关于青海金瑞矿业发展股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会之 法律意见书 0 青海树人律师事务所 关于青海金瑞矿业发展股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会之法律意见书 树律意见字〔2024〕第 137 号 致：青海金瑞矿业发展股份有限公司 引 言 青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称"金瑞矿业"或"公司"）2024 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）于 2024 年 11 月 6 日在青 海省西宁市新宁路 36 号青海投资大厦公司十二楼会议室召开，青海树人律师事 务所（以下简称"本所"）接受金瑞矿业委托，指派徐翔律师、张子杰律师出席 了本次会议，并就本次会议的相关法律问题发表意见。 声 明 对本法律意见书的出具，本所律师声明如下： 1．本所律师依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和 规范性文件及《青海金瑞矿业发展股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的行为、事件、事实， 严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分 ...

第一条 为进一步建立健全青海金瑞矿业发展股份有限公 司（以下简称"公司"）董事及高级管理人员的考核与薪酬管 理制度，规范薪酬与考核工作程序，完善公司治理结构，根据 《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及 《公司章程》的规定，制定本规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工 作机构，主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行 考核，拟定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并 提出意见和建议。 第三条 本规则所称董事是指在公司领取薪酬的非独立董 事；高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务 总监（总会计师）、董事会秘书及公司章程规定的其他高级管 理人员，未在公司领取薪酬的董事不在本规则的考核范围内。 第二章 人员组成 青海金瑞矿业发展股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 （2024 年 11 月修订） 第一章 总则 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独 立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长或提名委员会提 名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员 1 名作为召集人，由 独立董事委员担任，负责并主持委员 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 董事会预算委员会工作规则 (2024 年 11 月修订) 第一章 总则 第一条 为进一步强化青海金瑞矿业发展股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会决策功能，充分发挥预算规划、 协调、激励及监管的作用，提高预算管理的科学性，根据《公 司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《公 司章程》的规定，制定本规则。 第二条 董事会预算委员会是董事会下设的专门工作机构， 主要负责组织编制、审议和修改公司年度预算，对公司的预算 执行情况进行监督和审核。 第二章 人员组成 第三条 预算委员会委员由 3 名董事组成，其中包括董事 长和至少有一名会计专业的董事或独立董事。 第四条 预算委员会委员由董事长或提名委员会提名，并 由董事会选举产生。 第五条 预算委员会设主任委员一名，由董事长担任，负 责主持委员会工作。 第六条 预算委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 满，连选可连任。期间如有成员不再担任公司董事职务，自动 失去委员资格，并由董事会根据本规则第三至五条规定补足委 员人数。 第三章 职责权限 第七条 预算委员会的主要职责权限： （一）确定公司预算编制的总原则； （二）根据公司整 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 董事会关联交易控制委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范青海金瑞矿业发展股份有限公司 （以下简称"公司"）关联交易控制审议程序，严格履行信息 披露义务，有效提升公司治理水平，根据《公司法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易控制》 等法律法规、规范性文件及《公司章程》、公司《关联交易控 制管理制度》的规定，结合公司实际，制定本规则。 第二条 董事会关联交易控制委员会是董事会下设的专门工 作机构，主要负责监督、审核、检查公司与关联方发生的关联 交易事项，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 关联交易控制委员会由 3 名董事组成，其中独立 董事应占多数，且至少有一名独立董事为会计专业人士。 关联交易控制委员会委员不得由控股股东提名、推荐（独 立董事除外）或由在控股股东单位任职的人员担任。 第四条 关联交易控制委员会委员由董事长或提名委员会 提名，由董事会选举产生。 第五条 关联交易控制委员会设主任委员 1 名，由独立董 事担任，负责并主持委员会工作。主任委员由董事会在委 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 （2024 年 11 月修订） 第三条 审计委员会成员应保证足够的时间和精力履行委员 会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部 审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、 完整的财务报告。 第四条 公司为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门 人员或机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备 和档案管理等日常工作。审计委员会履行职责时，公司管理层 及相关部门应当给予配合。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会由 3 名董事组成，其成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应占多数，且至少 有一名独立董事为会计专业人士。 第六条 审计委员会成员经董事长或提名委员会提名，由董 事会选举产生。 第七条 审计委员会设主任委员 1 名作为召集人，由会计专 业人士的独立董事委员担任。 第一章 总则 第一条 为进一步提高青海金瑞矿业发展股份有限公司 （以下简称"公司"）治理水平，强化董事会决策功能，规范 董事会审计委员会的运作，根据《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》、上海证券交易所《股票上市规则》《上市公 司自律监 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 （2024 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范青海金瑞矿业发展股份有限公司（以 下简称"公司"）董事及高级管理人员的选聘，优化董事会及 管理层人员结构，完善公司治理结构，根据《公司法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规 定，制定本规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构， 主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、 高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董事会 提出意见和建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 应占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长或 1/3 以上董事会成员 联合提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员 1 名作为召集人，由独立 董事委员担任，负责并主持委员会工作。主任委员由董事会在 委员中任命。 （二）研究董事、总经理及其他高级管理人员的选择标准 和程序并向董事会提出建议； （三）广泛搜寻合格的董事、总经理及其他高级管理人员 的人 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 股东会议事规则 （2024 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称 "公司"）行为，维护公司及股东的合法权益，明确股东会的职 责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》等法律法规、规 范性文件和《公司章程》的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司 章程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公 司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内 行使职权。 股东会可授权董事会行使股东会的部分职权。行使该项授权 时，需经出席会议股东所代表有投票表决权股份总数的二分之一 以上通过。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 1 （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准监事会的报告； （四）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 ...

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 公告编号：2024-045 号 青海金瑞矿业发展股份有限公司 2024 年半年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股现金红利 0.1 元 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2024/11/12 | － | 2024/11/13 | 2024/11/13 | 差异化分红送转： 否 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司2024年9月19日的2024年第二次临时股东大会审议通过。 1. 发放年度：2024 年半年度 2. 分派对象： 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 3. 分配方案： 本次利润分配以方案实施前的公司总股本 288,176,273 股 ...

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2024-044号 青海金瑞矿业发展股份有限公司 关于选举第十届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 第十届监事会职工代表监事简历 附件：第十届监事会职工代表监事简历 青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会 2024年10月26日 附件： 雷磊先生，汉族，生于 1990 年，中共党员，大学本科学历，助理级法律顾问、 助理政工师。自 2016 年开始在金瑞矿业内审与法务部工作，任审计主办兼任纪检干 事、审计主管。现任金瑞矿业内审与法务部副主任、职工代表监事。 青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会任期即将届 满，根据《公司法》《公司章程》等的相关规定，经公司 2024 年 10 月 25 日召开的 职工大会审议，选举来阳康先生、雷磊先生为公司第十届监事会职工代表监事（简 历附后）。上述职工代表监事任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件的要求， 不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任公司监事的情形，亦不存在上海 证券 ...

金瑞矿业 2024 年第三次临时股东大会会议资料 青海金瑞矿业发展股份有限公司 （股票代码：600714） 2024年第三次临时股东大会会议资料 五、本次大会表决，采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司通过上海证 券交易所股东大会网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在 网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 青海·西宁 二○二四年十一月六日 金瑞矿业 2024 年第三次临时股东大会会议资料 青海金瑞矿业发展股份有限公司 2024年第三次临时股东大会须知 尊敬的各位股东及股东代理人： 为维护股东的合法权益，确保股东及股东代理人在本公司2024年第三次临时股 东大会期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证监会 《上市公司股东大会规则》的有关规定，制定如下规定： 一、参加大会的股东请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明以及授 权委托书等证件，经验证合格后领取股东大会资料，方可出席会议。 二、股东请按时进入会场，听从工作人员安排入座。 三、与会者要保持会场正常秩序，会议期间不要大声喧哗，请关闭手机或将其 调至静音状态。 四、出席现场会议的股东及股东代理人依法享有发言权、 ...