证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-067 东吴证券股份有限公司 第四届董事会第二十次（临时）会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 2、同意聘任华仁杰先生为公司首席信息官，任期至第四届董事 会届满。孙中心先生不再兼任首席信息官。 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 （二）、审议通过《关于调整组织架构的议案》 1、撤销固定收益总部，成立固定收益业务管理委员会，下设"固 收委业务中心"、"固收委营运中心"、"固收委管理中心"三个公司一 级部门。 一、董事会会议召开情况 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二 十次（临时）会议于2023年12月27日以通讯表决的方式召开。会议应 出席董事10名，实际出席董事10名，占董事总数的100%。会议的召开 和召集符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章 程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议： （一）、审 ...

东吴证券股份有限公司 2023 年度第十三期短期融资券 兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-066 2023年12月20日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币 2,014,128,961.75元。 特此公告。 东吴证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 22 日 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年08月14日成 功发行东吴证券股份有限公司2023年度第十三期短期融资券,发行总 额为人民币20亿元，票面利率为2.02%，期限为128天，兑付日期为2023 年12月20日。 ...

证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2023-065 东吴证券股份有限公司 关于公司 2023 年度第二十期短期融资券发行结果的公告 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登： 1、中国货币网（www.chinamoney.com.cn）； 2、上海清算所网站（www.shclearing.com.cn）。 特此公告。 东吴证券股份有限公司董事会 2023年12月19日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东吴证券股份有限公司2023年度第二十期短期融资券已于2023年12月15日发 行，缴款日为2023年12月18日，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | | 东吴证券股份有限公司2023年度第二十期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 23东吴证券CP020 | 短期融资券期限 | 178天 | | 短期融资券代码 | 072310280 | 发行日期 | 2023年12月15日 | | 起息日期 | 2023年12月18日 ...

兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年07月12日成 功发行东吴证券股份有限公司2023年度第十二期短期融资券,发行总 额为人民币10亿元，票面利率为2.13%，期限为154天，兑付日期为2023 年12月13日。 2023年12月13日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币 1,008,962,295.08元。 证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-064 东吴证券股份有限公司 2023 年度第十二期短期融资券 特此公告。 东吴证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 15 日 ...

2023 年第一次临时股东大会 会议材料 二〇二三年十二月 1 | | 股东大会议程 | 3 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议须知 | 4 | | 议案一 | 关于修订《东吴证券股份有限公司章程》的议案 | 6 | | 议案二 | 关于修订《东吴证券股份有限公司独立董事工作制度》的议案 | 67 | | 议案三 | 关于续聘会计师事务所的议案 | 93 | | 议案四 | 关于选举公司第四届董事会独立董事的议案 | 98 | 2 目 录 股东大会议程 现场会议时间：2023年12月29日下午14:00 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 时间为2023年12月29日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的 投票时间为2023年12月29日9:15-15:00。 现场会议地点：苏州工业园区星阳街5号 主持人：范力董事长 一、宣布会议开始 | 序号 | 提案内容 | 是否为特别 决议事项 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于修订《东吴证券股份有限公司章程 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要提示： 本次会计政策变更系东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"） 依据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的相关企业 会计准则解释而进行的相应变更，不会对公司财务状况、经营成果和 现金流量产生重大影响。 一、概述 证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-062 东吴证券股份有限公司 关于变更公司会计政策的公告 2022年末财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会 [2022]31号，以下简称"解释16号"），其中"关于单项交易产生的 资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"内容 自2023年1月1日起施行。 2023年12月13日，公司第四届董事会第十九次（临时）会议审议 通过了《关于变更会计政策的议案》，同意上述会计政策变更，公司 于2023年1月1日起执行。 二、具体情况及对公司的影响 1.本次会计政策变更的性质、内容和原因 关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始 确认豁免的会计处理：对于不是企业 ...

东吴证券股份有限公司独立董事年报工作细则 第一条 为进一步完善公司治理机制，充分发挥独立董事在 信息披露方面的作用，确保年报能真实、准确、完整、及时地 披露，根据中国证监会、上海证券交易所等监管机构的有关规 定，以及本公司《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关 规定，制定本细则。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中应切实履 行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，维护公司整体利益和股 东权益。 第三条 公司应当制订年度报告工作计划，并提交独立董事 审阅。独立董事应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与 会计师事务所沟通等各种形式积极履行独立董事职责。独立董 事履行年度报告职责，应当有书面记录，重要文件应当由当事 人签字。在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全 面沟通和了解公司的生产经营和规范运作情况，并尽量安排实 地考察。 第四条 财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师 （以下简称"年审注册会计师"）正式进场审计前,向独立董事书 面提交本年度审计工作安排及其他相关材料；独立董事应听取 公司财务负责人对公司本年度财务状况和经营成果的汇报。 第五条 在年度报告审计工作期间，独立董事应当履行如下 ...

东吴证券股份有限公司战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应东吴证券股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大决策的效 率和决策水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市 公司独立董事管理办法》、《东吴证券股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《东吴证券股份有限公司独立董事工作制 度》及其他有关规定，公司特设董事会战略与 ESG 委员会并制 定本工作细则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会下设的专门工作机 构，主要工作是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并向公司董事会提出建议和方案。 1 由战略与 ESG 委员会委员在成员中提名，由战略与 ESG 委员会 委员的过半数选举产生。 战略与 ESG 委员会主任委员负责召集和主持战略与 ESG 委 员会会议。 第六条 战略与 ESG 委员会任期与董事会任期一致，委员 任期届满，连选可连任。期间如有委员不再担任公司董事职 务，其委员资格自动丧失，并由委员会根据相关规定补 ...

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-060 东吴证券股份有限公司 第四届董事会第十九次（临时）会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 本议案尚需提交公司股东大会审议批准。 （二）、审议通过《关于修订<东吴证券股份有限公司独立董事工 作制度>等公司治理制度的议案》 1、《东吴证券股份有限公司独立董事工作制度》 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议批准。 2、《东吴证券股份有限公司战略与ESG委员会工作细则》 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 3、《东吴证券股份有限公司风险控制委员会工作细则》 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 4、《东吴证券股份有限公司审计委员会工作细则》 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 5、《东吴证券股份有限公司薪酬、考核与提名委员会工作细则》 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 6、《东吴证券股份有限公司独立董事年报工作细则》 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 （三）、审 ...

证券代码： 601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2023-061 东吴证券股份有限公司 会议审议并以书面表决方式形成以下决议： （一）、审议通过《关于变更会计政策的议案》 表决结果：6 票同意、0 票反对、0 票弃权。 公司监事会认为，公司本次变更是公司根据财政部相关文件要求 及公司自身实际情况进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关 规定，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》等规定，同意 公司本次会计政策变更。 第四届监事会第十三次（临时）会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、监事会会议召开情况 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十 三次（临时）会议于2023年12月13日下午在江苏苏州以现场结合视频 会议方式召开。会议应参加表决监事6人，实际参加表决监事6人（其 中王晋康监事、黄艳监事、唐烨监事、杨琳监事视频参会），占监事 总数的100%。会议由监事会主席王晋康先生主持。会议的召集和表决 程序符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》 的有关 ...