东兴证券股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）聘请毕马威华振会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称毕马威华振）为公司2024年度会计师事务所。根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对毕马威华振2024年度审 计履职情况进行评估。具体情况如下。 3.诚信记录 毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处 罚，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。曾受到一 次出具警示函的行政监管措施，涉及四名从业人员。根据相关法律法规的规定， 前述行政监管措施并非行政处罚，不影响毕马威华振继续承接或执行证券服务业 务和其他业务。 1 一、2024年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获 财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式 运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方 ...

东兴证券股份有限公司 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-009 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第二次会议于 2025 年 3 月 20 日通过电子邮件方式发出会议通知，2025 年 4 月 2 日在北京市西城区 金融大街 9 号金融街中心 B 座 18 层公司第一会议室以现场会议方式召开。本次 会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（其中：以通讯表决方式出席会议人数 0 人）。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董事会秘书张锋先生列席了 会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》 及《东兴证券股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会 议表决通过了以下议案： 一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2024 年度监事会工作报告》。 表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过《东兴证券股份有限公 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-008 东兴证券股份有限公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司、本公司）第六届董事会第五次会议 于2025年3月20日通过电子邮件方式发出会议通知，2025年4月2日在北京市西城 区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应 参与表决董事15人，实际参与表决董事15人（其中：以通讯表决方式出席会议8 人）。会议由董事长李娟女士主持，公司监事和部分高级管理人员列席会议。本 次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东 兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会议表决通 过了以下议案： 一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告》； 表决结果：15 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。 本议案需提交股东大会审议。 表决结果：15 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。 三、审议通 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-012 东兴证券股份有限公司 2024 年年度 利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 截至2024年12月31日，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）母公司报表 中期末未分配利润为人民币5,666,642,321.39元。经公司第六届董事会第五次会议 决议，公司2024年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利 润。本次利润分配方案如下： 鉴于公司已于2024年10月实施2024年中期分红，每股派发现金红利0.054元 （含税），共派发现金红利174,552,058.08元（含税）。公司拟向2024年实施权益 1 每股分配比例：每股派发现金红利0.09元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总 额不变，相应调整每股分配比例，并将 ...

Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 0.09 per share, totaling RMB 290,920,096.80, which represents 30.14% of the net profit attributable to shareholders for 2024[6]. - The total cash dividend for the year, including the mid-year distribution, amounts to RMB 465,472,154.88[6]. Financial Performance - The company reported a revenue increase of 15% year-over-year, reaching $1.2 billion in Q3 2023[38]. - The company achieved operating revenue of CNY 9.37 billion in 2024, an increase of CNY 4.63 billion or 97.89% year-on-year[113]. - Net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥1,544,324,857.74, an 88.39% increase from ¥819,739,772.59 in 2023[43]. - The basic earnings per share for 2024 was ¥0.478, up 88.19% from ¥0.254 in 2023[45]. - The total assets at the end of 2024 amounted to ¥105,228,501,471.12, a 5.99% increase from ¥99,279,543,631.88 at the end of 2023[43]. - The total liabilities increased by 6.46% to ¥76,829,924,910.26 in 2024 from ¥72,171,167,145.06 in 2023[43]. - The company's net capital at the end of 2024 was ¥23,889,518,279.17, up from ¥21,839,431,596.56 at the end of the previous year[48]. Risk Management - The company is subject to significant risks related to macroeconomic conditions and capital market fluctuations, which could impact its operational performance[9]. - The company emphasizes the importance of compliance with legal and regulatory requirements to mitigate legal and operational risks[9]. - The company faces various risks, including market risk, credit risk, liquidity risk, operational risk, compliance risk, money laundering risk, and reputational risk[162]. - To manage market risk, the company has implemented strict investment research, risk limit mechanisms, and stress testing procedures[163]. - The company maintains a robust liquidity risk management framework, ensuring sufficient funds to meet operational needs and debt obligations through effective asset-liability management[167]. Corporate Governance - The company has a governance structure that includes a board of directors with 15 members, of which 5 are independent directors[186]. - The company has established specialized committees within the board, including an audit committee and a risk control committee, to enhance governance and oversight[183]. - The company maintains independence from its controlling shareholders in terms of assets, personnel, and operations, ensuring market-oriented management capabilities[187]. - The company has a clear organizational structure with defined responsibilities across departments, ensuring operational efficiency[192]. - The company has conducted multiple shareholder meetings to approve various governance and operational proposals, reflecting active corporate governance[194]. Business Operations - The company has five wholly-owned subsidiaries, including Dongxing Futures with a registered capital of RMB 51,800,000 and Dongxing Investment with RMB 200,000,000[32]. - The company operates in multiple locations, with its main office in Beijing and additional offices in Shanghai and Hong Kong[22]. - The company has established a total of 15 branch offices as of December 31, 2024, with locations in provinces such as Hunan, Anhui, and Xinjiang[36]. - The company has made significant investments in expanding its operational footprint, as evidenced by the establishment of new branch offices in recent years[36]. Market Expansion - Market expansion efforts led to a 40% increase in international sales, particularly in Europe and Asia[38]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its market position, targeting firms with complementary technologies[38]. - The company plans to invest $100 million in sustainability initiatives over the next three years[38]. Compliance and Audit - The company has received a standard unqualified audit report from KPMG, ensuring the accuracy and completeness of the financial statements[5]. - The company has successfully completed a self-inspection and submitted a rectification report to the China Securities Regulatory Commission following the Zeda Yisheng case[10]. - The company has a comprehensive compliance management system to prevent compliance risks through training and monitoring mechanisms[171]. Investment and Financing - The company is focused on enhancing its financing capabilities and has established good relationships with major financial institutions, achieving a comprehensive credit scale exceeding RMB 100 billion[151]. - The company has received approval for an additional QDII overseas investment quota of 50 million USD, increasing the total to 140 million USD[102]. - The company plans to enhance its margin financing business by focusing on high-net-worth clients and improving risk control measures, maintaining a collateral ratio of 251.35%[82]. Research and Development - Research and development expenses increased by 20%, amounting to $150 million, focusing on innovative technologies[38]. - The company is investing 50 million in R&D for new technologies aimed at enhancing user experience[41]. Customer Engagement - Customer satisfaction ratings improved by 15%, reflecting the success of recent service enhancements[38]. - The company has a customer service hotline for brokerage services, indicating its commitment to client support[24].

一、主要会计数据和财务指标 前十大流通股东累计持有： 195785.49万股，累计占流通股比： 60.56%，较上期变化： -2412.65万股。 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比例(%) | 增减情况(万股) | | --- | --- | --- | --- | | 中国东方资产管理股份有限公司 | 145460.05 | 45.00 | 不变 | | 江苏省铁路集团有限公司 | 15912.06 | 4.92 | 不变 | | 山东高速（600350）股份有限公司 | 11998.94 | 3.71 | 不变 | | 香港中央结算有限公司 | 5221.85 | 1.62 | -89.56 | | 上海工业投资(集团)有限公司 | 4810.00 | 1.49 | 不变 | | 中国诚通控股集团有限公司 | 2859.42 | 0.88 | 不变 | | 国泰中证全指证券公司ETF | 2826.04 | 0.87 | -763.74 | | 南方中证500ETF | 2731.06 | 0.84 | -718.09 | | 华宝中证全指证券公司ETF | 2350.77 | 0.73 | ...

| | | | 2 | 华泰联合 | 3 | | --- | --- | --- | | 2 | 中信证券 广司 | TITU 3 | | 4 | 、东兴证券TONWOOD TREE | | | 4 | 申万宏源 | 2 | | 4 | 中信建投 | 2 | | 7 | 华安证券 | 1 | | 7 | 广发证券 | 1 | | 7 | 国元证券 | 1 | | 7 | 平安证券 | 1 | | 7 | 申港证券 | 1 | | | 天风证券 | 1 | | 7 | 招商证券 | 1 | | 76 | 中金公司 | FOT 1 . | | 1 | 中国银河TONW( | on TREE | | 7 | 中泰证券 | 1 | | 7 | 中银国际 | 1 | | | 信计 | 27 | 二、律师事务所业绩排名 2025年1-3月，共有16家律师事务所为这27家新上市公司IPO提供了法律服务。 文/梧桐数据中心 随着3月28日开发科技（920029）在北交所上市，2025年1-3月A股合计新上市公司27家，其中沪市主板4家、科创板5家、深市主板3家、创业板12家、北交所3家。 相较去年同期的30家，同比下降10% ...

又有保代被罚了！ 分析人士表示，在整体业务收缩及严监管态势下，券商投行承压明显，需要投入更多精力去开展业务。 近日，上交所对东兴证券两位保荐代表人予以监管警示决定，直指其在云峰新材IPO项目中存在违规行为。 又见保代被罚 值得注意的是，这是东兴证券继2024年10月因泽达易盛IPO项目被证监会调查后，投行业务再次暴露风控短板。 3月25日，上交所连续发布三份监管措施决定书，针对浙江升华云峰新材股份有限公司（下称"云峰新材"）IPO项 目中的违规行为，对发行人及相关责任人，保荐机构东兴证券的两名保荐代表人王华、林苏钦，审计机构天健会计师 事务所的两名签字会计师予以监管警示。 屡屡被罚与其业绩的大幅预喜形成鲜明对比。东兴证券预计2024年度归母净利润同比增长76.89%至107.38%，具 体的投行业绩暂未披露。 根据上交所披露，王华、林苏钦作为云峰新材IPO项目的保荐代表人，存在以下未勤勉尽责行为：保荐人未核查 并说明发行人商标授权模式下，存在个别经销商和OEM供应商由同一自然人控制的情况；未审慎核查发行人研发管理 内控制度的实际情况；存在请发行人代为寄送和收取函证的情况，未合理控制函证程序。 上交所认为，上述 ...

中国经济网北京3月28日讯上交所网站25日披露了关于对保荐代表人王华、林苏钦予以监管警示的决定 (上海证券交易所监管措施决定书〔2025〕17号)。2023年3月3日，上交所受理了浙江升华云峰新材股份 有限公司(以下简称"云峰新材")首次公开发行股票并在主板上市的申请。经查明，王华、林苏钦作为东 兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券")指定的项目保荐代表人，存在以下保荐职责履行不到位的情 形。 根据申报文件，云峰新材销售同时存在经销商模式和商标授权模式，商标授权模式下OEM供应商直接 向经销商销售，并使用云峰新材品牌。2019年度至2022年上半年，云峰新材商标授权业务收入合计占营 业收入的比例为10%。 (一)未核查并说明云峰新材商标授权模式下存在个别经销商和OEM供应商由同一自然人控制的情况 现场检查发现，云峰新材报告期内前五大经销商之一合肥豪林商贸有限公司(以下简称合肥豪林)和商标 授权业务前五大OEM供应商之一六安市叶集区瑞驰木业有限公司(以下简称六安瑞驰)为同一自然人控制 的企业。招股说明书显示，报告期内合肥豪林及其关联方向六安瑞驰采购云峰新材商标授权产品。前期 审核部门对云峰新材销售及商标授权模 ...

东兴证券股份有限公司 关于四川天味食品集团股份有限公司 东兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券"或"保荐机构")作为四川 天味食品集团股份有限公司(以下简称"天味食品"或"公司")2020年度非公 开发行的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对天味食品2024年度募 集资金存放与使用事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准四川天味食品集团股份有限公司非公 开发行股票的批复》 （证监许可20202135）核准，天味食品获准非公开发行股票 不超过10,000万股。天味食品本次非公开发行股票实际发行28,596,491股，募集资 金总额为人民币1,629,999,987.00元，扣除各项发行费用人民币8,309,996.69元（不 含增值税），实际募集资金净额为人民币1,621,689,990.31元。上述募集资金 ...