关于 山东玉龙黄金股份有限公司 中泰证券股份有限公司 主动终止上市的财务顾问意见 二〇二五年四月 1 重要提示 山东玉龙黄金股份有限公司（以下简称"玉龙股份"）拟以股东大会决议方 式主动撤回 A 股股票在上海证券交易所的上市交易，并申请股票进入全国中小 企业股份转让系统退市板块继续交易。 中泰证券股份有限公司接受玉龙股份的委托，担任本次公司申请以股东大 会决议方式主动终止上市的财务顾问，依照相关法律法规规定，按照行业公认 的业务标准、道德规范，本着诚实信用和勤勉尽责的原则，在审慎调查的基础 上出具财务顾问意见。 玉龙股份已声明向本财务顾问提供了为出具本财务顾问意见所必需的资料， 保证所提供的资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承诺对所提供资料的合法性、真实性和完整性承担全部责任。 本财务顾问意见不构成对玉龙股份的任何投资建议，对投资者根据本意见 所作出的任何投资决策可能产生的风险，本财务顾问不承担任何责任。 本财务顾问提请广大投资者认真阅读玉龙股份以股东大会决议方式主动终 止上市相关公告文件。 2 | 目录 | | --- | | 重要提示 2 | | --- | | 目录 3 ...

山东玉龙黄金股份有限公司关于股票在上海证券交 易所终止上市后去向安排的说明 由于山东玉龙黄金股份有限公司（以下简称"玉龙股份"或"公司"）经营 状况不佳，现金流持续恶化，公司经营面临重大不确定性，为保护中小股东利益， 根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件的规定， 经公司控股股东济高（济南）资本投资有限公司提议，并经公司董事会、股东大 会审议通过，公司拟以股东大会决议方式主动撤回 A 股股票在上海证券交易所 （以下简称"上交所"）的上市交易，并申请股票进入全国中小企业股份转让系 统退市板块继续交易（以下简称"本次终止上市"）。 公司本次终止上市后去向安排的具体情况如下： 一、公司已履行必要的内部决策程序 公司已履行了现阶段必要的公司终止上市后在全国中小企业股份转让系统 有限责任公司两网公司及退市公司板块挂牌转让的审议程序： 1.2025 年 3 月 21 日，玉龙股份召开 2025 年独立董事专门会议第一次会议 审议通过《关于以股东大会决议方式主动终止公司股票上市事项的议案》； 2.2025 年 3 月 21 日，玉龙股份召开第六届董事会第二十六次会议审议通过 《关于以股东大会决议方式 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山东玉龙黄金股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 4 月 9 日披露 了《山东玉龙黄金股份有限公司关于本次终止上市事项现金选择权申报公告》， 并分别于 2025 年 4 月 17 日披露了《山东玉龙黄金股份有限公司关于本次终止上 市事项现金选择权开始申报的提示性公告》、于 2025 年 4 月 18 日披露了《山东 玉龙黄金股份有限公司关于本次终止上市事项现金选择权申报尚余 4 个交易日 的提示性公告》、于 2025 年 4 月 19 日披露了《山东玉龙黄金股份有限公司关于 本次终止上市事项现金选择权申报尚余 3 个交易日的提示性公告》、于 2025 年 4 月 22 日披露了《山东玉龙黄金股份有限公司关于本次终止上市事项现金选择权 申报尚余 2 个交易日的提示性公告》、于 2025 年 4 月 23 日披露了《山东玉龙黄 金股份有限公司关于本次终止上市事项现金选择权申报尚余 1 个交易日的提示 性公告》。本次现金选择权的申报主体于 2025 年 4 月 17 日（ ...

证券代码：601028 证券简称：玉龙股份 公告编号：2025-040 山东玉龙黄金股份有限公司 关于向上海证券交易所提出终止上市申请的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山东玉龙黄金股份有限公司（以下简称"公司"或"玉龙股份"）拟以股东 大会决议方式主动撤回 A 股股票在上海证券交易所（以下简称"上交所"）的上 市交易，并申请股票进入全国中小企业股份转让系统退市板块继续交易（以下简 称"本次终止上市"）。本次终止上市事项已于 2025 年 4 月 7 日经公司 2025 年第 二次临时股东大会审议通过。 根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关要求，公司于 2025 年 4 月 25 日向上交所提交了《山东玉龙黄金股份有限公司关于撤回公司股票在上海证券交 易所交易的申请》，尚需上交所决定是否受理。 公司聘请中泰证券股份有限公司作为本次终止上市事项的财务顾问，其发表 如下意见：玉龙股份本次拟以股东大会决议方式主动撤回 A 股股票在上交所的上 市交易，符合《上海证券交易所股票上市规则》的规定，公司已披露主动终止 ...

证券代码：601028 证券简称：玉龙股份 公告编号：2025-039 山东玉龙黄金股份有限公司 关于本次终止上市事项的第七次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 山东玉龙黄金股份有限公司（以下简称"公司"）拟以股东大会决议方 式主动撤回 A 股股票在上海证券交易所的上市交易，并申请股票进入全 国中小企业股份转让系统退市板块继续交易（以下简称"本次终止上 市"）。本次终止上市事项已经公司 2025 年第二次临时股东大会审议 通过，公司将向上海证券交易所申请股票终止上市交易。现金选择权申 报阶段已经结束，有关现金选择权股份的清算过户手续将根据相关规定 于近日办理。 为帮助投资者进一步了解本次终止上市事项相关工作进展，公司作出说明如 下，供投资者参考： 一、相关进展情况说明 （一）持续停牌安排 根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票已自 2025 年 3 月 27 日开市起停牌，将直至上海证券交易所在公告公司股票终止上市决定之 日后 5 个交易日内对公司股票予以摘牌，公司股票终 ...

北京德恒（济南）律师事务所 关于 山东玉龙黄金股份有限公司 以股东大会决议方式主动终止上市事项的 法律意见 地址：济南市高新区舜泰北路 567 号银丰科技公园 2 号楼 邮编：250102 网址：www.dehenglaw.com 电话：(86)531-8166 3606 关于山东玉龙黄金股份有限公司以股东大 会决议方式主动终止上市事项的法律意见 北京德恒（济南）律师事务所 关于山东玉龙黄金股份有限公司 以股东大会决议方式主动终止上市事项的 法律意见 德恒案号：11F20250087-1 致：山东玉龙黄金股份有限公司 北京德恒（济南）律师事务所（以下简称"本所"）作为为山东玉龙黄金股 份有限公司（以下简称"玉龙股份"或"公司"）以股东大会决议方式主动终止 其 A 股股票在上海证券交易所上市交易（以下简称"本次终止上市"）提供专项 法律服务的律师事务所，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《上市公司国有股权监督管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有 关法律、行政法规、规章及规范性文件的规定，就玉龙股份本次终止上市有关事 项，出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所特作如下声明： 1. 本 ...

玉龙股份（601028）公告，公司拟以股东大会决议方式主动撤回A股股票在上海证券交易所上市交易， 并申请股票进入全国中小企业股份转让系统退市板块继续交易。本次终止上市事项已于2025年4月7日经 公司2025年第二次临时股东大会审议通过。公司于2025年4月25日向上交所提交了《山东玉龙黄金股份 有限公司关于撤回公司股票在上海证券交易所交易的申请》，尚需上交所决定是否受理。 ...

证券代码：601028 证券简称：玉龙股份 公告编号：2025-036 山东玉龙黄金股份有限公司 关于本次终止上市事项现金选择权申报尚余 1 个交易日的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1.本次终止上市事项现金选择权申报时间尚余 2025 年 4 月 23 日（星期三） 1 个交易日，申报时间为 9:30-11:30、13:00-15:00；若各位股东有现金选择权 申报意愿，请通过上海证券交易所交易系统进行申报。 具体申报流程、申报结果确认请投资者与所在营业部或者开户券商联系确认。 3.现金选择权申报简称及代码：玉龙现金，706097。 4.现金选择权申报方向："申报卖出"。"申报买入"为无效申报。申报有 效期内，当天可以撤单，次日开始不得撤回。 5.现金选择权行权价格：13.20 元/股。 山东玉龙黄金股份有限公司（以下简称"公司"）本次以股东大会决议方式 主动终止公司股票上市事项已经公司 2025 年第二次临时股东大会审议通过，公 司将向上海证券交易所申请股票终止上市交易，公司股 ...

关于本次终止上市事项现金选择权申报尚余 2 个交易日的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1.本次终止上市事项现金选择权申报时间尚余 2025 年 4 月 22 日（星期二）、 4 月 23 日（星期三）2 个交易日，申报时间为 9:30-11:30、13:00-15:00；若各 位股东有现金选择权申报意愿，请通过上海证券交易所交易系统进行申报。 具体申报流程、申报结果确认请投资者与所在营业部或者开户券商联系确认。 2.现金选择权申报方式：通过上海证券交易所交易系统进行网上申报，公司 不提供现场申报方式。 证券代码：601028 证券简称：玉龙股份 公告编号：2025-035 山东玉龙黄金股份有限公司 山东玉龙黄金股份有限公司（以下简称"公司"）本次以股东大会决议方式 主动终止公司股票上市事项已经公司 2025 年第二次临时股东大会审议通过，公 司将向上海证券交易所申请股票终止上市交易，公司股票进入现金选择权行权申 报阶段。 公司本次终止上市方案设置异议股东及其他股东保护机制，由控股股 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1.本次终止上市事项现金选择权申报时间尚余 2025 年 4 月 21 日（星期一）、 4 月 22 日（星期二）、4 月 23 日（星期三）3 个交易日，申报时间为 9:30-11:30、 13:00-15:00；若各位股东有现金选择权申报意愿，请通过上海证券交易所交易 系统进行申报。 具体申报流程、申报结果确认请投资者与所在营业部或者开户券商联系确认。 2.现金选择权申报方式：通过上海证券交易所交易系统进行网上申报，公司 不提供现场申报方式。 证券代码：601028 证券简称：玉龙股份 公告编号：2025-034 山东玉龙黄金股份有限公司 关于本次终止上市事项现金选择权申报尚余 3 个交易日的 提示性公告 公司本次终止上市方案设置异议股东及其他股东保护机制，由控股股东济高 （济南）资本投资有限公司（以下简称"济高资本"）向包括异议股东（在股东大 会上对《关于以股东大会决议方式主动终止公司股票上市事项的议案》投反对票 的股东）在内的、除济高资本外现金选择权股权登 ...