财通证券股份有限公司 关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-025 财通证券股份有限公司（以下简称"本公司"）根据《上市公司证券发行 注册管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指南第 1 号——公告格式（2023 年 12 月第二次修订）》和《财通证券股份 有限公司募集资金管理制度》之要求，编制了关于募集资金 2023 年度存放与实 际使用情况的专项报告。现将截至 2023 年 12 月 31 日公司公开发行可转换公司 债券和配股公开发行证券的募集资金的存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）公开发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准财通证券股份有限公司公开发行可 转换公司债券的批复》（证监许可[2020] ...

KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 财通证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第2405925号 财通证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了财 通证券股份有限公司（以下简称"贵公司"）2023年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定 ...

关于财通证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：财通证券股份有限公司 审计单位：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 财通证券股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明 自 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 12 月 31 日止年度 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86(10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于财通证券股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来 ...

Financial Performance - Caitong Securities achieved operating revenue of 6.517 billion RMB in 2023, a year-on-year increase of 35.03%[24]. - The total profit reached 2.612 billion RMB, reflecting a year-on-year growth of 64.87%[24]. - Net profit attributable to shareholders was 2.252 billion RMB, up 48.43% compared to the previous year[24]. - The company's net revenue for the year increased by 68.2% year-on-year, achieving a historical best performance and advancing 12 positions in industry rankings to 21st place[26]. - The company reported a significant increase in annual revenue, reaching $20 billion, representing a year-over-year growth of 15%[20]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 67 billion RMB for the fiscal year 2023, representing a year-over-year growth of 15%[197]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 68 billion RMB, marking a year-over-year growth of 15%[198]. Business Expansion and Strategy - The company directly facilitated financing of 165.8 billion RMB for enterprises, an increase of 60.5 billion RMB, representing a year-on-year growth of 63.32%[25]. - The company has established strategic cooperation with 10 cities and 51 county-level governments in Zhejiang Province[24]. - Caitong Securities is actively involved in major national strategies, including the Yangtze River Delta integration and the Guangdong-Hong Kong-Macau Greater Bay Area[24]. - The company plans to focus on the "137N" innovation development strategy in 2024, aiming to enhance overall value and promote high-quality sustainable development[28]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% market share by the end of 2024[63]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its market position, with a budget of 1 billion RMB allocated for potential mergers and acquisitions in the fintech sector[197]. - The company aims to enhance its IPO and bond financing influence, targeting a leading position in both the number of IPOs and bond underwriting scale by the end of the 14th Five-Year Plan[172]. Customer Engagement and Satisfaction - The company conducted over 1,500 financial education events in 2023, reaching 400,000 participants[25]. - The number of new accounts opened exceeded 400,000 in 2023, with an average annual opening of over 300,000 accounts in the past three years, and over 50% of new accounts were opened through internet channels[27]. - Customer satisfaction ratings improved to 90%, reflecting a 10% increase from the previous year[20]. - Customer satisfaction ratings improved to 90%, reflecting a 5% increase from the last quarter[65]. - The company aims to improve operational efficiency, targeting a 5% reduction in costs over the next year[20]. Research and Development - The company invested $500 million in research and development for new technologies[20]. - Research and development expenses increased to $150 million, accounting for 10% of total revenue, to support innovation initiatives[63]. - The company is investing heavily in technology development, with a budget of 500 million RMB dedicated to R&D for new financial technologies[197]. - The company invested a total of RMB 189.57 million in compliance and risk management in 2023[184]. Risk Management and Compliance - The company has a strong regulatory compliance framework, holding various licenses from the China Securities Regulatory Commission and other financial authorities[36]. - The company has established a comprehensive risk management system with a three-tier structure to monitor and control various risks[179]. - The company has not experienced any significant operational or information technology risk events during the reporting period[177]. - The company emphasized the importance of compliance and risk management, continuously enhancing its compliance risk control system[184]. Dividends and Shareholder Returns - Caitong Securities plans to distribute a cash dividend of 1.00 RMB per 10 shares, totaling approximately 464.37 million RMB, which accounts for 30.93% of the net profit attributable to shareholders[19]. - The company plans to distribute dividends over the next three years (2023-2025) as part of its shareholder return plan[193]. Market Trends and Industry Insights - The company anticipates challenges in the securities industry due to market downturns and increased competition, but also sees opportunities for growth driven by policy support for capital market recovery[166]. - The brokerage business is becoming a red ocean market, with expectations for a recovery in 2024 driven by policies aimed at revitalizing the capital market[167]. - The asset management scale of traditional brokerages has been declining, with a focus on public fund businesses as a key growth point[167]. Subsidiaries and Investments - The company has four primary subsidiaries and three major associated companies as of December 31, 2023, indicating a stable corporate structure[161]. - Caitong Securities Asset Management reported total assets of RMB 381,743.07 million and net assets of RMB 266,937.87 million as of the end of the reporting period, with operating income of RMB 160,250.20 million and net profit of RMB 46,294.55 million[163]. - Caitong Fund achieved total assets of RMB 298,708.54 million and net assets of RMB 205,637.77 million, with operating income of RMB 69,346.86 million and net profit of RMB 17,204.60 million[164].

审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《证券法》《证券公司治理准则》《证券公司内部 控制指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《公司章程》及《董事会审计委员会工 作细则》等规定，2023年财通证券股份有限公司（以下简称" 公司"）董事会审计委员会全体委员认真履行职责。现向 公司董事会报告审计委员会2023年度履职情况，请予审阅 。 一、审计委员会成员变动情况 2022年11月15日，公司第四届董事会第一次会议审议 通过《关于选举董事会专门委员会委员的议案》，会议选 举独立董事韩洪灵、高强和职工董事吴佳伟为审计委员会 委员，其中韩洪灵担任主任委员。2023年7月21日，公司 第四届董事会第七次会议审议通过《关于调整董事会审计 委员会委员的议案》，会议选举职工董事胡宏文为第四届 董事会审计委员会委员，与原主任委员（召集人）韩洪灵 组成和委员高强共同组成第四届董事会审计委员会，任期 与本届董事会一致。 二、2023年审计委员会会议召开情况 （一）第四届董事会审计委员会第二次会议 2023年2月14日，公司第四届董事会审计委员会第二 次会议在公司总部西2007会议室召开。会议由主任委员 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-022 财通证券股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四次会议通知 于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件等方式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日在公司总 部 11 楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事 11 人，实际出席 董事 11 人，其中董事方敬华先生以通讯表决方式出席，董事陈丽英女士和独立董 事高强先生以视频方式出席。本次会议由董事长章启诚先生主持，公司监事和高 级管理人员列席会议，会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事 会议事规则》的有关规定。本次会议审议通过如下议案： 一、审议通过《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权 四、审议通过《2024 年第一季度报告》 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权 本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。 二、审议通过《2023 年度董事会工 ...

独立董事2023年度述职报告（高强） 2023年，本人作为财通证券股份有限公司（以下简称" 公司"）的独立董事，严格按照中国证监会《上市公司独立董 事管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关 规定和要求，忠实、勤勉地履行职责，依法促进公司规范运 作，维护公司和全体股东利益，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用。现将2023年度履职情况报告如下： 一、基本情况 高强先生，1960年9月出生，工商管理硕士，高级经济 师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任建设银行浙江丽水 地区分行党组成员、金温铁路专业支行行长、浙江省分行营 业部副总经理、杭州市之江支行行长、浙江省分行杭州公司 客户部兼省分行营业部总经理、浙江省分行公司业务部总经 理，建设银行安徽省分行风险总监、分行副行长，建设银行 山西省分行党委书记、行长，建设银行浙江省分行党委书记 、行长，建行大学客户关系学院院长等职。现任杭州久胜私 募基金管理有限公司董事长，浙江省股权投资协会会长。 2020年11月至今担任财通证券独立董事。本人已完成独立性 自查，确认不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-031 财通证券股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会的公告 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 5 月 9 日(星期四) 至 5 月 15 日(星期三)16:00 前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@ctsec.com 进行提 问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日发布公 司 2023 年度报告和 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2023 年度和 2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 5 月 16 日下午 16:00-17:00 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会，就投资 ...

一、基本情况 韩洪灵先生，1976年8月出生，博士研究生学历，中国 国 籍，无境外永久居留权。曾任浙江大学财务与会计学系副主 任、浙江大学EMBA教育中心学术主任、浙江大学计划财务 处副处长、浙江大学MPAcc项目主任。现为浙江大学会计学 教授、博士生导师、博士后联系人，兼任浙江大学MBA资本 市场项目学术主任、财政部内部控制标准委员会咨询专家、 审计署政府审计研究中心特约研究员、中国会计学会理事、 浙江省审计学会常务理事、浙江省会计学会理事，浙商中拓 、美迪凯等上市公司独立董事。2021年7月至今担任财通证 券独立董事。本人已完成独立性自查，确认不存在影响独立 性的情况。 二、2023年度履职概况 （一）出席会议及专门委员会任职情况 独立董事2023年度述职报告（韩洪灵） 2023年，本人作为财通证券股份有限公司（以下简称" 公司"）的独立董事，严格按照中国证监会《上市公司独立董 事管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关 规定和要求，忠实、勤勉地履行职责，依法促进公司规范运 作，维护公司和全体股东利益，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用。现 ...

证券代码：601108 证券简称: 财通证券 公告编号：2024-027 财通证券股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 毕马威华振2022年上市公司年报审计客户家数为80家，上市公司财务报表审计收 费总额约为人民币4.9亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，信息传 输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、 仓储和邮政业，采矿业，房地产业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，租 赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，以及文化、体育和娱乐业。毕 马威华振2022年年报审计客户中与本公司同行业的上市公司审计客户家数为17家。 财通证券股份有限公司（以下简称："公司"）于2024年4月25日召开了第四 届董事会第十四次会议，审议通过了《关于审议续聘2024年度审计机构的议案》， 会议同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华 振"）担任公司2024年度审计机构， ...