按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 公司代码：600557 公司简称：康缘药业 江苏康缘药业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏康缘药业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 ...

江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557） 2023 年度企业社会责任报告 江苏康缘药业股份有限公司 2023 年度企业社会责任报告 2024 年 3 月 1 | | | | 声明 3 | | --- | | 释义 3 | | 关于本报告 4 | | 2023 年度荣誉奖项 5 | | 一、公司概况 7 | | 二、公司治理 9 | | 三、企业文化建设 11 | | 四、环境保护与可持续性发展 14 | | 五、研发创新与药品质量 25 | | 六、股东回报与投资者关系 29 | | 七、职工权益与发展 32 | | 八、品牌建设 37 | | 九、党团建设 40 | | 十、回报社会 43 | | 十一、未来展望 44 | 江苏康缘药业股份有限公司（股票代码：600557） 2023 年度企业社会责任报告 3 康缘药业、公司、本公司 指 江苏康缘药业股份有限公司 潘医生工程 指 公司为创建学习型学术推广模式，实现学术 营销升级而开发的系列专业学术培训及考 核项目。 GMP 指 英文 Good Manufacturing Practice 缩写, 药品生产质量管理规范。 GAP 指 《中药材生产质量 ...

江 苏 世 纪 同 仁 律 师 事 务 所 关 于 江 苏 康 缘 药 业 股 份 有 限 公 司 2022 年 度 限 制 性 股 票 激 励 计 划 回 购 注 销 部 分 限 制 性 股 票 的 法 律 意 见 书 苏 同 律 证 字 2024 第 [027]号 南京市建邺区贤坤路江岛智立方 C 座 4 层 邮编： 2 1 0 0 1 9 电话： + 8 6 2 5 - 8 3 3 0 4 4 8 0 传真： + 8 6 2 5 - 8 3 3 2 9 3 3 5 江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书 苏同律证字（2024）第[027]号 致：江苏康缘药业股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"上市规则"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法规、规范性文件，以及《江苏康缘药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），本所作为江苏康缘药业股份有限公司（以下简称"康 缘药业"或"公司"）特聘专项法律顾问，就公司 2022 年度限制性股票激励计 ...

证券代码：600557 证券简称：康缘药业 公告编号：2024-010 江苏康缘药业股份有限公司 第八届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏康缘药业股份有限公司（简称"公司"）第八届监事会第六次会议通知 于 2024 年 2 月 27 日以书面文件、电话及电子邮件方式发出，会议于 2024 年 3 月 8 日以现场和通讯相结合方式召开，会议应参加表决监事 5 人，实际参加表决 监事 5 人。本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》等法律法规的规定。会 议由监事会主席殷世华先生主持，会议以举手和通讯表决的方式审议通过以下议 案，并形成决议。 一、审议通过了《2023 年年度报告及其摘要》 根据《证券法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年 度报告的内容与格式》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业 信息披露》等有关规定和要求，公司监事会对董事会编制的公司 2023 年年度报 告全文及摘要进行了严格的审核，做出如下审核意见： 1、公司 2023 年 ...

江苏康缘药业股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《董事会审计委员会年报工作规程》和《董事会审计委员会工作细则》 等有关规定，2023 年度，江苏康缘药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会勤勉尽责，恪尽职守，认真履行相关职责，积极开展工作，充分发 挥专业作用。现将公司董事会审计委员会在 2023 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会的基本情况 公司第七届董事会审计委员会由 3 名董事组成，成员为许敏、陈凯先和吴 云，其中许敏和陈凯先为独立董事，主任委员由具有专业会计资格的独立董事 许敏担任。 公司于 2023 年 6 月 26 日完成第八届董事会换届工作，第八届董事会审计 委员会由 3 名董事组成，成员为许敏、肖伟和段金廒，其中许敏和段金廒为独 立董事，主任委员由具有专业会计资格的独立董事许敏担任。 二、审计委员会 2023 年度会议召开情况 三、审计委员会 2023 年度主要工作情况 2023 年度，公司审计委员会严格遵守相关的法律法规，重点围绕公司年度 审计相关工作、定期报告编制、内部 ...

江苏康缘药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为江苏康缘药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们严 格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《独立董事工 作制度》等有关规定，在 2023 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职责，按时出 席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护全体 股东尤其是广大中小股东的合法权益。现将我们在 2023 年度履行独立董事职责的 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事,我们均拥有专业资质及能力,在所从事的专业领域积累 了丰富的经验。我们个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下: 段金廒先生：1956 年 10 月出生，博士，二级教授，南京中医药大学博士研 究生导师，国际欧亚科学院院士，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权。全 国中医药杰出贡献奖获得者，全国优秀科技工作者，入选全国首届"岐黄学者" 中医药领军人才工程，带领团队入选"全国高校黄大年式教师团队"。现任中药 资源产业化与方剂创新药物国家地方联合工程中心主任、国家中医药管理局中药 资源循环利用重点研究室主任、江苏省中药资源产业化过程协同创 ...

重要内容提示： 本事项需提交公司股东大会审议。 该关联交易对公司独立性没有影响，公司主营业务不会因此类交易而对 关联人形成依赖。 根据《上海证券交易所股票上市规则》及信息披露有关规定，江苏康缘药 业股份有限公司（以下简称"公司"）依据 2023 年日常关联交易情况及 2024 年生产经营计划，现对 2024 年度日常关联交易进行了预计，累计日常交易金额 不超过 98,480.28 万元，具体情况如下： 证券简称：康缘药业 证券代码：600557 公告编号：2024-013 江苏康缘药业股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、预计 2024 年度日常关联方交易情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、公司第八届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议于2024年3月7日 召开，经全体独立董事一致同意，通过了《关于预计2024年度日常关联交易的 议案》。独立董事专门会议形成了如下意见：本次拟审议的日常关联交易事项 遵循了公平、公正、公允的原则，没有损害 ...

关于江苏康缘药业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、专项审计报告 2、附表 委托单位：江苏康缘药业股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：025-83311788 关于江苏康缘药业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZH10006 号 江苏康缘药业股份有限公司全体股东： （特殊普通合伙） 立信会计师事务所 中国注册会计师：杨俊玉 中国注册会计师：孙淑平 康缘药业公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证 监会公告〔2022〕26 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指 南第 2 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是康缘药业公司管理层 的责任。我们将汇总表所载信息与我们审计康缘药业公司 2023 年度 财务报表时所审核的会计资料及已审计财务报表中披露的相关内容 进行了核对，没有发现在 ...

证券代码：600557 证券简称：康缘药业 公告编号：2024-015 江苏康缘药业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 2 日 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 4 月 2 日 10 点 30 分 召开地点：连云港市经济技术开发区江宁工业城公司会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年4月2日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 至 2024 年 4 月 2 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9 ...

根据《2022 年度限制性股票激励计划（更正后）》（以下简称"《激励计 划》"）的规定，本次激励计划首次授予及预留部分首批授予第二个限售期、 预留部分第二批授予第一个限售期届满之前，8 名激励对象降职，8 名激励对象 与公司解除劳动合同，公司需回购注销此 16 名激励对象已授予但尚未解除限售 的全部限制性股票共计 39.69 万股。因 2023 年度公司层面绩效考核未达标，公 司将回购注销首次授予及预留部分首批授予第二期、预留部分第二批授予第一 期 155 名激励对象（不含前述离职、降职人员）的 255.41 万股限制性股票。 回购注销前述 171 名激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票符合 《管理办法》《激励计划》的有关规定。本次回购注销事项已履行相应的审议 程序，回购注销的原因、数量及价格合理、合法、有效，上述事项不会导致公 司股票分布情况不符合上市条件的要求，不会影响公司《激励计划》的继续实 施，也不存在损害公司及股东利益的情形。综上，同意公司回购注销前述 171 名激励对象 295.10 万股已授予但尚未解除限售的限制性股票。 江苏康缘药业股份有限公司监事会 江苏康缘药业股份有限公司监事会 关于回 ...