浙江华海药业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 二〇二五年四月 第一章 总则 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信 息使用人管理，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、 规章以及《浙江华海药业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"外部信息使用人"，是指根据法律、行政法规、部门规 章和规范性文件的规定或其他特殊原因，有权要求公司报送信息的各级政府部 门、监管机构或者其他外部单位以及在信息报送过程中能够接触、获取信息的人 员。 第三条 本制度适用范围包括公司各职能部门和分子公司，公司的董事、高 级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第二章 管理内容 第四条 公司董事和高级管理人员应当遵守信息披露制度的要求，对公司定 期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第五条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何 ...

浙江华海药业股份有限公司 第一条 目的：为加强浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）风险 管理，有效防范和化解风险，保证公司各项业务和公司整体经营的持续、稳定、 健康发展，根据《企业内部控制基本规范》、上海证券交易所相关规定等法律法 规，特制定本制度。 | | | 第一章 总则 第二条 适用范围：本制度适用范围为浙江华海药业股份有限公司及子公司。 境外子公司在同时遵守当地法律法规的基础上遵照本制度执行。 第三条 定义：本制度所指风险是指与公司经营管理有关的各类风险，包括 战略风险、市场风险、法律风险、运营风险、财务风险、信息与技术风险等。 风险评估是指根据公司内外部环境的变化，对收集的风险信息进行风险分 析、风险评价。包括对公司各项业务管理制度、各项业务计划、业务方案的事前 风险评估。 第二章 管理职责 第四条 公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）为负责风险评估 工作的领导机构。 企业风险评估制度 二〇二五年四月 审计委员会下属审计部负责日常工作联络和会议组织等工作。 公司高级管理人员、各职能部门分管领导及子公司负责人为各类风险管理的 第一责任人，负责以下事项： 第三章 风险评估 第五条 公司 ...

浙江华海药业股份有限公司 第三条 债务融资工具发行及存续期的信息披露适用本制度。法律法规或交 易商协会另有规定的，从其规定。 前款所称存续期为债务融资工具发行登记完成直至付息兑付全部完成或发生 债务融资工具债权债务关系终止的其他情形期间。 债务融资工具信息披露管理制度 二〇二五年四月 | | | 第一章 总则 第一条 为了规范浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）关于债 务融资工具的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根 据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》等法律、行政法规、 部门规章、业务规则及《浙江华海药业股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《浙江华海药业股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息 披露管理制度》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露，是指《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具管理办法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、中国 人民银行和中国银行间交易商协会（以下简称"交易商协会"）对在银行间债券 市场发行债务融资工具的非金融企业信息披露规定的事项。 第四条 信息披露应 ...

浙江华海药业股份有限公司 对外担保管理制度 浙江华海药业股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年四月 | | | 浙江华海药业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，维护广大股东的合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"证券法"）和《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"股票上市规则"） 等法律、法规以及公司章程的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指企业按照公平、自愿、互利的原则向被担 保人提供一定方式的担保并依法承担相应法律责任的行为，包括公司为控股子公 司提供的担保。 第三条 本制度适用于本公司及全资子公司、控股子公司（以下合称为"子 公司"）。公司子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，视同公 司提供担保，应按照本制度执行。 第四条 公司对外担保事项实行统一管理。子公司无对外担保决定权限，对 外担保事项应由子公司董事会审议通过后，提交公司董事会或股东会审议决定。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎 ...

| | | 浙江华海药业股份有限公司 对外捐赠与赞助管理制度 二〇二五年四月 第一章 总则 第一条 为加强对浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠 和赞助的内部控制，加强公司对外捐赠和赞助支出的规范性和合理性，切实履行 社会责任，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共 和国公益事业捐赠法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规及本公司有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用范围为公司及下属子公司。 第三条 "对外捐赠"是指公司以公司名义在帮助社会抵抗自然灾害、构建 和谐生态环境、救助危困群体、增加社会福利等公益性社会活动中捐赠公司财产 的行为。 "对外赞助"指公司发生的与生产经营活动不相关的各种非广告性质支出、 公益性赞助。 第二章 管理职责 第四条 公司总裁、董事会或股东会根据本制度规定负责对外捐赠和赞助项 目的审批。 第五条 后勤管理部负责对外捐赠和赞助项目的执行，具体包括： （一）负责处理对外捐赠和赞助事项的日常事务； （二）负责组织编制对外捐赠和赞助方案； （三）负责对外捐赠和赞助方案的执行、监督； （四）负责对外捐赠和赞 ...

浙江华海药业股份有限公司 董事会审计委员会工作规程 二〇二五年四月 第一章 总 则 第一条 为了制定和完善本公司财务审计制度及管理体系，强化董事会决策 功能，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司治理机构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引1号——规范运作》《浙江华海药业股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制 定本工作规程。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 对董事会负责，向董事会报告工作，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及 评估内外部审计工作和内部控制。 公司应当为董事会审计委员会提供必要的工作条件。审计委员会履行职责时， 公司管理层及相关部门应当给予配合。 第二章 审计委员会的人员组成 第三条 董事会审计委员会成员由五名董事组成，其中三名为公司独立董事。 第四条 审计委员会委员由公司董事长、三分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举 ...

浙江华海药业股份有限公司 董事会审计委员会年度工作规程 二〇二五年四月 1 为强化内部控制建设，夯实信息披露编制工作的基础，加强公司董事会对财 务报告编制的监控，根据中国证券监督管理委员会的有关规定，制定公司董事会 审计委员会对年度财务报告的审议工作规程如下： 第一条 年度财务报告审计工作的时间安排由董事会审计委员会与负责公司 年度审计工作的会计师事务所协商确定。 第二条 董事会审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告。 第三条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事及审计 委员会书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。 第四条 董事会审计委员会应在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务 会计报表及财务负责人提交的相关材料，形成书面意见。 第五条 年审注册会计师进场后，董事会审计委员会应加强与年审注册会计师 的沟通。在年审注册会计师出具初步审计意见后，公司应至少安排一次独立董事 及公司审计委员会与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，审 计委员会应再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。 第六条 财务会计审计报告完成后，董事会审计委员会需进行表决，形成决议 后提交董事 ...

浙江华海药业股份有限公司 分子公司管理制度 二〇二五年四月 | | | 第一章 总则 第一条 为加强对浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）各分子公司 的管理，规范公司内部运作，进一步促进公司规范治理和运行，维护公司和投资者 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《浙江华海药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等法律法规的有关规定，结合公司情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、产业结构调整或 业务发展需要而依法直接设立的，具有独立法人资格主体的公司或其他组织。包括： （一）公司独资设立的全资子公司或其他组织； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的控股子公司或其他组织，包括： 1、由公司直接持股比例超过 50%的公司或其他组织； 2、公司持股比例虽然低于 50%，但能够决定其董事会半数以上成员的组成， 或者通过协议或其他安排拥有其实际控制权、有权委派或更换其总经理和财务负责 人的公司或其他组织。 第三条 本制度所称分公司是指根据公司及子公司依法设立的，不具有独立法 ...

目录 第一章 总 则 第一条 为规范浙江华海药业股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》（以下简称"《监管指引2 号》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）和《浙江华海药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等法律、行政法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"，为所有可能对公司证券及其衍生品种交易 价格产生重大影响且尚未向投资者予以公开的重大信息，以及按照相关现行法 律、法规及证券监管机构要求所应披露的信息。 浙江华海药业股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年四月 | 第一章 | 总 则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 信息披露的基本原则及一般规定 | 2 | | 第三章 | | 应当披露的信息及披露标准 | 4 | | 第一节 | 定期报告 ...