株洲旗滨集团股份有限公司 独立董事胡家斌先生关于 2023 年度独立性自查情况 的专项报告 本人胡家斌，于2022年5月起任职株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称" 公司"）独立董事，在2023年度任职时间为2023年1月1日-2023年12月31日。 本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性。 本人2023年度独立性自查情况如下： | | 序号 事项 | 自查结果 | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主 | 是 | 否 | | | 要社会关系； | | | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前 | 是 | 否 | | | 10名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； | | | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东或者在上 | 是 | 否 | | | 市公司前5名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； | | | | 4 | 在上市公司控股股东、实际控制 ...

1、独立董事胡家斌先生在2023年度任职时间为2023年1月1日—2023年12月 31日。 株洲旗滨集团股份有限公司 董事会关于独立董事胡家斌先生 2023 年度独立性自 查情况专项报告的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等要求，株洲旗滨集团股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会在收到独立董事胡家斌先生提交的《关于2023 年度独立性自查情况的专项报告》后,并就独立董事胡家斌先生2023年度独立性 情况进行评估出具如下专项意见： 2、经公司董事会评估，公司独立董事胡家斌先生的任职经历、履职情况符 合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号—规范运作》等法律法规、规范性文件中对独立董事独立性的相关 要求。2023年度，胡家斌先生严格遵守上述法律法规以及《公司章程》对独立董 事的任职要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，持续保持了独立性，不存在任何妨碍其进行独 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was RMB 3,857,172,796.61, representing a year-on-year increase of 23.20%[4] - Net profit attributable to shareholders for Q1 2024 reached RMB 441,901,163.67, a significant increase of 292.30% compared to the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was RMB 415,818,531.09, reflecting a remarkable growth of 543.09% year-on-year[4] - Basic earnings per share for Q1 2024 were RMB 0.1647, up 292.14% from the previous year[4] - The total operating profit for Q1 2024 was approximately 561.44 million, a significant increase from 121.36 million in Q1 2023, reflecting a year-over-year growth of over 363%[19] - Net profit attributable to shareholders of the parent company reached approximately 441.90 million, compared to 112.64 million in the same period last year, marking an increase of about 292%[20] - The company reported a total comprehensive income of approximately 443.28 million for Q1 2024, up from 126.36 million in Q1 2023, indicating a growth of around 251%[19] - Basic earnings per share for Q1 2024 were reported at 0.1647, compared to 0.0420 in Q1 2023, reflecting a substantial increase in profitability per share[20] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q1 2024 amounted to RMB 33,649,794,049.26, a 5.43% increase from the end of the previous year[5] - Total assets as of Q1 2024 amounted to ¥33,649,794,049.26, up from ¥31,915,246,100.52 in the previous year, indicating a growth of 5.1%[17] - Total liabilities increased to ¥18,330,221,731.55 in Q1 2024 from ¥16,982,341,513.69 in Q1 2023, representing a rise of 7.9%[17] - Current liabilities amounted to ¥7,073,938,883.35 in Q1 2024, up from ¥6,721,072,300.21 in Q1 2023, reflecting a growth of 5.2%[17] - The total equity attributable to shareholders reached ¥13,965,358,358.37 in Q1 2024, compared to ¥13,549,441,532.99 in Q1 2023, indicating an increase of 3.1%[17] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was negative at RMB -317,069,207.66, a decline of 221.57% year-on-year, primarily due to increased working capital needs for new projects[4][8] - Cash flow from operating activities showed a net outflow of approximately 317.07 million, compared to a net outflow of 98.60 million in Q1 2023, reflecting a worsening cash flow situation[21] - Cash inflow from sales of goods and services was approximately 2.42 billion, an increase from 1.83 billion in Q1 2023, representing a growth of about 32%[21] - The company incurred a net cash outflow from investing activities of approximately 1.37 billion, compared to 1.11 billion in Q1 2023, indicating increased investment expenditures[23] - Cash flow from financing activities generated a net inflow of approximately 1.40 billion, up from 1.12 billion in Q1 2023, showing improved financing capabilities[23] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 120,388[9] - The largest shareholder, Fujian Qibin Group Co., Ltd., holds 681,172,979 shares, accounting for 25.38% of the total shares[9] - The second-largest shareholder, Yu Qibin, holds 381,423,500 shares, representing 14.21% of the total shares[9] - The company repurchased 18,184,500 shares during the reporting period, increasing the shares held in the repurchase account from 7,360,558 to 25,545,058, which is 0.95% of total shares[10] - The company has 25,545,058 shares remaining in its repurchase account, with a total of 1,818.45 million shares repurchased in the first quarter of 2024[14] - The company plans to cancel any remaining repurchased shares that are not utilized in employee stock ownership plans within three years[14] Investments and Acquisitions - The employee co-investment platform acquired 15.0354% of the shares in Hunan Qibin Optical Technology Co., Ltd. for a total payment of 546,783,560 RMB[12] - The actual controller, Yu Qibin, through Ninghai Qibin Keyuan Enterprise Management Consulting Partnership, acquired 13.7490% of the shares in Hunan Qibin Optical Technology Co., Ltd. for 500,000,000 RMB[12] - A total of 546 employees participated in the co-investment, with 151 from the company and 395 from the project team[12] - The total amount contributed by the current directors and senior management in the co-investment was 44.6 million RMB, accounting for 8.1568% of the total[12] - The company has completed the share transfer and co-investment matters related to Hunan Qibin Optical Technology Co., Ltd.[12] - The company repurchased 8.3333% equity from a minority shareholder in its subsidiary for RMB 112.49 million, increasing its ownership in the subsidiary from 59.7463% to 68.0796%[14] Research and Development - Research and development expenses increased to ¥121,571,487.73 in Q1 2024, compared to ¥103,639,515.28 in Q1 2023, reflecting a growth of 17.3%[18] Other Information - The company is actively pursuing the development of renewable energy generation to enhance energy efficiency and meet carbon neutrality goals[8] - The company has accelerated the construction of a global marketing center to boost its photovoltaic glass business, responding to the growing demand in the solar energy sector[8] - The report highlights that there are no related party transactions among the top shareholders except for the relationships disclosed[10] - The company completed the third interest payment of its convertible bonds on April 9, 2024, totaling RMB 8.9921 million, with a coupon rate of 0.60%[13] - The company repurchased a total of 50 million shares, representing 1.8632% of the total share capital, at an average price of RMB 7.80 per share, with a total expenditure of RMB 390.12 million[13] - As of March 31, 2024, the company had converted RMB 1,393,000 of its convertible bonds into 109,953 shares, accounting for 0.004093% of the total shares issued[14] - The actual controller and his associates increased their holdings by a total of 27,803,700 shares, representing 1.0361% of the total share capital, with a combined investment of RMB 173.93 million[14] - The company’s total assets disposal income was approximately 552.27 million, compared to 1.34 billion in the previous year, indicating a decrease in asset disposal gains[19] - The company’s total profit for Q1 2024 was approximately 558.38 million, significantly higher than 122.43 million in Q1 2023, showing an increase of about 356%[19]

甬兴证券有限公司 关于株洲旗滨集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 甬兴证券有限公司（以下简称"甬兴证券"或"保荐机构"）作为株洲旗滨 集团股份有限公司（以下简称"旗滨集团"或"公司"）持续督导保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对旗滨集团 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2021 年公开发行可转换债券募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准株洲旗滨集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】409 号）核准，公司于 2021 年 4 月 9 日公开发行了 1,500,000,000.00 元（150 万手）可转换公司债券，发行价格为 100 元/张（1,000 元/手），期限为 6 年。本次发行的募集资金总额为人民币 1,500,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 12,999,056.6 ...

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-026 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 株洲旗滨集团股份有限公司 第五届董事会第二十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十七次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 23 日（星期二）上午 9:00 在公 司会议室以现场结合通讯方式召开。公司于 2024 年 4 月 13 日以邮件、电话等方 式向全体董事、监事及高级管理人员发出本次会议通知。公司共有董事 9 名，本 次会议实际参加表决的董事 9 名。本次会议由公司董事长张柏忠先生召集和主持， 公司全体监事、高级管理人员列席会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定。 二、董事会会议审议情况 会议认真讨论和审议了本次会议议程事项，对有关议案进行了书面记名投票 表决，经全体董事审议和表决，会议通过了以下决议： （一）审议并通过了《关于<2023 年度总裁工作报告>的议案 ...

| 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-039 | | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于部分募集资金投资项目结项和变更部分募集资金用途 并永久补充流动资金的公告 重要内容提示： 本次结项的募投项目名称：株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "旗滨集团"）公开发行可转换公司债券募投项目"长兴旗滨节能玻璃有限公司年产 1,235 万平方米节能玻璃项目"（以下简称"长兴节能玻璃项目"）、"天津旗滨节能玻 璃有限公司节能玻璃生产基地项目"（以下简称"天津节能玻璃项目"）已经实施完成 并达到预定可使用状态，公司对上述项目予以结项。 终止的募集资金投资项目名称：考虑到宏观环境及区域市场较发生了较大的变 化，以及公司节能玻璃产业、产能布局优化和募投项目实际进展情况，公司对募投项 目"湖南旗滨节能玻璃有限公司节能玻璃生产线建设项目二期项目"（以下简称"湖南 节能玻璃二期项目"）予以终止。 变更募集资金金额及用途：以上募投项目结项或终止后，公司剩余的募集资金 为 11,466.90 万元。公司对上述剩余的全 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 董事会关于独立董事包新民先生 2023 年度独立性自 查情况专项报告的专项意见 株洲旗滨集团股份有限公司 董事会 二〇二四年四月二十三日 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等要求，株洲旗滨集团股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会在收到独立董事包新民先生提交的《关于2023 年度独立性自查情况的专项报告》后，就包新民先生2023年度独立性情况进行评 估出具如下专项意见： 1、独立董事包新民先生在2023年度任职时间为2023年1月1日—2023年12月 31日。 2、经公司董事会评估，公司独立董事包新民先生的任职经历、履职情况符 合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号—规范运作》等法律法规、规范性文件中对独立董事独立性的相关 要求。2023年度，包新民先生严格遵守上述法律法规以及《公司章程》对独立董 事的任职要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断 ...

株洲旗滨集团股份有限公司独立董事 关于公司第五届董事会第二十七次会议相关事项的事前认可及 独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》以及株洲 旗滨集团股份有限公司《公司章程》《独立董事工作制度》，我们作为株洲旗滨集 团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、负责的态度，审 阅了公司的相关文件，基于独立判断的立场，对公司第五届董事会第二十七次会 议相关事项进行了审核，发表有关事前认可及独立意见如下： 一、关于《2023 年度内部控制评价报告》的独立意见： 独立董事认为：报告期，公司对内部控制的自我评价报告真实客观地反映了 目前公司内部控制体系建设、内控制度执行的实际情况。公司的法人治理、生产 经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，经营 活动各环节可能存在的内外部风险得到了合理控制，公司各项活动的预定目标基 本实现。公司内部控制体系总体上符合国家有关法律、法规和监管部门的相关要 求，公司内部控制是有效的，在设计与执行等方面不存在重大缺陷，能够对公司 经营管理起到有效控制和监督作用，能够促进公司经营管理活动协调、有序、高 效运行。同意公司《2023 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 2023 年度社会责任报告 本公司董事会及董事会全体成员保证本公告不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相 关法律法规的要求编制本报告，披露公司 2023 年度履行社会责任的情况，以进 一步加强公司与社会各界的沟通与交流，促进公司更好地履行社会责任。 本报告的时间范围为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。 一、公司概况 1、公司基本情况 株洲旗滨集团股份有限公司（证券简称：旗滨集团，股票代码：601636） 成立于 2005 年 7 月 8 日，2011 年 8 月 12 日在上海证券交易所 A 股主板上市， 注册地为湖南省醴陵经济开发区东富工业园。截止 2023 年 12 月 31 日，公司总 股本为 268,350.1941 万股。公司控股股东为福建旗滨集团有限公司，实际控制 人为自然人俞其兵，实际控制人及其一致行动人合计持有公司 40.4178%股权。 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为建立现代企业管理机制，保证公司管理层贯彻执行和组织实施董事 会决议，切实履行公司日常经营管理的职权职责，明确总裁及公司其他高级管理 人员的职权、职责，规范总裁的行为，保证管理层正确行使职权，承担义务，依 据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)《上市公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规 范运作》和《株洲旗滨集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特 制定本工作细则。 (二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案，拟订公司中长期战略发展规 划、重大投资项目及年度生产经营计划； 第二条 公司设总裁一名。总裁主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施 董事会决议，对董事会负责。根据经营管理需要，设副总裁若干名，财务总监一 名。副总裁、财务总监由董事会根据总裁的提名聘任或解聘，任期三年（至同届 董事会届满为止），可连聘连任。 副总裁协助总裁管理公司的生产和经营。财务总监协助总裁组织领导本公司 的财务管理、成本管理、预算管理、会计核算和会计监督等方面的工作，组织规 划公司资金筹措方案，完善 ...