2024 年 12 月 25 日·北京 2024 年第一次临时股东会会议文件 2024 年第一次临时股东会 会议文件 首创证券股份有限公司 首创证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东会会议议程 现场会议时间：2024 年 12 月 25 日（星期三）14 点 00 分 现场会议地点：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座公司总部会议室 网络投票：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 时间为股东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。 会议召集人：首创证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会 会议主持人：公司董事长（按照《公司章程》规定主持召开） 现场会议日程： 一、主持人宣布会议开始 二、宣布股东会出席情况、推选监票人和计票人 三、介绍会议基本情况 四、审议股东会议案（含股东发言、提问环节） 五、填写现场表决票并开始投票 六、休会（汇总统计现场投票情况和网络投票情况） 七、宣布会议表决结果（最终投票结果以公司公告为准） 八、公司聘请的见证律师 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东会召开日期：2024年12月25日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东会类型和届次 证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-044 首创证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东会的通知 （三） 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 12 月 25 日 14 点 00 分 召开地点：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座公司总部会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 2024 年第一次临时股东会 （二） 股东会召集人：董事会 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 25 日 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司自 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-043 首创证券股份有限公司 2024 年前三季度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股现金红利 0.055 元（含税） 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2024/12/17 | － | 2024/12/18 | 2024/12/18 | 差异化分红送转： 否 一、 股东大会授权及董事会审议通过利润分配方案 1. 首创证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 5 月 29 日召开 2023 年年度股东大会 审议通过了《关于审议公司 2024 年度中期现金分红有关事项的议案》，同意公司在具备 2024 年中期现金分红条件的情况下，以 2024 年年初至该中期期末实现的未经审计的归属于母公司 股东净利润为基础，按不超过 40%的比例进行 2024 年中 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-039 首创证券股份有限公司 关于公司董事辞职和补选董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，首创证券股份有限公司（以下简称公司）董事会收到公司董事任宇航 先生递交的书面辞职报告。因工作安排调整，任宇航先生申请辞去公司第二届董 事会董事职务及董事会下设专门委员会相应职务，辞去上述职务后不再担任公司 任何职务。截至本公告披露日，任宇航先生未持有公司股份。 2 附件： 非独立董事候选人李洋简历 李洋女士，1981 年出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生。李洋女士 曾任北京市朝阳区人民法院书记员、助理审判员；北京市高级人民法院助理审判 员；北京市基础设施投资有限公司法律事务部中层助理级专家、总经理助理、副 总经理，法律合规部副总经理等职务。现任北京市基础设施投资有限公司总法律 顾问、首席合规官、法律合规部总经理。 1 附件：非独立董事候选人李洋简历 首创证券股份有限公司 董 事 会 2024 年 12 月 6 日 任宇航先生确认与公司及公司董 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-040 （一）审议通过《关于变更公司 2024 年度审计机构的议案》 同意聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构， 对公司财务报告和内部控制进行审计，聘期为一年，审计服务费为人民币 72 万 元（含税），其中年度审计费用 64 万元（含税），内部控制审计费用 8 万元（含 税）；并提请股东会授权公司经营管理层签署聘请会计师事务所相关合同。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限 公司变更会计师事务所公告》。 首创证券股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第十次会议于 2024 年 11 月 27 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2024 年 12 月 5 日在公司 总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 10 名；实际出席 董事 10 名，其中现场出席的董事 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-041 首创证券股份有限公司 变更会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称大华） ●原聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称天职国际） ●变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：首创证券股份有 限公司（以下简称公司）曾于 2024 年 7 月 3 日召开公司第二届董事会第六次会 议审议通过了《关于聘请公司 2024 年度审计机构的议案》，同意聘任天职国际为 公司 2024 年度审计机构，尚未提交股东大会审议批准。经综合考虑当前市场信 息、公司经营情况、发展战略以及实际审计需求，为充分保障年报审计安排等相 关事项，公司拟变更 2024 年度审计机构。公司已就变更会计师事务所事宜与天 职国际、大华进行了充分沟通，双方均对变更事宜无异议，天职国际已确认无任 何有关变更会计师事务所相关事宜需提请公司股东和投资者注意。 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-038 首创证券股份有限公司 2024 年度第一期短期融资券发行结果公告 首创证券股份有限公司 董 事 会 1.中国货币网（https://www.chinamoney.com.cn）； 2.上海清算所网站（https://www.shclearing.com.cn）。 特此公告。 首创证券股份有限公司 2024 年度第一期短期融资券已于 2024 年 11 月 28 日 发行完毕，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | 首创证券股份有限公司 | | | | 2024 年度第一期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 24 首创证券 CP001 | | | | 短期融资券代码 | 072410249 | | | 发行日 | 2024 年 11 | 月 | 27 | 日 | 起息日期 | 2024 年 11 ...

Group 1 - The stock of Shouchao Securities (601136) increased by 2.63% on the day [1] - The trading volume for the day was 3.459 billion yuan, with a turnover rate of 27.60% [1] - The stock experienced a price fluctuation of 8.61% during the trading session [1] Group 2 - Data from the Dragon and Tiger List indicates that the Shanghai Stock Connect had a net sell of 45.5753 million yuan [1] - The total net sell from brokerage seats amounted to 48.5885 million yuan [1] - The stock was listed on the Shanghai Stock Exchange's public information due to its turnover rate reaching 27.60% [1]

Group 1: Business Performance and Strategy - The company has implemented a differentiated development strategy focusing on asset management as the core, supported by retail and wealth management, and investment banking as wings, with investment business as a balancing driver [1][2][3] - In 2024, the company aims to enhance its asset management business, diversify product offerings, and maintain stable performance in traditional credit bond business while accelerating layout in interest rate bonds and equity products [2] - The fixed income investment trading business has effectively seized trading opportunities in the bond market, continuously improving the depth and breadth of "fixed income+" business, achieving good investment returns [2] Group 2: Investor Relations and Communication - The company emphasizes the importance of market value management and reasonable returns for investors, implementing a continuous, stable, and proactive profit distribution policy, including regular cash dividends [3] - The management is committed to enhancing the quality of information disclosure, adhering to principles of authenticity, accuracy, completeness, timeliness, and fairness [3] - Various channels, including performance briefings and interactive platforms, are utilized to strengthen communication with investors, allowing them to better understand the company's development strategy and business operations [3] Group 3: Regulatory and Future Developments - The company submitted an application to establish a securities asset management subsidiary on December 15, 2023, and received formal approval on March 6, 2024, with ongoing work proceeding as planned [2] - The company is currently addressing feedback from the China Securities Regulatory Commission regarding the establishment of the asset management subsidiary, with announcements to be made once disclosure standards are met [2] - The company is focused on enhancing its investment banking capabilities to better serve national strategies and the real economy [2]

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-037 首创证券股份有限公司 关于召开 2024 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●会议召开时间：2024 年 11 月 8 日（星期五）15:30-16:30。 ●会议召开方式：网络互动。 ●问题预征集：投资者可于 2024 年 11 月 7 日（星期四）16:00 前通过公司 邮箱（pr@sczq.com.cn）进行提问，邮件标题注明"601136 2024 年第三季度业 绩说明会问题预征集"。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 首创证券股份有限公司（以下简称公司）已于2024年10月24日发布公司2024 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年第三季度经营 成果、财务状况，公司计划于2024年11月8日15:30-16:30举行2024年第三季度业 绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次业绩说明会通过网络互动方式召开，公司将针对 2024 ...