首创证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人首创证券股份有限公司董事会，现提名叶林先生、 王锡锌先生、张健华先生、荣健女士为首创证券股份有限公司 （以下简称首创证券）第二届董事会独立董事候选人，并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出 任首创证券第二届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与首创证 券之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下： （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学 校反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法 律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。 被提名人叶林先生、张健华先生、荣健女士已经参加培训 并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规 章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-028 ●拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） ●原聘任的会计师事务所名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） ●变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：在执行完首创证 券股份有限公司（以下简称公司）2022 年度审计工作后，公司聘用中审亚太会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中审亚太）连续服务年限已超过财政部 规定的最长年限，根据相关规定，公司须变更 2023 年度审计机构。公司已就变 更会计师事务所事宜与中审亚太、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称天职国际）进行了充分沟通，双方均对变更事宜无异议，中审亚太已确认 无任何有关变更会计师事务所相关事宜需提请公司股东和投资者注意。 公司于2023年8月24日召开第一届董事会第三十三次会议和第一届监事会第 十五次会议，审议通过《关于聘请公司2023年度审计机构的议案》，同意聘请天 职国际为公司2023年度审计机构。本次变更的具体信息如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 首创证券股份有限公司 变更会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公 ...

首创证券股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第三十三次会议相关事 项的事前认可意见 根据有关法律、法规和监管要求，以及《首创证券股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《首创证券股份有 限公司独立董事工作制度》等相关规定，作为首创证券股份 有限公司（以下简称公司）的独立董事，在认真审阅有关文 件并了解相关情况的基础上，我们基于独立判断的立场，对 公司第一届董事会第三十三次会议拟审议事项发表如下事 前认可意见： 《关于聘请公司 2023 年度审计机构的议案》的事前认 可意见 基于以上判断，我们一致同意将该议案提交公司董事会 审议，并在董事会审议通过后提交股东大会审议。 独立董事：叶金福、冯博、叶林、王锡锌 2023 年 8 月 23 日 经核查，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已完 成从事证券服务业务的首次备案，具有开展上市公司审计工 作的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性， 能够满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。 此次公司变更会计师事务所理由符合相关规定，不存在损害 公司及公司全体股东利益的情况。 公司已在本次董事会会议召开前，向我们提供了本议案 的相关资料，获得了我们的 ...

（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干 部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独 首创证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人叶林，已充分了解并同意由提名人首创证券股份有限 公司（以下简称该公司）董事会提名为该公司第二届董事会独 立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任首创证券股份有限公司独立董事 独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的 工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以 及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、 ...

首创证券股份有限公司 关于公司董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第一届董事会和监事会任期已届满， 根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公 司章程》的有关规定，公司有序推进董事会、监事会换届选举工作。 2023年8月24日，公司第一届董事会第三十三次会议审议通过了《关于推选 首创证券股份有限公司第二届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于推选首 创证券股份有限公司第二届董事会独立董事候选人的议案》。同日，公司召开第 一届监事会第十五次会议审议通过了《关于推选首创证券股份有限公司第二届监 事会股东代表监事候选人的议案》。上述事项尚需提交公司股东大会审议。 证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-030 公司第一届监事会第十五次会议审议通过了《关于推选首创证券股份有限公 司第二届监事会股东代表监事候选人的议案》。根据《公司法》 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-027 首创证券股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和上海 证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》（上证发〔2022〕2 号）《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号 ——公告格式（2023 年 4 月修订）——第十三号上市公司募集资金相关公告》 的要求及相关格式指引的规定，首创证券股份有限公司（以下简称公司、首创 证券或本公司）将截至 2023 年 6 月 30 日的募集资金存放与实际使用情况专项 说明如下： 一、募集资金基本情况 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 在银行开设的募集资金专户已全部注销。本公司累计已使用募集资金 1,869,197,595.68元，累计使用募集资金 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-029 关于选举产生第二届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第一届董事会和监事会任期已届满， 根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公 司章程》的有关规定，公司有序推进董事会、监事会换届选举工作。 近日，公司召开职工代表大会选举第二届监事会职工代表监事，杨玲女士、 刘美君女士经选举出任公司第二届监事会职工代表监事，将与公司股东大会选举 产生的股东代表监事共同组成公司第二届监事会，任期与公司第二届监事会相 同。 特此公告。 附件：公司第二届监事会职工代表监事简历 首创证券股份有限公司监事会 2023 年 8 月 25 日 1 首创证券股份有限公司 附件： 首创证券股份有限公司 第二届监事会职工代表监事简历 1.杨玲女士，1971年出生，中国国籍，无境外居留权，EMBA，2015年5月 起担 ...

二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年半年度报告>的 议案》 证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-025 首创证券股份有限公司 第一届董事会第三十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第一届董事会第三十三次会议于 2023 年 8 月 14 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2023 年 8 月 24 日在 公司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 9 名；实际出 席董事 9 名，其中现场出席的董事 5 名，以视频方式出席的董事 4 名。 本次会议由董事长苏朝晖先生主持，公司监事、高级管理人员和其他相关人 员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限 公司 2023 年半年度报告 ...

首创证券股份有限公司 第一届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2023-026 一、监事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第一届监事会第十五次会议于 2023 年 8 月 14 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2023 年 8 月 24 日在公司 总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 4 名；实际出席监 事 4 名，其中现场出席的监事 2 名，以视频方式出席的监事 2 名。 本次会议由监事会召集人朱莉瑾女士主持，公司相关高级管理人员列席会议。 本次监事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年半年度报告>的 议案》 公司监事会就 2023 年半年度报告出具如下书面审核意见：（1）公司 2023 年半年度报告的内容和格式符合监 ...

首创证券股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第三十三次会议相关事 项的独立意见 根据有关法律、法规和监管要求，以及《首创证券股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《首创证券股 份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，作为首创证券 股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在认真审阅有 关文件并了解相关情况的基础上，我们基于独立判断的立场， 对第一届董事会第三十三次会议相关事项发表独立意见如 下： 我们一致同意本议案。 三、《关于聘请公司 2023 年度审计机构的议案》的独立 意见 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有开展上市 公司审计工作的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况 及独立性，能够满足公司建立健全内部控制以及财务审计工 作的要求。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已根据 《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》相关条款 要求在财政会计行业管理系统及证监会备案系统完成从事 证券服务业务首次备案登记。公司聘请 2023 年度审计机构 的决策程序和表决结果等事项符合相关法律法规及《公司章 程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况， 所作出的决议合法有效。 一、《关于审议<首创 ...