证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-055 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 1、中国货币网（https://www.chinamoney.com.cn/）； 2、上海清算所网站（https://www.shclearing.com.cn/）。 特此公告。 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 2024 年度第五期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司2024年度第五期短期融资券已于2024年10月16日发 行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | | 东兴证券股份有限公司 | 2024 | 年度第五期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 24 | 东兴证券 | | CP005 | 债券代码 | 072410180 | | | | 发行日 | 2024 年 | 10 | 月 | 15 日 | 起息日 ...

东兴证券股份有限公司 601198 2024 年第三次临时股东大会会议文件 2024 年 10 月 30 日北京 1 东兴证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议议程 现场会议开始时间：2024 年 10 月 30 日 14 点 00 分 现场会议召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第 一会议室 会议召集人：公司董事会 会议主持人：按照《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）规定主持召开 现场会议日程： 一、减资事项概述 东兴投资为公司的全资子公司，注册资本人民币20亿元，是经中国证监会 批准从事另类投资业务的子公司。为提高公司资金整体使用效率，公司决定对 东兴投资减少注册资本10亿元，减资后注册资本为10亿元。减资完成后，公司 仍持有东兴投资100%股权。本次减资事项不构成关联交易，也不属于重大资产 重组。 二、减资标的基本情况 1、名称：东兴证券投资有限公司 2、统一社会信用代码：913501285895652228 3、成立日期：2012年2月7日 2 一、主持人宣布会议开始 二、介绍会议基本情况 三、宣布现场出席情况，推选计票和监票人员 四、审议议案（含 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-054 东兴证券股份有限公司 关于召开2024年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次：2024年第三次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式。 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 10 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第一会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2024 年 10 月 30 日 至2024 年 10 月 30 日 股东大会召开日期：2024年10月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...

东兴证券股份有限公司 第五届董事会第四十次会议决议 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-048 本议案已经董事会审计委员会预审通过。 1 《东兴证券股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》刊载于上海证券交 易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第四十次会议于2024 年9月25日通过电子邮件方式发出会议通知，2024年9月30日在北京市西城区金融 大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应参与表 决董事15名，实际参与表决董事共15人（其中：以通讯表决方式出席会议8人）。 会议由董事长李娟女士主持，公司部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议 以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券 股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案： 一、审议通过《关于提请股东大会选举公司第六届董事会董事的议案》 表决结果 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-049 东兴证券股份有限公司关于 公司董事会换届及提名第六届董事会董事候选人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 9 月 30 日，东兴证券股份有限公司（以下简称公司或东兴证券） 召开第五届董事会第四十次会议，审议通过《关于提请股东大会选举公司第六 届董事会董事的议案》，提名李娟女士、牛南洁先生、张军先生、张芳女士、李 珊女士、李鸣镝先生、李崴先生、张朝晖先生、周亮先生、张庆云女士为公司 第六届董事会非独立董事候选人，提名赖观荣先生、朱青先生、马光远先生、 瞿晓燕女士为公司第六届董事会独立董事候选人。 上述候选人中，李珊女士、李鸣镝先生、李崴先生、张朝晖先生为首次获提 名为本公司董事候选人。李娟女士、牛南洁先生、张军先生、张芳女士、周亮先 生、张庆云女士、赖观荣先生、朱青先生、马光远先生和瞿晓燕女士均为本公司 现任的第五届董事会成员。上述候选人均符合法律法规对上市证券公司董事的任 职条件，其简历详见附件。 现任公司第五届董事会成员的 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-052 公司将于近期召开临时股东大会选举第六届监事会成员，前述第六届监事会 候选人将自股东大会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期三年。有关临时 股东大会的相关事宜将另行公告。 特此公告。 附件：第六届监事会非职工监事候选人简历 东兴证券股份有限公司关于公司监事会换届及提名第六届 监事会非职工监事候选人的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 9 月 30 日，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）召开第五届监 事会第二十二次会议，审议通过《关于提请股东大会选举公司第六届监事会非职 工监事的议案》，公司股东提名秦斌先生为公司第六届监事会非职工监事候选人， 监事会同意该提名并提请股东大会选举。 秦斌先生为公司现任第五届监事会成员。该候选人符合法律法规对上市证券 公司监事的任职条件，其简历详见附件。 公司已于 2024 年 8 月 15 日召开第三届职工代表大会第六次会议，选举杜彬 先生、刘勇刚先生为公司第六届监事会职工代表监事，详见公司刊 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人东兴证券股份有限公司董事会，现提名赖观荣为东兴 证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任东兴证券股份 有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人 声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与东兴 证券股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明并承诺如下： 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政 ...

东兴证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会关于独立董事候选人的审查意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》等规定，东兴证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会 对被提名人赖观荣先生、朱青先生、马光远先生、瞿晓燕女士的独立董事任职资 格进行了审查，现发表以下审查意见： 经综合审查，赖观荣先生、朱青先生、马光远先生、瞿晓燕女士符合担任上 市证券公司独立董事的基本条件；正直诚实，品行良好；熟悉证券金融法律法规 和监管规定；具有扎实的专业知识；具备履行公司独立董事职责所必需的时间和 精力；符合法律法规规定的独立性要求，不存在不得担任独立董事的禁止性情形。 董事会薪酬与提名委员会认为，赖观荣先生、朱青先生、马光远先生、瞿晓 燕女士均符合上市证券公司独立董事的任职条件，同意将上述人选提交董事会审 议。 东兴证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会 2024 年 9 月 29 日 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-051 东兴证券股份有限公司 第五届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）第五届监事会第二十二次会议于 2024 年 9 月 25 日通过电子邮件方式发出会议通知，2024 年 9 月 30 日在北京市 西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 18 层公司第一会议室以现场及通讯方式召 开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（其中：以通讯表决方式出席 会议人数 0 人），缺席会议人数 0 人。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公 司董事会秘书张锋先生列席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的 召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。 本次会议表决通过了以下议案： 一、审议通过《关于提请股东大会选举公司第六届监事会非职工监事的议 案》。 表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。 《东兴证券股份有限公司关于公司监事会换届及提名第 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人赖观荣，已充分了解并同意由提名人东兴证券股份有限 公司董事会提名为东兴证券股份有限公司第六届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任东兴证券股份有限公司独立董事独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定 ...