亿晶光电科技股份有限公司 对外投资管理制度 第三条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下简称"子 公司"）的一切对外投资行为。子公司发生对外投资事项，应当先由公司相关决 策主体审议通过后，再由该子公司依其内部决策程序最终批准后实施。 第四条 本制度所称对外投资主要包括以下类型： （一）基本建设、重大技术改造项目和更新、机电设备购置或更新、科学技 术研究开发试验、信息化等投资； （二）独立兴办企业或与其他境内、外经济组织或自然人成立合资、合作公 司或开发项目； （三）控股、参股、兼并其他境内外独立法人实体； （四）投资股票、基金、债券、期货、委托理财等金融产品； （五）开展委托理财、委托贷款等业务； 第一章 总则 第一条 为加强亿晶光电科技股份有限公司（以下称"公司"）对外投资活动 的管理、规范公司投资行为，防范投资风险，提高投资效益，保障公司及股东的 合法权益。根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）等法律法规及《亿晶光电科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）制定本制度。 第二条 公司对外投资应该遵守国家法律、法规，符合《公司章 ...

亿晶光电科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有本公司股份 及其变动管理制度 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、上海证券交易所（以下简称"上 交所"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等相关规 定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员（以下简称"高管"）所 持本公司股票及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司 法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违 法违规交易。 第四条 公司董事、监事和高管在除本制度第十六条规定外的其他时间买卖本公司 股票的，应在买卖前三个交易日内填写《买卖本公司股票问询函》（附件 ...

第一条 为了规范亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露的公平性，保护投资者 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露 事务管理》等相关法律、法规、规范性文件和《亿晶光电科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构： 亿晶光电科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 （七）其他负有信息披露职责的公司部门和人员。 第 二 章 信 息 披 露 的 基 本 原 则 第三条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易 价格以及投资者作出价值判断和投资决策产生重大影响的信息，以及证券监 （一）董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司董事和董事会； （三）公司监事和监事会； （四）公司高级管理人员； ...

亿晶光电科技股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）及各 全资及控股子公司（以下简称"各子公司"）金融衍生品交易行为，防范金融衍生 品交易风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华 人民共和国外汇管理条例》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号—交易与关联交易》等有关法律、法规、部门规章和业务规则及《亿 晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称金融衍生品是指场内场外交易、或者非交易的，实质为期 货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。金融衍生品的基础资产既可包 括证券、指数、利率、汇率、货币、商品、其他标的，也可包括上述基础资产的 组合；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保、抵 押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的金融衍生品交易业务， ...

亿晶光电科技股份有限公司 审计委员会年度财务报告审计工作制度 （2024年4月修订） 第一条 为进一步强化亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）审 计委员会的审查、监督职能，充分发挥审计委员会在公司年度报告编制和披露过 程中的审查、监督作用，根据中国证监会、上海证券交易所以及《亿晶光电科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《董事会审计委员会工作 细则》等有关规定，特制定本制度。 第二条 审计委员会应积极介入公司年度报告的编制和披露工作，充分发挥审 计委员会的审查、监督作用，履行审计委员会的责任和义务，勤勉尽责地开展工 作。 第八条 审计委员会在改聘下一年度会计师事务所时，应通过见面沟通的方 式对前任和拟改聘会计师事务所进行全面了解和恰当评价，形成意见后提交董事 会审议通过后召开股东大会审议。 第九条 审计委员会应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，严防 泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。 第十条 公司内控审计部承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和 档案管理等日常工作。审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配 合。 第十一条 本制度未尽事宜，按照国家有关法 ...

亿晶光电科技股份有限公司 2023 年度独立董事年度述职报告 作为亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会独立董 事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《独立董事管理办法》"）等法律法规以及《亿晶光电科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，2023年度本人勤勉尽责地履行独立 董事的职责和义务，积极参加公司股东大会、董事会及专门会议，认真审议董事 会各项议案，对重大事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥独立性，为公 司长远发展出谋划策，维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2023年度独立董事履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 沈险峰，男，汉族，1969年生，中国国籍，本科学历。 本人曾任贵阳市南明区法院法官、康佳集团股份有限公司法务负责人、广东 经天律师事务所律师；现任广东信达律师事务所合伙人、深圳市西迪特科技股份 有限公司董事、深圳市兆威机电股份有限公司独立董事、亿晶光电科技股份有限 公司独立董事。 ...

一、资质条件 1、机构名称：天健会计师事务所 2、统一社会信用代码：913300005793421213 3、成立日期：2011 年 7 月 18 日 4、注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 5、截至 2023 年 12 月 31 日，合伙人数量为 238 人，注册会计师人数为 2,272 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 836 人。 亿晶光电科技股份有限公司 关于 2023 年度天健会计师事务所（特殊普通合伙） 履职情况评估报告 亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务（特 殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）作为公司 2023 年度财务审计机 构及内控审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健会计师事务所 2023 年度审计过程中的 履职情况进行评估。经评估，认为天健会计师事务所保持履职独立性，勤勉尽责， 能够公允地表达意见，具体情况如下： 二、执业记录 1、2023 年年报审计项目组主要成员基本信息 项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行 为受到刑事处 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 10 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 11 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 12 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 13 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕4648 号 亿晶光电科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了亿晶光 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 证券代码：600537 证券简称：亿晶光电 公告编号：2024-030 亿晶光电科技股份有限公司 关于会计政策、会计估计变更的公告 1、2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 16 号》（财 会[2022]31 号）（以下简称"《解释第 16 号》"），其中"关于单项交易产生 的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"，内容自 2023 年 1 月 1 日起施行。 2、2023 年 12 月 22 日，中国证券监督管理委员会发布了《公开发行证券的 公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益(2023 年修订)》（证监会公告 [2023]65 号），规则自公布之日起施行。 公司本次会计政策变更是根据财政部、中国证券监督管理委员会相关文 件要求以及结合公司自身实际情况进行的变更，符合《企业会计准则》及相关法 律法规的规定。 公司本次会计估计变更根据《企业会计准则 28 号—会计政策、会计估计 变更和差错更正》第八 ...

第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负 责制定公司董事和高级管理人员的薪酬政策、薪酬方案和薪酬考核，对董事会负 责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、董事，高 级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由 总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 亿晶光电科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考 核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，保障公司正常运转与健康发展，结合本 行业发展趋势及人才市场的现状，统筹规划并逐步推行员工持股、期股期权等激 励机制，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《亿晶光电科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董 事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与 考核委员会的有关决议。 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，需有两名独立董事。 第五条 薪酬与考 ...