上海华峰铝业股份有限公司 关于开展外汇衍生品业务的可行性分析报告 一、业务开展背景及目的 公司外销结算货币主要是美元和欧元，随着公司海外销售规模的不断 扩大，汇率波动对公司经营业绩的影响也日益增大。为了降低外汇市场的 风险，减少汇率波动对公司利润的影响，实现稳健经营，公司及控股子公 司拟选择适合的市场时机开展外汇衍生品交易业务。公司开展的外汇衍生 品交易业务将遵循合法、审慎、安全、有效的原则，以规避和防范汇率风 险为目的，不以投机为目的，不做套利性操作。所有外汇衍生品交易将以 正常跨境业务为基础，资金使用安排合理，不影响公司主营业务的发展， 有利于满足公司日常经营需求。 二、开展外汇衍生品业务的基本情况 （一）交易金额 公司及控股子公司拟开展的外汇衍生品交易业务，在任一交易日所持 有的最高合约价值不超过5亿元人民币（或等值外币）。在上述额度内， 资金可循环滚动使用。 （二）资金来源 公司及控股子公司开展外汇衍生品交易业务主要是占用银行的授信额 度操作，若使用保证金操作，则投入的保证金资金来源为自有资金、债务 融资以及公司通过法律法规允许的其他方式筹集的资金，不涉及募集资金。 公司董事会授权经营层在此金额范围内 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2024-008 上海华峰铝业股份有限公司 关于2024年继续开展外汇衍生品交易业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 交易目的：公司外销结算货币主要是美元和欧元，随着公司海外销售规模的 不断扩大，汇率波动对公司经营业绩的影响也日益增大。为了降低外汇市场的风险， 减少汇率波动对公司利润的影响，实现稳健经营，公司及控股子公司拟选择适合的 市场时机开展外汇衍生品交易业务。 ● 交易品种：包括但不限于远期结售汇业务、外汇掉期业务、外汇期权业务及 上述产品的组合。 ● 交易金额：公司及控股子公司拟开展的外汇衍生品交易业务，在任一交易日 所持有的最高合约价值不超过5亿元人民币（或等值外币）。在上述额度内，资金可 循环滚动使用。 ● 履行的审议程序：本事项已经公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会 第八次会议审议通过，无需提交股东大会审议。 （一）交易目的 公司外销结算货币主要是美元和欧元，随着公司海外销售规模的不断扩大，汇 率波动对公司 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海华峰铝业股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查报告 王俊虎、倪霆。 （三）现场检查时间 2024 年 2 月 20 日。 （四）现场检查人员 王俊虎。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 承接上海华峰铝业股份有限公司（以下简称"华峰铝业"或"公司"）首次公开 发行 A 股股票持续督导以及向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》等相关法律法规的规定，对公司 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日（以下简称"本持续督导期"）的规范运行情况进行了现场检查，报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国泰君安证券股份有限公司。 （二）保荐代表人 （五）现场检查手段 1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈； 2、查看上市公司主要生产经营场所； 3、查阅公司公告、公司治理文件、重大合同、公司定期报告等文件； 4、查看本持续督导期内的三会文件； 5、查阅公司有关内控制度文件； 6、核查本持续督导期内发生的关联 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 上海华峰铝业股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 投资者关系活动类 ■特定对象调研 □分析师会议 别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及人 易方达基金、兴华基金、招商基金、华夏基金、太平养老、 员姓名 泰康资产、南方基金、长城基金、金鹰基金、博时基金、富 国基金、工银资管、海富通基金、华泰证券、华安财保资产 管理、嘉实基金、交银施罗德基金、光大保德信基金、东方 证券、方正证券、申万宏源等及其他机构投资者。 会议时间 2024年1月11日 会议地点 电话交流 上市公司接待人员 上海华峰铝业股份有限公司董事长：陈国桢先生 姓名 上海华峰铝业股份有限公司财务总监：阮海英女士 上海华峰铝业股份有限公司董事会秘书：张凌燕女士 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-036 上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 131 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 792,420,619 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 79.3586 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，会议由公司董事长陈国桢先生主持。会议采用现场 投票和网络投票相结合的表决方式。本次会议的召集、召开及表决方式均符合《公 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 29 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市金山区月工路 1111 号上海华峰铝业股份有 限公司 1 号会议室 (三) 出席会议的普通 ...

上海市群成律师事务所 上海市群成律师事务所 法律意见书 关于上海华峰铝业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致:上海华峰铝业股份有限公司 上海市群成律师事务所(以下简称"本所")接受上海华峰铝业股价 有限公司〈以下简称"公司"）的委托,指派本所律师出席公司 2023 年 第二次临时股东大会,并依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《公司 章程》及其他相关法律、法规的规定,就公司本次股东大会的召集、召开 程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等有关事 宜出具本法律意见书。 本法律意见书仅用于为公司本次股东大会见证之目的。本所同意将本 法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料,随其他需公告的信息一起 向公众披露。 本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规 范性文件的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的 精神,对本次股东大会所涉及事项和相关文件进行了必要的核查和验证, 现出具法律意见书如下: l 上海市群成律 ...

第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中至少包括独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 上海华峰铝业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全上海华峰铝业股份有限公司（以下称"本公司" 或"公司"）薪酬与考核工作制度和程序，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《上海华峰铝业股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事 会议事规则》"）及其他有关规定，董事会特设立薪酬与考核委员会，并制定本 规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责拟定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案等。薪酬与考核委员会对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，不包括独立董 ...

上海华峰铝业股份有限公司 章 程 （提请公司2023年第2次临时股东大会审议） 2023年12月 0 | | | | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 36 | | 第一节 | 监事 36 | | 第二节 | 监事会 36 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | 第二节 | 内部审计 ...

证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2023-034 上海华峰铝业股份有限公司 关于修订公司章程及其附件和公司部分内控制度的公告 《公司章程》修订对照表 | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 第四十一条 股东大会是公司的权力机 | 第四十一条 股东大会是公司的权力机 | | 构，依法行使下列职权： | 构，依法行使下列职权： | | …… | …… | | （十五）审议股权激励计划和员工持股计 | （十五）审议股权激励计划和员工持股计 | | 划； | 划； | | （十六）审议法律、行政法规、部门规章 | （十六）审议批准公司年度报告； | | 或本章程规定应当由股东大会决定的其他 | （十七）审议法律、行政法规、部门规章 | | 事项。 | 或本章程规定应当由股东大会决定的其他 | | | 事项。 | | 第四十七条 独立董事有权向董事会提议 | 第四十七条 独立董事有权向董事会提议 | | 召开临时股东大会。对独立董事要求召开 | 召开临时股东大会。独立董事行使该职 | | 临时股东大会的提议，董事会应当根据法 | 权的，应当经全体独立董事过半数同 | | 律 ...

上海华峰铝业股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应公司的战略发展需要，确定公司发展规划，加强决策科学性，提 高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《上海华峰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上海华峰铝业股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规 则》"）及其他有关规定，董事会特设立战略委员会，并制定本规则。 第二章 委员会组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）1 名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三 至第五条规定补足委员人数。主任委员（召集人）如不再担任公司董事长，则自动 失去召集人资格，并根据第五条规定产生新的召集人。 独立董事因提出辞职或者被解除职务导致提名委员会中独立董事所占的比例不 符合 ...