| 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优 1 | | | --- | --- | --- | --- | | 证券代码：601229 可转债代码：113042 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临 可转债简称：上银转债 | 2024-031 | 上海银行股份有限公司关于实施 2023 年度权益分派时 "上银转债"停止转股的提示性公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因实施 2023 年度权益分派，公司的相关证券停复牌情况如下：自本次普通 股权益分派实施公告前一交易日（2024 年 6 月 19 日）至权益分派股权登记日期 间，"上银转债"将停止转股，本次权益分派股权登记日后的第一个交易日，"上 银转债"恢复转股。 | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌 | 停牌期间 | 停牌 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 起始日 | ...

| 证券代码： | 601229 | 证券简称： | 上海银行 | | --- | --- | --- | --- | | 优先股代码： | 360029 | 优先股简称： | 上银优 1 | | 可转债代码： | 113042 | 可转债简称： | 上银转债 | 上海银行股份有限公司 公开发行 A 股可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 可转债受托管理人 二〇二四年五月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券之受托管理协 议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《上海银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《上海银行 股份有限公司 2023 年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的 专业意见等，由本次可转债受托管理人国泰君安证券股份有限公司（以下简称 "国泰君安"）编制。国泰君安对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信 息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出 任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资 ...

关于上海银行股份有限公司关联交易事项的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海银行股份有 限公司（以下简称"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第11号——持续督导》等法律、法规及规范性文件的要求，对公司关联 交易事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 国泰君安证券股份有限公司 一、关联交易概述 经公司董事会六届三十五次会议审议通过，同意给予联和投资授信额度不超 过人民币37亿元，用于债务融资工具承销、持券、债券投资交易专项授信业务， 授信期限不长于2年，担保方式为信用。 经公司董事会六届二十二次会议审议通过，同意给予垣信卫星不超过等值人 民币16亿元授信额度，用于流动资金贷款、固定资产贷款业务，授信期限不长于 3年，担保方式为保证担保。经公司董事会六届二十八次会议审议通过，同意对 垣信卫星贷款利率进行调整，授信金额及额度有效期不变。经公司董事会六届三 十五次会议审议通过，同意对垣信卫星贷款利率进行二次调整，授信金额及额度 有效期不变。 联和投资为持有公司5%以上股份的主要股东， ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2024-030 优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 关于关联交易事项的公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易内容： 经公司董事会六届三十五次会议审议通过，同意给予上海联和投资有限公司 （以下简称"联和投资"）不超过人民币 37 亿元授信额度，授信期限不长于 2 年； 同意对上海垣信卫星科技有限公司（以下简称"垣信卫星"）不超过等值人民币 16 亿元贷款利率进行调整，授信金额及额度有效期不变。 回避表决事宜： 关联董事叶峻先生、应晓明先生对与联和投资、垣信卫星的关联交易事项回 避表决。 上述关联交易均属于公司日常业务经营中的正常授信业务，对公司的正 常经营活动及财务状况不构成重要影响。 一、关联交易概述 1 对垣信卫星贷款利率进行调整，授信金额及额度有效期不变。经公司董事会六届 三十五次会议审议通过，同意对垣信卫星贷 ...

| 证券代码：601229 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临 2024-028 | | --- | --- | --- | | 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优 1 | | 可转债代码：113042 | | 可转债简称：上银转债 | 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 95 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 9,235,709,903 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 65.0097 | 1 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 30 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区东园路 18 号中国金融信息中心 3 楼上海厅 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： (四) 表决方式是否符合《中华人民共和国公司法》及《上海银行股份有限公 司章程》的规定，大会主持情况等。 上海银行股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 上海银行股份有限公司（以下 ...

T +86 21 2412 6000 86 21 2412 6150 北京市金杜律师事务所上海分所关于 上海银行股份有限公司 2023年度股东大会的 法律意见书 上海市徐汇区淮海中路999号 上海环贸广场写字楼一期17层 邮编:200031 17/F, One ICC, Shanghai ICC 999 Huai Hai Road (M) Shanghai, 200031 P.R. China 致: 上海银行股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受上海银行股份有限公司（以下简 称公司）委托,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国公 司法》(以下简称《公司法》)、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则(2022年 修订》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律 意见书之目的,不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有 效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定,指派律师出席了 公司于 2024 年５月 30 日召开的 2023 年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2024-029 优先股代码：360029 优先股简称：上银优1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 董事会六届三十五次会议决议公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司董事会六届三十五次会议于 2024 年 5 月 30 日以现场加视频接入方式 召开，会议通知已于 2024 年 5 月 23 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董 事 17 人，实际出席董事 16 人，杨德红独立董事委托薛云奎独立董事代为出席并 表决。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份有限公司 章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。 本次会议由金煜董事长主持，会议经审议并通过以下议案： 一、关于调整董事会专门委员会组成人员的议案 其中，选举靳庆鲁先生为董事会提名与薪酬委员会委员，表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票；选举靳庆鲁先生为董事会关联交易控制委员会委员， 表决情况：同意 17 票， ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2024-027 优先股代码：360029 优先股简称：上银优1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 董事会六届三十四次会议决议公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 关于 2023 年度大股东及主要股东评估报告的议案 表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 上海银行股份有限公司董事会 2024 年 5 月 28 日 1 公司董事会六届三十四次会议于 2024 年 5 月 27 日以书面传签方式召开，会 议通知已于 2024 年 5 月 20 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决董事 17 人，实际参加表决董事 17 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规 定。 会议经审议并通过以下议案： ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 上海银行股份有限公司投资者关系活动记录表 编号:2024-04  特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他： 2024年5月17日 9:30-10:45 现场及电话会议形式调研 兴业证券、中信建投证券、浙商证券、华融证券、WT Asset、 Marco Polo Pure Asset Management、长信基金、国华兴益保险 时间及参与单位 资管、正圆投资、国信证券自营、淡水泉投资、东兴基金、上海 名称 人寿、宁泉资产、盟洋投资、兴银理财、明世伙伴基金、长城基 金、光大保德信基金、人保健康、交银康联、诺安基金、西部利 得基金等 地点 上海银行38楼会议室 董事会办公室、公司业务部、零售业务部、计划财务部、 本行接待人员 风险管理部、授信管理部等相关部门负责人员 1、全年信贷目标如何安排？目前公司贷款及零售贷款拓展情 况及对全年的展望？ 我行持续提高服务实体经济质效，积极配置信贷资源，加快重 点领域信贷投放，贷款占资产总额比重进一步提升。我行综合考虑 全社会经济发展情况，特别是所属区 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 编号:2024-03 1 上海银行股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |-----------------------------|----------------------------------------------------------------------------|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ...