兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司 关于参股公司业绩补偿事项监管工作函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600738 证券简称：丽尚国潮 公告编号：2025-045 兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近期收到上海证券 交易所下发的《关于兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司参股公司业绩补偿事项的监 管工作函》(上证公函【2025】0946号)(以下简称《工作函》)，公司收到《工作函》 后高度重视，根据《工作函》的要求，对《工作函》所提及的事项进行了逐项落实， 现将工作函所涉及问题回复如下： 一、请公司以时间线形式列示上述业绩补偿事项的具体情况，包括但不限于前期 相关承诺的作出及变更情况、履行的审议程序、信息披露情况等，并逐条对照《上市 公司监管指引第四号——上市公司及其相关方承诺》（以下简称《监管指引第四号》） 有关规定，说明前期是否存在信息披露不完整、未按规定履行审议程序等违规情形。 回复： 上述业绩补偿事项的具体情况如下： （一）2021 年 10 月 15 日，公司全资子公 ...

Core Viewpoint - The legal opinion letter from Shanghai Jintiancheng Law Firm confirms that the adjustment of the employee stock ownership plan purchase price by Lanzhou Lishang Guochao Industrial Group Co., Ltd. is in compliance with relevant laws and regulations, including the Company Law and Securities Law [1][8]. Approval and Authorization of Price Adjustment - The company has followed necessary procedures for the adjustment of the employee stock ownership plan purchase price, including holding meetings and obtaining approvals from various committees and the shareholders' meeting [2][3][4][5]. Specifics of the Price Adjustment - The purchase price was adjusted from 2.68 CNY per share to 2.67 CNY per share due to the implementation of the 2024 annual profit distribution plan, which included a cash dividend of 0.15 CNY per 10 shares [5][6]. - The adjustment method was based on the formula P = P0 - V, where P0 is the original purchase price and V is the cash dividend per share [6]. Conclusion - The legal opinion concludes that the adjustment of the employee stock ownership plan purchase price has received the necessary approvals and complies with applicable laws and regulations [7][8].

Core Viewpoint - The company is facing challenges in the performance compensation obligations of its associate company, Lishang Meichain, due to liquidity issues faced by the performance commitment parties, leading to a conditional waiver agreement to mitigate risks and protect shareholder interests [1][2][8] Performance Compensation Commitment Overview - In September 2022, the company approved a cash increase of RMB 10.2 million to Lishang Meichain, with the performance commitment parties also contributing RMB 9.8 million, raising Lishang Meichain's registered capital from RMB 5 million to RMB 25 million [2][3] - The performance targets for 2023 were set at an audited revenue of RMB 880 million and a net profit of RMB 17 million, with a cash compensation obligation for any shortfall [3] Progress on Performance Compensation - As of 2023, Lishang Meichain achieved a net profit of RMB 508,400, resulting in a shortfall of RMB 16.49 million, prompting multiple reminders for performance compensation [3] - The company has signed a conditional waiver agreement to reduce risk exposure, allowing for a flexible approach to lowering the risk exposure amount through various means, including reducing guarantees and early loan repayments [5][6] Waiver Conditions and Measures - The waiver agreement stipulates that if the performance commitment parties meet specific risk reduction targets by set deadlines, they may be exempted from certain compensation obligations [6] - If the performance commitment parties fail to meet the agreed targets, the company retains the right to unilaterally terminate the waiver agreement [6] Impact on the Company - The company has not recognized the performance compensation in its financial statements for 2023 and 2024 due to uncertainties regarding the commitment parties' ability to fulfill their obligations [7] - Lishang Meichain is no longer included in the company's consolidated financial statements, leaving a remaining risk exposure of RMB 44 million, which the company aims to mitigate through the conditional waiver [7][8]

证券代码：600738 证券简称：丽尚国潮 公告编号：2025-043 兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司 关于参股公司业绩补偿的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、风险提示 鉴于近年全球/国内宏观经济环境及贸易形势的复杂多变与持续承压，兰州 丽尚国潮实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）原控股子公司杭州丽尚美 链网络科技有限公司（以下简称"丽尚美链"，现为公司参股公司）的股东声量 （衢州）商务信息咨询有限公司（以下简称"声量信息"）及其实控人陈仲华、 诸葛子凡作为丽尚美链的业绩承诺方，在履行其补偿义务过程中面临一定的流动 性压力，导致其一直未能按协议约定完成对丽尚美链的业绩补偿承诺。 丽尚美链通过发送付款提示函、开会沟通等方式多次敦促相关方履行业绩补 偿义务，业绩承诺方对付款提示函进行了回函，但是由于业绩承诺方流动资金紧 张，敦促措施效果不明显，业绩承诺方提出希望和公司、丽尚美链对业绩补偿事 宜再作讨论。为在现有条件下最大限度地保障公司及全体股东利益，降低公司整 体风险敞口，公司与丽尚美链、业绩承诺 ...

上海市锦天城律师事务所 关于兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司 调整 2025 年员工持股计划购买价格的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-2051 1000 传真：021-2051 1999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 为出具本法律意见书，本所律师审查了与调整本次员工持股计划购买价格相 关的文件及资料，并已经得到丽尚国潮以下保证：丽尚国潮提供给本所的文件和 材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料 为副本或复印件的，其与原件一致和相符。 本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及中国律师行业公认的 业务标准和道德规范，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 对本法律意见书出具日之前已经发生或者存在的事实，进行了充分的核查验证， 保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、 准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书仅供丽尚国潮为调整本次 ...

上海市锦天城律师事务所 关于兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司 调整 2025 年员工持股计划购买价格的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-2051 1000 传真：021-2051 1999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司 调整 2025 年员工持股计划购买价格的 法律意见书 致：兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"或"锦天城"）接受兰州丽尚国潮 实业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"丽尚国潮"）委托，就丽尚国潮调整 2025 年员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）购买价格的相关事宜出 具本法律意见书。 正 文 一、 本次员工持股计划购买价格调整的批准与授权 根据丽尚国潮提供的会议材料及相关公告文件，截至本法律意见书出具之日， 丽尚国潮已就调整本次员工持股计划购买价格事项履行了下列程序： 本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国 ...

1 年员工持股计划，同时股东大会同意授权董事会办理 2025 年员工持股计划相关 事宜。 （三）2025 年 6 月 30 日，公司召开第十届董事会第五次薪酬与考核委员会、 第十届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于调整公司 2025 年员工持股计 划购买价格的议案》，鉴于公司 2024 年年度权益分派方案已实施完毕，董事会 同意将本次员工持股计划的购买价格由 2.68 元/股调整为 2.67 元/股。 二、本次调整事项说明 证券代码：600738 证券简称：丽尚国潮 公告编号：2025-042 兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司 关于调整公司2025年员工持股计划购买价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 30 日召开第十届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于调整公司 2025 年员 工持股计划购买价格的议案》。因公司于 2025 年 6 月 27 日完成了 2024 年年度 权益分派实施工作，根据《兰州丽尚国潮实业集团股份有 ...

证券代码：600738 证券简称：丽尚国潮 公告编号：2025-044 兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年7月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 7 月 17 日 11 点 00 分 召开地点：杭州市拱墅区吉如路 88 号 loft49 创意产业园区 2 幢 1 单元公司 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 7 月 17 日 至2025 年 7 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统 ...

证券代码：600738 证券简称：丽尚国潮 公告编号：2025-041 兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司 第十届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第十 九次会议于2025年6月30日以现场结合通讯表决方式召开。会议通知及材料于2025 年 6 月 25 日以书面及通讯方式发出。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人， 公司董事会秘书列席了会议，本次会议由监事会主席郑雯主持。会议的召集和召开 程序符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的规定。出席会议的监事对以下议 案进行了审议，并以记名投票的方式表决通过了以下议案： 本议案尚需提交公司股东大会审议。 详情请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《丽尚国 潮关于参股公司业绩补偿的进展公告》。 特此公告。 兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司监事会 2025 年 7 月 2 日 1 一、审议通过《关于公司参股公司丽尚美链申请有条件豁免业绩补偿的议 ...

证券代码：600738 证券简称：丽尚国潮 公告编号：2025-040 兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司 第十届董事会第三十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第 三十五次会议于2025年6月30日以现场结合通讯表决方式召开。会议通知于2025 年 6 月 25 日以书面及通讯方式发出。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人， 公司全体监事和高级管理人员列席了会议，本次会议由董事长吴小波先生主持。 会议的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的规定。出席 会议的董事对以下议案进行了审议，并以记名投票的方式表决通过了以下议案： 一、审议通过《关于调整公司 2025 年员工持股计划购买价格的议案》 本议案已经公司独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 三、审议通过《关于召开公司2025年第二次临时股东大会的议案》 详情请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《丽尚 国潮关于调 ...