陕西黑猫焦化股份有限公司 章 程 2025 年 9 月 | | | | | | 《陕西黑猫焦化股份有限公司章程》（2025 年 9 月修订） 陕西黑猫焦化股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司或者本公司"）。 公司以发起方式设立，在韩城市市场监督管理局注册登记，取得营业执照， 统一社会信用代码：91610000755217689E。 第三条 公司于 2014 年 10 月 14 日经中国证券监督管理委员会核准，首次向 社会公众发行人民币普通股 12,000 万股，于 2014 年 11 月 5 日在上海证券交易所 上市。 第四条 公司注册中文名称：陕西黑猫焦化股份有限公司。 公司英文名称：Shaanxi Heimao Coking Co.,Ltd.。 公司简称：陕西黑猫。 公司证券代码：601015。 第五条 公司住所：陕西省韩城市煤化工 ...

《陕西黑猫焦化股份有限公司股东会议事规则》（2025 年 9 月修订） 陕西黑猫焦化股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据相关法律法规及公司章程的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现下列情形之一的，临时股东会应在 2 个月内召 开： （一）董事人数不足 6 人时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； （三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法规、公司章程 ...

《陕西黑猫焦化股份有限公司对外投资管理制度》（2025 年 9 月修订） 陕西黑猫焦化股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为和决策程序，促进投资管理的科学高效决策，保障公司、股东的合法权益， 依据相关法律、法规及公司章程，制定本制度。 第五条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下简称 "子公司"）的一切对外投资行为。 第二章 投资决策权限 第二条 本制度所称对外投资，是指公司、公司控股子公司及所有由公司实 际控制的法人在境内外进行的以保值、增值为目的的长期股权投资或风险性投资行 为。 风险性投资，主要指公司购入的能随时变现的投资，包括证券、投资基金、 期货、期权、外汇、房地产、委托理财、委托经营等。 长期股权投资，主要指公司投出的不能随时变现或不准备随时变现的股权投 资，主要包括公司及子公司独立出资经营项目；公司及子公司出资与其他法人组 织成立合资、合作公司或开发项目；参股其他法人组织。 公司投资涉及主营业务范围的为主营业务投资，与主营业务无关的为非主营 业务投资。 第三条 公司投资管理的基本原则： 遵守国家法 ...

《陕西黑猫焦化股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》（2025 年 9 月修订） 陕西黑猫焦化股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 根据相关法律法规及《公司章程》的规定，公司董事会下设董事会薪酬与考核委员 会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会作为董事会下设机构，对董事会负责，主要负责 审定公司董事及高级管理人员的考核制度并监督执行。 第七条 证券事务部负责薪酬与考核委员会会议的筹备和联络等相关工作。 第三章 职责权限 第八条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行 考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追 索安排等薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中过半数应为独立董事。 薪酬与考核委员会委员由公司董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董 事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第四条 薪酬与考核委员会设召集人一 ...

第一章 总则 独立董事工作制度 《陕西黑猫焦化股份有限公司独立董事工作制度》（2025 年 9 月修订） 陕西黑猫焦化股份有限公司 第六条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少包括 1 名会计专业人士。独立董事对全体股东负责，并由股东会选举或更换。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业 知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士学 位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位 - 1 - 第一条 为了进一步促进公司规范运作，维护公司整体利益，强化对内部董 事及经理层的约束和监督机制，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据法律、法规、规范性文件以及公司章程及其细则的有关规定，结合公司的 实际情况，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董 ...

《陕西黑猫焦化股份有限公司对外担保管理制度》（2025 年 9 月修订） 陕西黑猫焦化股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范陕西黑猫焦化股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安 全，提高公司规范运作水平，根据相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 第三条 本制度所称控股子公司，是指公司出资设立的全资子公司、公司持 有股权比例超过百分之五十的子公司和公司拥有实际控制权的子公司。 公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何部门和个人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文 件；非经公司董事会或股东会批准、授权，控股子公司等下属企业不得对外提供担 保，公司及控股子公司不得相互提供担保。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、 ...

《陕西黑猫焦化股份有限公司筹资管理制度》（2025 年 9 月修订） 陕西黑猫焦化股份有限公司 筹资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称"公司"）经营运作 中的筹资行为，保证公司经营管理的资金需求，降低资本成本，减少筹资风险，提 高资金运作效益，根据国家有关法律法规和《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称筹资，是指公司及下属企业为了满足生产经营发展需要， 通过发行股票、债券或者银行借款等形式筹集资金的活动。 （四）适度负债、降低风险原则。 第二章 筹资审批权限及管理部门 第五条 公司股东会是筹资事项的最高决策机构。 公司筹资包括权益资本筹资和债务资本筹资。 权益资本筹资，是指由公司所有者投入以及以发行股票方式的资金筹集活动。 债务资本筹资，是指以负债方式借入并到期偿还的资金筹集活动，包括发行 债券、从银行或其他金融机构融资借款等。 第三条 本制度适用于公司及下属企业的筹资活动。 第四条 公司筹资应遵循以下基本管理原则： （一）遵守国家法律、法规原则； （二）统一筹措，分级使用原则； （三）综合权衡，降低成本原则； 公司董事会在有关法律法规和《公司章程》规定或股 ...

《陕西黑猫焦化股份有限公司信息披露管理制度》（2025 年 9 月修订） 陕西黑猫焦化股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 公司的参股公司发生本制度规定的相关重大事件，可能对公司股票及其衍生 品种交易价格产生较大影响的，应当参照本制度相关规定，履行信息披露义务。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司证券交易价格产生重大影响 的信息以及证券监管部门和证券交易所要求披露的信息。本制度所称"披露"是指 在规定的时间内、通过规定的媒体、按规定的程序、用规定的方式向社会公众公布 前述的信息，并送达证券监管部门和证券交易所。 第三条 信息披露义务人，是指公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、 高级管理人员，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单 位及其相关人员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务 的主体。 第四条 本制度适用于以下人员机构： （一）董事会秘书和信息披露事务管理部门； 以上人员机构应当按照本制度的规定履行有关信息的内部报告程序进行对外 - 1 - （二）董事和董事会； （三）高级管理人员； （四）公司总部各部门以及各分公司、子公司负责人； （五）公司 ...

《陕西黑猫焦化股份有限公司董事会议事规则》（2025 年 9 月修订） 陕西黑猫焦化股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据法律、行政法规、公司章程的规定，制订本规则。 第二条 公司依据公司章程的规定设立董事会，对股东会负责，依照法律、 行政法规和《公司章程》的规定行使职权。 第二章 董事会与董事长职权 第三条 董事会依法行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （六）拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形 式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书，并决定其报酬事项和奖惩 事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经理、财务总监等高级管 理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十）制定公司的基本管理制度； （十一）制订公司章 ...

《陕西黑猫焦化股份有限公司投资者关系管理制度》（2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强和规范公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，促进投 资者对公司的了解，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据相关法律法规的 规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司积极通过开展投资者关系管理工作，为广大投资者提供真实、 准备、及时和完整的信息服务，促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对 公司的了解和认同，建立稳定和优质的投资者基础，获得长期市场支持，实现公司 价值和投资者利益最大化。 第四条 公司投资者关系管理工作严格遵守《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等有关法律、法规及证券交易所有关业务规则的规定。 陕西黑猫焦化股份有限公司 投资者关系管理制度 第六条 投资者关系管理的工作对象： 1、投资者（包括在册的投 ...