东吴证券股份有限公司风险控制委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范风险控制委员会运作程序，提高工作效率， 保证风险控制委员会按规定行使职权，更好地发挥风险控制委员 会的作用，根据《中华人民共和国公司法》《证券法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《东吴证券股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《东吴证券股份有限公司独 立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）及其他有 关规定，特制定本细则。 第二条 公司董事会下设风险控制委员会。 风险控制委员会由三名以上董事组成，其中至少包含一名独 立董事。 第三条 风险控制委员会委员由董事长提出候选人名单，董 事会选举产生。 第四条 风险控制委员会设主任委员（召集人）一名，负责 召集和主持风险控制委员会会议。主任委员由风险控制委员会过 半数选举产生。 第五条 风险控制委员会委员任期与董事任期一致，委员任 期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务， 其委员资格自动丧失，并由委员会根据相关规定补足委员人数。 第六条 风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告工 - 1 - 作，在董事会闭会期间接受董事长的领导。 第七条 ...

东吴证券股份有限公司审计委员会工作细则 第一章 总 则 第三条 审计委员会委员由董事长提出候选人名单，董事会 选举产生。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董 事担任，审计委员会主任委员应当为会计专业人士，由审计委员 会选举产生。 审计委员会主任委员负责召集和主持审计委员会会议。 第五条 审计委员会委员任期与董事会一致，委员任期届 满，连选可连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失 去委员资格，并由委员会根据相关规定补足委员人数。 第六条 审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作，在 1 第一条 为规范审计委员会运作程序，提高审计委员会工作 效率，保证审计委员会按规定行使职权，更好地发挥审计委员会 的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《东吴证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《东吴证券股份有限公司独立董事 工作制度》及其他有关规定，特制定本细则。 第二条 公司董事会下设审计委员会。 审计委员会由三名以上董事组成，审计委员会成员应当为不 在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当占多数，且 其中至少有一名独立董事 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人周中胜，已充分了解并同意由提名人东吴证券股份有限公司 董事会提名为东吴证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本 人担任东吴证券股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承 诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人罗妍，已充分了解并同意由提名人东吴证券股份有限公司董 事会提名为东吴证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本 人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人 担任东吴证券股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格 管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》 《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如 ...

提名人东吴证券股份有限公司董事会，现提名罗妍为东吴证券股 份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已同意出任东吴证券股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被 提名人具备独立董事任职资格，与东吴证券股份有限公司之间不存在 任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； 独立董事提名人声明与承诺 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中 ...

证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2023-063 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 点 00 分 召开地点：苏州市工业园区星阳街 5 号 东吴证券股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大 会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人东吴证券股份有限公司董事会，现提名周中胜为东吴证券 股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已同意出任东吴证券股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与东吴证券股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、 ...

东吴证券股份有限公司 薪酬、考核与提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司薪酬、考核与提名委员会运作程序，提 高薪酬、考核与提名委员会工作效率，保证薪酬、考核与提名委 员会按规定行使职权，更好地发挥薪酬、考核与提名委员会的作 用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《东吴证券股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《东吴证券股份有 限公司独立董事工作制度》及其他有关规定，特制定本细则。 第二条 公司董事会下设薪酬、考核与提名委员会。 薪酬、考核与提名委员会由三名以上董事组成，其中独立董 事应当占有二分之一以上的比例。 第三条 薪酬、考核与提名委员会委员由董事长提出候选人 名单，董事会选举产生。 第四条 薪酬、考核与提名委员会设主任委员（召集人）一 名，由独立董事担任，并由薪酬、考核与提名委员会选举产生。 薪酬、考核与提名委员会主任委员负责召集和主持薪酬、考 核与提名委员会会议。 第五条 薪酬、考核和提名委员会委员任期与董事会一致， 委员任期届满，连选可连任。期间如有委员不再担任公司董事职 务，自动失去委员资格，并 ...

关于公司第四届董事会第十九次（临时）会议相关事项的 独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》和《东吴证券股份有限公司章程》等相关规定，我们作为东吴证 券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅了公 司董事会提供的相关议案和资料的基础上，现基于独立判断的立场， 就公司第四届董事会第十九次（临时）会议相关事项发表独立意见： 一、提名公司第四届董事会独立董事候选人 综上，我们同意将两位独立董事候选人提交公司股东大会选举。 二、变更公司会计政策 公司本次变更会计政策符合财政部的相关规定和公司的实际情 况，不存在损害公司及股东利益的情形。本次变更会计政策的决策程 序符合相关法律法规及公司《章程》的规定。同意公司本次对会计政 策的变更。 我们审阅了关于公司提名第四届董事会独立董事候选人的相关 材料，认为周中胜先生、罗妍女士均符合公司独立董事职务任职资格， 且未发现有法律法规和监管规定不得担任上述岗位的情形，以及被中 国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所 ...

证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2023-059 1、中国货币网（www.chinamoney.com.cn）； 2、上海清算所网站（www.shclearing.com.cn）。 特此公告。 关于公司 2023 年度第十九期短期融资券发行结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东吴证券股份有限公司2023年度第十九期短期融资券已于2023年12月08日发 行，缴款日为2023年12月11日，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | | 东吴证券股份有限公司2023年度第十九期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 23东吴证券CP019 | 短期融资券期限 | 150天 | | 短期融资券代码 | 072310270 | 发行日期 | 2023年12月08日 | | 起息日期 | 2023年12月11日 | 兑付日期 | 2024年05月09日 | | 计划发行总额 | 20亿元人民币 | 实际发行总额 | 20亿元人民币 | ...