陕西黑猫焦化股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 陕西黑猫焦化股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 会议资料 2023 年 12 月 1 陕西黑猫焦化股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 2023 年第四次临时股东大会 会议议程 2 1、宣布股东、股东代表人及代表有表决权的股份数额，审查会议有效性 2、大会主持人宣布股东大会开始 3、推举监票人（股东代表两名、律师和监事各一名） 4、由报告人宣读议案，与会股东进行审议 5、股东发言 6、与会股东逐项进行投票表决 7、统计表决结果 8、由监票人代表宣读表决结果 9、大会主持人宣读股东大会决议 10、见证律师宣读法律意见书 11、大会主持人宣布会议闭幕 陕西黑猫焦化股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 议案目录 | 【议案 | 1】《关于补选公司董事的议案》 | 4 | | --- | --- | --- | | 【议案 | 2】《关于修订<独立董事工作制度>及其他相关制度的议案》 | 6 | | 【议案 | 3】《关于公司 2024 年度信贷融资预算及担保安排方案的议案》 | | | | | 23 | 3 ...

证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2023-071 陕西黑猫焦化股份有限公司 关于公司为子公司 2024 年融资预算提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●被担保人名称： 1.陕西龙门煤化工有限责任公司（简称"龙门煤化"） 2.内蒙古黑猫煤化工有限公司（简称"内蒙古黑猫"） 3.张掖市宏能煤业有限公司（简称"宏能煤业"） 4.张掖市宏能昌盛能源有限责任公司（简称"宏能昌盛"） 5.新疆黑猫煤化工有限公司（简称"新疆黑猫煤化"） 6.新疆黑猫煤业有限公司（简称"新疆黑猫煤业"） ●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额： 本次 2024 年度预计担保金额合计不超过 113.73 亿元人民币（以下均为人民 币）。截止本公告日，公司为龙门煤化实际提供的担保余额为 21.3352 亿元，为内 蒙古黑猫实际提供的担保余额为 13.2273 亿元，为宏能煤业实际提供的担保余额为 5.6375 亿元，为宏能昌盛实际提供的担保余额为 0 元，为新疆黑猫煤化实际提供 的担保余额 ...

《陕西黑猫焦化股份有限公司期货套期保值管理制度》（2023 年 12 月制定） 陕西黑猫焦化股份有限公司 期货套期保值管理制度 第一条 制度目的：为科学合理利用期货期权等金融工具，充分发挥套期保 值在原料采购和产品销售过程中规避风险、优化成本的作用，同时防范业务自身风 险；根据期货交易所有关期货期权套期保值交易规则、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》等文件规定； 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 适用范围：陕西黑猫焦化股份有限公司及其所有分、子公司。 第三条 适用品种：公司进行商品期货套期保值业务的期货品种，仅限于生 产经营所需的原材料或者相关的产品，如工业品期货、期权及相关场外期权品种， 包括焦煤、焦炭、甲醇等。 第四条 适用业务：围绕公司经营，以规避风险、优化采购和锁定利润为目 的的期货期权业务。期货期权头寸数量和持仓时间，原则上应与采购及销售的现货 数量和时间相匹配，禁止没有现货经营做依托的投机交易行为，禁止交易除相关产 品之外的期货、期权品种。 第二章 套期保值组织架构、职责设置 第五条 套期保值组织架构及职责分工 （一）组织架构 - 1 - ...

一、董事会会议召开情况 陕西黑猫焦化股份有限公司（简称"公司"）第五届董事会第三十六次会议于 2023 年 12 月 10 日以电子邮件方式发出会议通知及议案，于 2023 年 12 月 13 日在 公司会议室通过现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董 事 8 人，会议由董事长张林兴主持。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公 司法》《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于补选公司董事的议案》 同意补选王文军为公司第五届董事会普通董事候选人，任期自股东大会审议 通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。 证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2023-072 陕西黑猫焦化股份有限公司 第五届董事会第三十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本议案尚需公司股东大会审议通过。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关 信息披露媒体的《关于补选公司董事的公告》（公告编号：2 ...

陕西黑猫焦化股份有限公司 关于公司开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2023-070 ●交易目的：为充分发挥套期保值在原料采购和产品销售过程中规避风险、 优化成本的作用，同时防范业务自身风险，陕西黑猫焦化股份有限公司（简称"公 司"）拟开展期货套期保值业务。 ●履行的审议程序：该事项已经公司第五届董事会第三十六次会议和第五届 监事会第二十次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。该事项无需提 交股东大会审议。 ●特别风险提示：公司开展期货套期保值业务可以有效规避原材料、产品价 格波动风险，降低其对公司正常经营的影响，但进行期货套期保值交易仍可能存 在价格波动风险、内部控制风险、操作风险、技术风险、政策风险等，敬请广大 投资者注意投资风险。 一、套期保值业务情况概述 （一）交易目的 为充分利用期货市场的套期保值功能，有效规避和降低公司生产经营相关原 材料及公司产品价格波动风险，公司拟开展与生产经营相关的原材料 ...

董事会议事规则 陕西黑猫焦化股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了进一步规范陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据法律、行政法规、公司章程的规定，制订本规则。 《陕西黑猫焦化股份有限公司董事会议事规则》（2023 年 12 月修订） 第二条 公司依据公司章程的规定设立董事会。董事会由股东大会选举产生， 对股东大会负责，负责经营管理公司的法人财产。 第二章 董事会与董事长职权 第三条 董事会依法行使下列职权： （七）拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形 式的方案； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司经理、董事会秘书，并决定其报酬事项和奖惩事 项；根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人 员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十）制定公司的基本管理制度； - 1 - （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五） ...

《陕西黑猫焦化股份有限公司独立董事工作制度》（2023 年 12 月修订） 陕西黑猫焦化股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步促进公司规范运作，维护公司整体利益，强化对内部董 事及经理层的约束和监督机制，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据法律、法规、规范性文件以及公司章程及其细则的有关规定，结合公司的 实际情况，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当 按照相关法律、法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合 法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事若发现所审议事项存在影 响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性的情 形的，应及时通知公司，必要时应提出辞职。 第五 ...

证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2023-069 陕西黑猫焦化股份有限公司 关于修订《独立董事工作制度》及其他相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 陕西黑猫焦化股份有限公司（简称"公司"）第五届董事会第三十六次会议 于 2023 年 12 月 13 日召开，审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>及其他 相关制度的议案》，具体情况如下： 2023 年 8 月 1 日，中国证券监督管理委员会发布了《上市公司独立董事管理 办法》，自 2023 年 9 月 4 日起施行，故公司对现行《独立董事工作制度》部分条 款及其他涉及独立董事条款的治理制度进行修改，主要内容如下： | 序号 | 修订前《独立董事工作制度》 | 修订后《独立董事工作制度》 | | --- | --- | --- | | 1 | 第二条 独立董事是指不在公司担任除 | 第二条 独立董事是指不在公司担任除 | | | 董事外的其他职务，并与公司及主要股 | 董事外的其他职务，并与公司及主要股 | | | 东不存在可 ...

证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2023-073 陕西黑猫焦化股份有限公司 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 陕西黑猫焦化股份有限公司（简称"公司"）第五届监事会第二十次会议于 2023 年 12 月 10 日以电子邮件方式发出会议通知及议案，于 2023 年 12 月 13 日在公司 会议室通过现场结合通讯方式召开。本次会议应到监事 5 人，实到 5 人，符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席范小艺主持，以记名投票 方式表决通过有关决议。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司开展期货套期保值业务的议案》 监事会认为：公司开展期货套期保值业务是为了充分运用套期保值工具有效 规避和降低规避原材料、产品价格波动风险，降低其对公司正常经营的影响；同 时公司已制定《期货套期保值管理制度》，公司采取的针对性风险控制措施可行有 效，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形，且已履行了必要 的决策程序 ...

《陕西黑猫焦化股份有限公司关联交易管理制度》（2023 年 12 月修订） 第一条 为规范陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人 之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害 公司和全体股东的利益，根据法律、法规、规范性文件、公司章程，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 陕西黑猫焦化股份有限公司 第三条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将 关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者 可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关 联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 关联交易管理制度 第一章 总则 第五条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述主体直接或间接控制的除公司、控股子公司及控制的其他主 体以外的法人或其他组织； （三）由公司关联自然人直接或间接控制的、或由关联自然人 ...