株洲旗滨集团股份有限公司 内部控制审计报告 | E 录 | 页 码 | | --- | --- | | 一、内部控制审计报告 | 1-2 | | 二、内部控制有效性的评估报告 | 3-11 | | 三、附件 | | CAC 证内字[2024]0007 号 审计机构:中审华会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.co.cpor.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.co.cor.cn）"进行查 。 " - 目 1、审计机构营业执照及执业许可证复印件 录 内 部 控 制 审 计 报 告 CAC 证内字[2024]0007 号 株洲旗滨集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了株洲旗滨集团股份有限公司(以下简称旗滨集团)2023年12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-030 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于修订公司第五届董事会董事、监事、高级管理人员薪酬 方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2022 年 4 月 22 日，株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届董事会第四十三次会议、2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司 第五届董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》。2023 年 12 月，根据改革与发 展的需要，公司推进董事会治理改革，调整了董事会成员，设立专职董事。改革 后的董事会以独立于管理层的非执行董事、独立董事为主，围绕"定战略、做决 策、抗风险"的定位，打造"结构优化、权责清晰、激发活力、有效制衡、相互协 调、运行高效"的新型董事会、管理层关系。结合本次董事会变革实际，按照《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运 ...

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-043 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 株洲旗滨集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2024年5月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 21 日 至 2024 年 5 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 独立董事包新民先生 2023 年度述职报告 本人(包新民)作为株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《公司法》、《关于上市公司独立董事制度改革的意见》、中国证监会 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》，以及《公 司章程》《公司独立董事工作制度》等规定和要求，报告期，忠实勤勉地履行职 责，认真了解公司重大经营活动、财务状况、法人治理结构及规范运作情况，高 度关注公司持续发展态势，充分发挥行业、法律、会计专业优势，恪尽职守、勤 勉尽责，积极出席董事会、股东大会，认真审议各项议案，并对相关议案发表独 立意见，切实发挥独立董事的独立性和专业性作用，客观、独立和公正地参与公 司决策，努力维护了公司整体利益和全体股东、特别是中小股东权益。现将一年 来的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 包新民先生，曾任宁波会计师事务所部门副经理，宁波海跃税务师事务所有 限公司总经理，现任宁波正源税务师事务所有限公司总经理、宁波海运股份有限 公司独立 ...

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-040 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 （一）深圳市新旗滨科技有限公司 企业类型：有限责任公司(法人独资) 统一社会信用代码：91440300MA5DMMBT55 株洲旗滨集团股份有限公司 关于全资孙公司股权内部转让的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 因业务发展需要，株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公 司深圳市新旗滨科技有限公司（以下简称"深圳新旗滨"）拟将其持有的湖南旗滨 新材料有限公司（以下简称"湖南新材料"）100%股权转让给公司控股子公司湖 南旗滨电子玻璃股份有限公司（以下简称"旗滨电子"）。具体情况如下： 一、本次交易概述 根据公司电子玻璃产业发展规划，为进一步推进公司内部资源高效利用和协 同共享，丰富高端电子玻璃产品种类，拓宽产品市场，促进技术创新和满足市场 需求深度融合，切实提升电子玻璃业务的核心竞争力，增强电子玻璃的持续盈利 能力，加快推动旗滨电子独立快速的发展，促进公司整体资产运营质量的提升， ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-035 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于 2024 年度公司及子公司日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、关联交易概述 | 关联交 | | | 2023 年 | 2023 年实际 | | 预计金额与实 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 易类别 | 关联人 | 交易内容 | 预计金额 | 发生金额 | | 际发生金额差 | | | | | （万元） | （万元） | | 异较大的原因 | | | 漳州南玻旗滨光伏 | 场地租赁及转 | 50.00 | | 40.26 | | | | 新能源有限公司 | 供水电 | | | | | | | 河源南玻旗滨光伏 | 场地租赁及转 | 35.00 | | 33.82 | | | | 新能源有限公司 | 供水电 | ...

公司第五届第十三次董事会关于公司投资理财业务额度的授权即将到期 （2024 年 4 月 30 日到期）。为在不影响日常经营使用和项目投入并确保资金安 全的前提下，保障使用闲置自有资金短期投资理财业务后续的正常开展，以提升 资金使用效率和降低财务成本，董事会拟将该投资理财业务的授权延期 1 年，即 拟同意公司继续使用不超过 8 亿元(单日最高余额)的暂时闲置自有资金进行短期 投资理财，自本次董事会审议通过之日起未来十二个月内有效，额度内资金可以 循环滚动使用。 | 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-038 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于继续使用闲置自有资金进行投资理财业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、投资理财概述 株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 14 日召开 第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于继续使用闲置自有资金进行投资 理财业务 ...

本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性。 本人2023年度独立性自查情况如下： | 序号 | 事项 | | 自查结果 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主 | 是 | 否 | | | 要社会关系； | | | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前 | 是 | 否 | | | 10名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； | | | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东或者在上 | 是 | 否 | | | 市公司前5名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； | | | | 4 | 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶 | 是 | 否 | | | 、父母、子女； | | | | 5 | 与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重 大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、 | 是 | 否 | | ...

株洲旗滨集团股份有限公司 董事会关于独立董事郜卓先生 2023 年度独立性自查 情况专项报告的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等要求，株洲旗滨集团股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会在收到独立董事郜卓先生提交的《关于 2023年度独立性自查情况的专项报告》后，就郜卓先生2023年度独立性情况进 行评估出具如下专项意见： 1、独立董事郜卓先生在2023年度任职时间为2023年1月1日—2023年12月31 日； 2、经公司董事会评估，公司独立董事郜卓先生的任职经历、履职情况符合 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号—规范运作》等法律法规、规范性文件中对独立董事独立性的相关 要求。2023年度，郜卓先生严格遵守上述法律法规以及《公司章程》对独立董 事的任职要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，持续保持了独立性，不存在任何妨碍其进行独 立客观判断的关系，不 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-028 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、计提资产减值准备情况概述 为真实反映公司资产状况及经营成果，基于谨慎性原则，根据《企业会计准 则》及公司会计政策的相关规定，株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对 2023 年期末各类资产进行了清查，经过认真分析及相关测试，公司对合并范 围内各公司期末各类金融工具、存货、固定资产、长期股权投资等存在减值迹象 的资产计提了减值准备。2023 年，公司拟计提的各类资产减值金额共计 17,130 万元，扣除所得税费用后影响公司 2023 年合并报表净利润减少 13,877 万元，影 响 2023 年合并报表归属母公司净利润减少 12,300 万元。具体情况如下: （一）计提信用减值损失 根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和 ...