东兴证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查 情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等规定，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）董事 会就在任独立董事的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 东兴证券股份有限公司 经核查公司在任独立董事的任职经历、兼职情况等有关信息，以及其签署的 相关自查文件，公司在任独立董事均未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 亦不存在其他影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关独立董事独立 性的相关要求。 2024 年 4 月 2 日 董事会 ...

普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准 于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财 政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务 所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507单元01室。 普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至2023年12月31日，普华永道中天合 伙人数为291人，注册会计师人数为1,710余人，其中自2013年起签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师人数为383人。 2.投资者保护能力 在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保 险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元，职业风险基 金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近3年无因执业行为在相关 民事诉讼中承担民事责任的情况。 东兴证券股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）聘请普华永道中天会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称普华永道中天）为公司2023年度会计师事务所。 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-014 东兴证券股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2024年4月2日，公司第五届董事会第三十五次会议审议通过了《关于公司 2023年关联交易情况及预计2024年度日常关联交易的议案》。该议案采取分项表 决的方式，表决情况如下： 1、与中国东方资产管理股份有限公司（以下简称中国东方）及其相关企业 的关联交易预计 表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权，关联董事江月 明、曾涛、董裕平、杨晖回避表决。 2、与其他关联法人的关联交易预计 全体董事回避表决。 1 3、与关联自然人的关联交易预计 本次日常关联交易预计事项经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。 本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司 的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 根据《上海证券交易所股票上市 ...

关于东兴证券股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第 0946号 (第一页,共二页) 关于东兴证券股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 截至 2023 年 12 月 31 日止年度 普华永道 东兴证券股份有限公司董事会: 我们审计了东兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券")2023年12月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股东权益 变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报表"),并于 2024 年 4 月 2 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10097 号的无保留 意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是东兴证券管理层的责任,我们的责 任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表 审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2023年 12月 31 日止年度东兴证券控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表(以下简称"情况表")执行了有限保证的鉴证业务。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-【】 东兴证券股份有限公司 第五届监事会第十九次会议决议公告 1 等事项；未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。同意将该议 案提交公司股东大会审议。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十九次会议于 2024 年 3 月 23 日通过电子邮件方式发出会议通知，2024 年 4 月 2 日在北京市西 城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 18 层公司第一会议室以现场会议方式召开。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（其中：以通讯表决方式出席会议 人数 0 人），缺席会议人数 0 人。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董 事会秘书张锋先生列席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开 及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定。 本次会议表决通过了以下议案： 一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2023 年度监 ...

东兴证券股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024年4月2日，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）召开第五届董事 会第三十五次会议和第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于计提资产 减值准备的议案》。现将具体情况公告如下： 一、计提资产减值准备情况概述 为真实、准确地反映公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况及 2023 年度的经营 成果，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，结合持有的金融资产风险特 征变化情况，公司对 2023 年 12 月 31 日的金融资产（含买入返售金融资产、融 出资金、债权投资、其他债权投资、应收款项和其他资产）按照预期信用损失方 法评估，公司 2023 年度计提各项资产减值准备共计人民币 20,244.26 万元，达到 公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上。具体计提减值情况如下： 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-015 （二）融出资金 单位：万元 币种：人民币 | 资产名称 | 2023 ...

东兴证券股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人赖观荣，1962年12月出生，博士研究生学历，高级经济师，中国国籍， 无境外永久居留权。曾任中国人民银行福建省分行办公室副主任科员、办公室副 主任；原闽发证券有限责任公司副总经理（主持工作）；福建省闽南侨乡信托投 资公司总经理；华福证券有限责任公司总裁；嘉禾人寿保险股份有限公司副总裁 （主持工作）、总裁；信源企业集团有限公司独立董事；农银人寿保险股份有限 公司副董事长；北京中关村科学城建设股份有限公司监事长；深圳市远致富海投 资管理有限公司首席经济学家、投委会委员；中科实业集团（控股）有限公司董 事。现任中软国际有限公司独立董事，中信建投证券股份有限公司独立董事，新 华人寿保险股份有限公司独立董事。2021年12月至今任东兴证券独立董事。 （赖观荣） 2023年，本人作为东兴证券股份有限公司（以下简称公司、东兴证券）独立 董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《东兴证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-017 东兴证券股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 4 月 15 日（星期一）下午 16:00-17:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 4 月 8 日（星期一）至 4 月 12 日（星期五）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshms@dxzq.net.cn 进行提问。公司将在 2023 年度业绩说明会上就投资者普遍关 注的问题进行回答。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 4 日发布公 司 2023 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经营成 果、财务状况，公司计划 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-011 东兴证券股份有限公司 第五届董事会第三十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）第五届董事会第 三十五次会议于2024年3月21日通过电子邮件方式发出会议通知，2024年4月2日 在北京市西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召 开。本次会议应参与表决董事15人，实际参与表决董事15人（其中：以通讯表决 方式出席会议9人）。会议由董事长李娟女士主持，公司监事和部分高级管理人 员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公 司法》及《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 本次会议表决通过了以下议案： 一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》； 表决结果：15 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过《东兴证券股份有限公司 2023 年度总 ...

东兴证券股份有限公司 二、审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督 职责情况报告 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等规定和要求，公司第五届董事会审计委员会本着忠实、勤勉的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况 报告如下： 一、2023年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称普华永道中天）前 身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为普 华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号 批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。 注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单 元01室。 普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至2 ...