2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 本人1949年生，学士学位，高级工程师。曾任中国医疗器械 工业公司副总经理，中国医药集团总公司董事会秘书，中国化学 制药工业协会执行会长，中国化学制药工业协会资深会长，哈药 集团股份有限公司第九届董事会独立董事、董事会提名委员会主 任委员、董事会战略与决策委员会委员。 报告期内，除公司外，本人还同时担任山东新华制药股份有 限公司（000756）、华北制药股份有限公司（600812）的独立董 事，共计3家，满足《上市公司独立董事管理办法》第八条的规 定。 （二）独立性说明 本人作为哈药集团股份有限公司独立董事，任职符合《上市 公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响 独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 因在公司连续担任独立董事职务满六年，根据《上市公司独 立董事管理办法》等有关规定，本人于2023年10月25日辞去公司 第九届董事会独立董事及董事会提名委员会主任委员、战略与决 策委员会委员职务，辞职后不再在本公司担任任何职务。 1 / 8 （一）董事会、股东大会履职情况 报告期内，至本人辞去公司独立董事职务之日，公司共 ...

2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 本人1970年生，黑龙江中医药大学理学博士，药学专业。曾 任哈尔滨工业大学化工与化学学院副院长，哈药集团股份有限公 司第九届董事会独立董事、董事会提名委员会委员、董事会薪酬 与考核委员会委员。现任哈工大极端环境营养与防护研究所所 长、国家地方联合实验室主任、医学与健康学院教授（天然产物 与健康中心主任）、哈药集团股份有限公司第十届董事会独立董 事、董事会提名委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员。 报告期内，本人未在其他公司担任独立董事，满足《上市公 司独立董事管理办法》第八条的规定。 （二）独立性说明 本人作为哈药集团股份有限公司独立董事，任职符合《上市 公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响 独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 本人事前认真阅读各项会议材料，会中积极参与各项议题的讨 论，同时提出合理建议以对董事会决策起到正向作用。各项议案 均已投同意票，无反对和弃权。 （二）董事会专门委员会履职情况 本人严格履行《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规 ...

哈药集团股份有限公司 股权投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强哈药集团股份有限公司（以下简称"股份公司"或"公司"） 股权类投资项目管理，规范公司的股权投资行为，防范投资风险，保证投资安 全，实现公司资本运作战略，结合公司的实际情况，制定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于股份公司及其所属各企业（包括全资、控股以 及实际控制企业）（以下简称"各企业"）。所属上市公司按照国家相关法律 法规要求，独立行使决策权及经营管理权，可参照本制度自行制定管理制度。 第三条 本管理制度所称股权投资是指公司通过购买其他企业的股票或 以货币资金、无形资产和其他实物资产直接投资于其他企业或投资新设立企 业，并可以通过分得利润、股利或实现战略目的获取长期较大的经济利益的投 资活动。 第二章 股权投资管理基本原则及职责分工 第四条 公司各项股权投资纳入规范化、制度化管理，即每项投资从立项、 可行性研究、市场调研、重大风险识别到最终投资项目的确立和实行等，均贯 彻到人、责任到人，建立相应的项目责任制，严格选派股权投资项目实际负责 人，并明确其权力、责任和义务，实行跟踪指导、监督和考核。 第五条 股份公司及各企业股权投资需遵守法律 ...

董事会审计委员会 2023 年度履职报告 2023 年，哈药集团股份有限公司董事会审计委员会根据《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定和要 求，本着勤勉尽责、恪尽职守的原则，认真履行了审计委员会职 责，全面关注公司的发展状况，充分发挥了专门委员会的作用。 现将公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第九届董事会审计委员会由独立董事李兆华女士、独立 董事娄爱东女士和公司董事尹世炜先生3名成员组成。2023年12 月27日，公司完成了第十届董事会换届工作，第十届董事会审计 委员会人员组成与第九届保持一致，主任委员均由具有专业会计 资格的独立董事李兆华女士担任。具体个人情况如下： 李兆华女士，1966 年生，北京大学经济学硕士，政治经济学 专业。曾任黑龙江财政专科学校教师，哈尔滨商业大学会计学教 授、博士生导师，哈药集团股份有限公司第九届董事会独立董事、 董事会审计委员会主任委员。现任广东金融学院教师，哈尔滨银 行股份有限公司外部监事，公司第十届董事会独立董事、董事会 审计委员会主任委 ...

公司代码：600664 公司简称：哈药股份 哈药集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 哈药集团股份有限公司全体股东： √有效 □无效 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 根据《企业内部控制基本规范》及 ...

2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 本人1957年生，四川大学文学硕士，外国文学专业。曾任中 国医药对外贸易总公司干部、部门负责人；中国医药集团总公司 国际合作部副主任、主任；苏州胶囊有限公司副总经理。现任中 国化学制药工业协会副会长兼秘书长、执行会长，哈药集团股份 有限公司第十届董事会独立董事、董事会提名委员会主任委员。 报告期内，除公司外，本人还同时担任浙江京新药业股份有 限公司（002020）、天津力生制药股份有限公司（002393）的独 立董事，共计3家，满足《上市公司独立董事管理办法》第八条 的规定。 （二）独立性说明 本人作为哈药集团股份有限公司独立董事，任职符合《上市 公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响 独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 本人自2023年12月27日起担任公司第十届董事会独立董事， 现对本人年度履职情况进行如下说明： （一）董事会、股东大会履职情况 本人严格履行《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规 定，积极参与公司董事会专门委员会会议，具体情况如下： 1 ...

证券代码：600664 证券简称：哈药股份 编号：临 2024-014 哈药集团股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 哈药集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 10 日召 开十届二次董事会，会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，现将 具体内容公告如下： 一、注册资本变更情况 根据《上市公司股权激励管理办法》《公司 2021 年股票期权与限制性 股票激励计划（草案）》的相关规定，公司 2021 年股票期权与限制性股票 激励计划有序推动，根据限制性股票回购注销及股票期权行权情况，公司总 股本减至 2,521,278,976 股，公司注册资本减至 2,521,278,976 元。根据公 司股份变化情况对《公司章程》第六条、第十九条进行修改。 二、其他条款修订情况 根据公司发展战略需要，对《公司章程》第十二条的公司经营宗旨进行 修改。 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第六条 公司注册资本为人民 ...

哈药集团股份有限公司 十届二次监事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码:600664 证券简称:哈药股份 编号:临2024-005 1 / 2 哈药集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第二次会议以 书面方式发出通知，于 2024 年 4 月 10 日以现场结合通讯表决方式召开,会议 应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议召开符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席彭文广 先生主持，审议通过了如下议案： 一、《2023 年年度报告全文及摘要》（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票） 监事会对公司编制的 2023 年年度报告提出如下审核意见： 1、年报的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理 制度的规定； 2、年报的内容符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的 信息能从各个方面真实地反映公司 2023 年度的经营和财务状况； 3、在本意见提出前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定 的行为。 ...

哈药集团股份有限公司 违规经营投资责任追究管理办法 第一章 总则 第一条 为构建哈药集团股份有限公司（以下简称"股份公司" 或"公司"）权责清晰、约束有效的经营投资责任体系，规范股份公 司违规经营投资责任管理行为，根据《中华人民共和国公司法》以及 《公司章程》等规定，结合公司实际，制定本管理办法。 第四条 遵循原则 （一）依法合规，违规必究。以国家法律法规为准绳，严格执行 股份公司章程及内部管理规定，对违反规定、未履行或未正确履行职 责造成资产损失以及其他严重不良后果的公司经营管理有关人员，严 格界定违规经营投资责任，严肃追究问责。 第二条 股份公司及其所属各企业（包括全资、控股以及实际控 制企业）（以下简称"各企业"）违规经营投资造成资产损失以及其 他严重不良后果，追究相应责任工作，适用本管理办法。所属上市公 司按照国家相关法律法规要求，独立行使决策权及经营管理权，需参 照本办法自行制定管理制度。 第三条 本管理办法所称违规经营投资责任追究（以下简称"责 任追究"）是指股份公司管理人员违反规定，未履行或未正确履行职 责造成资产损失或其他严重不良后果，经调查核实和责任认定，对相 关责任人进行处理的工作。 前款 ...

证券代码:600664 证券简称:哈药股份 编号:临 2024-010 哈药集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。 （一）变更内容 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解 释第 17 号>的通知》（财会〔2023〕21 号）（以下简称《解释第 17 号》）， 规定对"关于流动负债与非流动负债的划分""关于供应商融资安排 的披露""关于售后租回交易的会计处理"的解释内容自 2024 年 1 月 1 日起施行。 （二）变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则— 基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计 准则解释公告及其他相关规定。 （三）变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将执行《解释第 17 号》的相关规定。 其他未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本 ...