东吴证券股份有限公司审计委员会 对 2024 年度年审会计师事务所 履行监督职责情况报告 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请安永华明会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）为公司 2024 年度审计机构，对公司财务 报告和内部控制进行审计。公司董事会审计委员会根据《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》及《公司章程》《审计委员会工作细则》等规定，本着勤勉尽责的原 则，对安永华明的相关工作认真履行监督职责，现将有关情况报告如下： 一、安永华明的基本情况 （一）资质条件 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合 作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京， 注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2024 年末拥有合伙人 251 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部 颁发的会计师事务所执业资格，是中国首批获得证券期货相关业务资格和 H 股企 业审计资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执 ...

● 本次日常关联交易预计事项需提交股东大会审议 证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2025-012 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东吴证券股份有限公司 重要内容提示： 关于预计公司 2025 年度日常关联交易的公告 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2025 年 4 月 24 日，公司第四届董事会第二十九次会议审议并通过了《关于预 计 2025 年度日常关联交易的议案》。公司关联董事分别回避该议案中涉及自身相 关关联交易事项的表决。本议案将提交公司股东大会审议，在股东大会审议上述 议案过程中，关联股东将回避表决。 本议案提交董事会审议前，独立董事专门会议 2025 年第一次会议、董事会审 计委员会 2025 年第三次会议审议并通过上述议案。 （二）2024 年度日常关联交易的预计和实际执行情况 1 | 序 | 项目 | 关联方 | 相关业务或事 | 2024 年预计金 | 2024 | 年实际金额 | 2024 年实 际发生占 | | --- | --- | -- ...

2024 可持续发展暨ESG报告 东吴证券股份有限公司 目 录 CONTENTS | 报告编制说明 | 01 | | --- | --- | | 董事会可持续发展管理声明 | 03 | | 2024 年度 ESG 绩效总览 | 05 | | 关于东吴证券 | 06 | | ESG 管理体系 | 09 | | 议题重要性评估 | 09 | | ESG 治理安排 | 14 | 01 环境篇 02 绿色韧性：激活金融势能，迈向低碳未来 | 应对气候变化 | 17 | | --- | --- | | 绿色金融 | 20 | | 绿色运营 | 22 | 社会篇 03 功能驱动：赋能实体经济，推动高质量发展 | 服务实体经济 | 27 | | --- | --- | | 负责任投资 | 35 | 智慧创新：守护客户权益，建设数字生态 | 保障客户权益 | 39 | | --- | --- | | 投资者教育 | 44 | | 金融科技 | 46 | | 数据安全与隐私保护 | 52 | | 供应商管理 | 59 | 人本力量：释放成长活力，共建价值生态 | 员工平等与权益 | 61 | | --- | --- | | 员 ...

东吴证券股份有限公司 对 2024 年度年审会计师事务所履职情况 评估报告 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请安永华明会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）为公司 2024 年度审计机构，对公司财务 报告和内部控制进行审计。公司根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规 定，对安永华明的履职情况进行了评估。公司认为安永华明在 2024 年度审计服 务中，保持了独立性，工作勤勉尽责，较好的完成了公司 2024 年度审计和其他 相关专业服务工作。具体情况如下： 一、资质条件 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外 合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京， 注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2024 年末拥有合伙人 251 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部 颁发的会计师事务所执业资格，是中国首批获得证券期货相关业务资格和 H 股企 业审计资格事务所之一，在证券业务服务方面 ...

证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2025-016 东吴证券股份有限公司 关于召开 2024 年度暨 2025 年第一季度 业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频和网络互动 投资者可于 2025 年 4 月 26 日（星期六）至 5 月 6 日（星期二）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dwzqdb@dwzq.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 4 月 26 日发布公 司 2024 年度报告和 2025 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2024 年度和 2025 年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2025 年 5 月 7 日（星期三）15:00-16:30 举行 2024 年度暨 2025 年第 ...

公司代码：601555 公司简称：东吴证券 东吴证券股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 东吴证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控 ...

东吴证券股份有限公司 2024 年年度股东大会 会议材料 二〇二五年四月 1 | | | | 股东大会议程…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 3 | | --- | | 2024 年年度股东大会会议须知 | | 议案一 关于 2024年年度报告及其摘要的议案- | | 议案二 关于 2024 年度董事会工作报告的议案 - | | 议案三 关于 2024年度监事会工作报告的议案- | | 议案四 关于 2024 年度财务决算报告的议案 | | 议案五 关于 2024 年度利润分配方案暨 2025 年中期利润分配授权的议案…….. 27 | | 议案六 关于聘请审计机构的议案 ……………………………………………………………………………………………… 30 | | 议案七 关于预计 2025 年度日常关联交易的议案………………………………………… 37 | | 议案八 关于 2025 年度自营投资额度的议案 | | 议案九 关于 2 ...

证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2025-015 东吴证券股份有限公司 关于召开2024年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 股东大会召开日期：2025年5月16日 ● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2024年年度股东大会 至2025 年 5 月 16 日 1 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 5 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 （五）网络投 ...

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2025-010 东吴证券股份有限公司 第四届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"或"东吴证券"）第四届监事会 第十八次会议通知于 2025 年 4 月 14 日以电子邮件方式发出，会议于 2025 年 4 月 24 日在辽宁大连以现场结合线上会议的方式召开。本次会议应出席监事 6 人， 实际出席监事 6 人，占监事总数的 100%（其中杨琳监事以线上方式参会）。本次 会议由监事会主席王晋康先生主持，公司高管列席了会议。会议的召集、召开和 表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件和和《东 吴证券股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 会议审议并以书面表决方式形成以下决议： （一）审议通过《关于 2024 年年度报告及其摘要的议案》 表决结果：6 票同意、0 票反对、0 票弃权。 监事会发表如下意见： 1.公司 2024 年年度报告及摘 ...

证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2025-009 东吴证券股份有限公司 第四届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"或"东吴证券"）第四届董事会 第二十九次会议通知于2025年4月14日以电子邮件的方式发出，董事会于2025年4 月24日在辽宁大连以现场结合线上会议的方式召开，本次会议应出席董事11名， 实际出席董事11名，占董事总数的100%（其中罗妍董事以线上方式参会）。本次 会议由董事长范力先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。会议的召开、 召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件 和《东吴证券股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议了相关议案并以书面表决方式形成了以下决议： （一）审议通过《关于 2024 年年度报告及其摘要的议案》 表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案已经董事会审计委员会 2025 年第三次会议审议通过 ...