第一拖拉机股份有限公司 独立董事2024 年度述职报告 薛立品 本人作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》、公司《章程》 及《独立董事工作制度》等有关规定，现就 2024 年度履职情况报告 如下 ： 一、独立董事基本情况 1.个人工作履历、专业背景以及兼职情况 薛立品先生，1963 年 11 月出生，香港会计师公会资深会员及英 国特许会计师公会资深会员，特许金融策略师协会会员，香港华人会 计师公会会员及香港商界会计师协会会员，现任本公司独立董事、董 事会审核委员会主席、薪酬委员会主席、提名委员会委员，北京汽车 股份有限公司（1958.HK）独立董事，审核委员会主任、薪酬委员会 委员，Alpcorp Ltd 及 Thalasseas Ltd 董事，薛立品执业会计师、 创慧顾问咨询公司及创慧中医诊所总经理，并担任特许金融策略师协 会首席讲师。薛先生拥有逾三十年的审计、财务、管理会计、人事管 理、融资、公司秘书及上市方面的经验。薛先生毕业于香港浸会大学 并获颁工商管理学士（优良）及工商管理硕士学位。先后曾加入毕马 威会计师事务所，安永会计师事务所，东美商 ...

第一拖拉机股份有限公司 独立董事2024 年度述职报告 黄绮汶 本人作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》、公司《章程》及 《独立董事工作制度》等有关规定，现就 2024 年度履职情况报告如 下 ： 一、独立董事基本情况 1.个人工作履历、专业背景以及兼职情况 2024 年度，本人严格遵守相关法律法规及公司《独立董事工作 制度》对独立董事履职的要求。作为公司新任独立董事，因任期较短 尚未开展现场工作，本人通过电话、微信等方式与公司高级管理人员、 董事会办公室工作人员沟通，查阅任职前报告期内会议资料，对公司 产品、经营情况、重大事项情况及未来发展前景进行了解。公司也积 极配合本人的工作开展，为本人工作提供了便利条件。 三、独立董事年度履职情况 2024 年 12 月 10 日，公司召开第九届董事会第二十八次会议同 意本人为公司第九届独立董事候选人并提交公司股东会审议。同日， 本人参加了公司香港常年法律顾问海问律师事务所按照香港《上市规 则》要求进行的香港上市公司董事任前培训。2024 年 12 月 30 日公 司召开 2024 年第三次临时股东会，本 ...

第一拖拉机股份有限公司关于会计师事务所 2024 年度履职情况的评估报告 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）聘请信永中和会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）作为公司 2024 年 度年报审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》的要求，公司对信永中和 2024 年度审计履职情况进行了评 估。经评估，公司认为，2024 年信永中和资质、独立性等方面均符 合监管要求，履职过程中勤勉尽责、公允表达意见。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 业务信息：信永中和涉及的主要行业包括制造业，信息传输、 软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、 燃气及水生产和供应业，批发和零售业，采矿业、文化和体育娱乐 业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、建筑业等。 2023 年度信永中和业务总收入 40.46 亿元，其中审计业务收入 30.15 亿元，证券业务收入 9.96 亿元。2023 年度上市公司审计客户 364 家，年报审计收费 4.56 亿元，其中与本公司同行业上市公司审 计客户 238 家。 二、执业记录 （一）基本 ...

关于第一拖拉机股份有限公司 2024 年度涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2024 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表 | 1-1 | 关于第一拖拉机股份有限公司 2024 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 XYZH/2025BJAA3B0402 第一拖拉机股份有限公司 第一拖拉机股份有限公司董事会： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了第一拖拉机股份有限公司(以下简称一拖 股份公司) 2024年度财务报表，包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表、2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表， 以及相关财务报表附注，并于2025年3月27日出具了XYZH/2025BJAA3B0038号无保留意见 的审计报告。 1 专项说明（续） XYZH/2025BJAA3B0402 第一拖拉机股份有限公司 本专项说明仅供一拖股份公司2024年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同 意，不得用于其他任何目的。 信永中 ...

关于第一拖拉机股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：第一拖拉机股份有限公司 审计单位：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-65542288 关于第一拖拉机股份有限公司 除对一拖股份公司 2024 年度财务报表执行审计，以及将本专项说明后附的汇总表 所载项目金额与我们审计一拖股份公司 2024 年度财务报表时一拖股份公司提供的会计 资料和经审计的财务报表的相关内容进行核对外，我们没有对本专项说明后附的汇总 表执行任何附加程序。 为了更好地理解一拖股份公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅供一拖股份公司 2024 年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面 同意，不得用于其他任何目的。 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2025BJAA3B0410 第一拖拉机股份有限公司 第一拖拉机股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了第一拖拉机股份有限公司（以下简称一 拖股份公司）20 ...

第一拖拉机股份有限公司 2024 年度董事会审核委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》（以下简称<指引>）等法律法规和公司《章 程》、《董事会审核委员会工作细则》（以下简称<工作细则>）的规定， 现就第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会审核 委员会（以下简称董事会审核委员会）2024 年度履职情况汇报如下： 一、董事会审核委员会构成情况 2024 年 7 月 4 日，张治宇先生辞去公司董事及董事会审核委员 会委员职务。经公司 2024 年第一次临时股东大会及第九届董事会第 二十二会议选举，苗雨先生担任公司非独立董事、董事会审核委员 会委员。 增补后公司董事会审核委员会由薛立品、徐立友及苗雨三位委 员组成，其中薛立品、徐立友为独立董事，主席由具有会计专业资 格且工作经验丰富的会计专业人士薛立品董事担任。 报告期内，董事会审核委员会组成情况符合《上市公司治理准 则》、公司《章程》《工作细则》要求。 二、董事会审核委员会召开情况 报告期内，公司董事会审核委员会共召开 7 次会议，均以现场 结合视频方式召开，全体委员均出席会议，具体审议事项 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2025－16 第一拖拉机股份有限公司 关于使用自有闲置资金购买存款类金融产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、投资情况概述 投资种类：第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）将利用自有闲置 资金购买银行发行的低风险保本型存款类金融产品结构性存款。 投资额度：公司在任一时点持有的结构性存款余额不超过 29 亿元，额 度授权有效期内可滚动操作。 额度授权有效期：自本次董事会审议批准之日起不超过 12 个月。 履行的审议程序：本事项已经公司第九届董事会第三十三次会议审议 通过，无需提交股东会审议。 （二） 投资额度及资金来源 公司利用自有闲置资金购买结构性存款任一时点余额不超过 29 亿元。 （三） 投资方式 1.投资产品：银行发行的保本型存款类金融产品结构性存款。 2.产品期限：单笔结构性存款期限不超过一年（含一年）。 （四）额度授权有效期 二、审议程序 公司于 2025 年 3 月 27 日召开第九届董事会第三十三次会议，审议通过 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司代码：601038 公司简称：一拖股份 第一拖拉机股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 第一拖拉机股份有限公司全体股东： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致 ...

证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2025-13 第一拖拉机股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）根据中 华人民共和国财政部（以下简称财政部）发布的企业会计准则解释进行的相应 变更，无需提交公司董事会、监事会和股东会审议，不会对公司财务状况、经 营成果和现金流量产生重大影响。 一、概述 （一）会计政策变更的原因 2024 年 12 月，财政部发布《企业会计准则解释第 18 号》（财会〔2024〕 24 号）（以下简称《准则解释第 18 号》），规定对不属于单项履约义务的保证 类质量保证产生的预计负债进行会计核算时，应当按确定的预计负债金额，计 入"主营业务成本"、"其他业务成本"等科目，该解释规定自印发之日起施 行，允许企业自发布年度提前执行。 公司根据上述要求对会计政策进行相应变更。本次变更是公司依据法律法 规和国家统一会计制度要求进行的变更，根据《上海证券交易所股票上市规则》 ...

第一拖拉机股份有限公司董事会审核委员会 对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》 等规定和要求，第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）董事会 审核委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，现将对信 永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中和）2024 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 燃气及水生产和供应业，批发和零售业，采矿业、文化和体育娱乐 业，金融业，水利、环境和公共设施管理业、建筑业等。 2023 年度信永中和业务总收入 40.46 亿元，其中审计业务收入 30.15 亿元，证券业务收入 9.96 亿元。2023 年度上市公司审计客户 364 家，年报审计收费 4.56 亿元，其中与本公司同行业上市公司审 计客户 238 家。 诚信记录：截止 2024 年 ...