升化工股份有限公司董事会议事规则》（以下称"《公司董事会议事规 则》"）、《山东华鲁恒升化工股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"），并结合本公 司实际，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司与证券监管机构、上海证券交 易所之间的指定联络人，是公司高级管理人员，对公司及董事会负责。董事会秘书应遵 守法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定，承担高级管理人员的有关法律责 任，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用 职权为自己或 ...

山东华鲁恒升化工股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 （二〇二五年九月四日修订） 第一章 总则 第一条 为了提高公司治理水平，强化公司董事会决策功能，规范公司董事会审 计委员会的运作，确保董事会对经理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司设置董事会审计委员会，并 制定本工作制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作委员会，主要负责审核公司 财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 至 5 名董事组成，全部为外部董事，且独立董事占 多数，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第四章 决策程序 第十条 审计工作组负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方 面的书面资料： 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，且为会 计专业人士，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满 ...

山东华鲁恒升化工股份有限公司 年度报告披露重大差错责任追究制度 （二〇二五年九月四日修订） 第一章 总则 第一条 为了提高山东华鲁恒升化工股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信 息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《公开发行 证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》等有关 法律法规和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中有关人员不履行或 者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露发生重大差错，对 公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第七条 年报信息披露中存在下列情形之一的，应当追究相关责任人的责任： 1. 违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等国家 1 法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 2. 违反《上市公司信息披露管理办法》《上海证券 ...

山东华鲁恒升化工股份有限公司 独立董事制度 （二〇二五年九月四日修订） 第一章 总 则 第一条 为了促进山东华鲁恒升化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）规范运作，维护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益不受侵害， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等国家有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人 的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关 的法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司董 ...

山东华鲁恒升化工股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用制度 （二〇二五年九月四日修订） 第三条 本制度所称"关联方"，是指根据《上市规则》《企业会计准则第 36 号--关联方披露》所界定的关联方。一方控制、共同控制另一方或对另一方 施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构 成关联方。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及其他关联方通过采购、销售、相互提 供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指为控股股东及其他关联方垫付工资、福利、保 险、广告等期间费用，有偿或无偿、直接或间接为其拆借资金、代其偿还债务而 支付资金，通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款，委托控股股东及 其他关联方进行投资活动，为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商 业承兑汇票，其他在没有商品和劳务提供情况下向其提供的资金，以及与控股股 东及其他关联方互相代为承担成本和其他支出等。 1 第二章 防范控股股东及其他关联方资金占用的原则 第五条 公司应防止控股股东及其他关联方通过各种方式直接或间接占用 公司的资金、资 ...