中国光大银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2025 年 3 月 28 日 中国光大银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 邵瑞庆 本人作为中国光大银行股份有限公司（简称本行）独立董事，严 格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《银行保险机构公司治理准则》、香港联交所《企业 管治守则》等境内外法律法规的要求，依照本行《章程》《独立董事 工作制度》赋予的职责和权利，诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责， 充分发挥独立董事的作用，切实维护本行利益和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人自 2019 年 8 月起任本行独立董事。现任上海立信会计金融 学院会计学教授（国家二级）、博士生导师，兼任中国交通会计学会 副会长、上海市审计学会常务理事、交通运输部财会专家咨询委员会 委员、上海国际港务（集团）股份有限公司独立董事、中远海运发展 股份有限公司独立董事。曾任上海海事大学教授、博士生导师、会计 系主任、经济管理学院院长，上海立信会计学院教授、副院长，上海 市第十三届人大代表。曾兼任中国东方航空股份有限 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容 而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 中國光大銀行股份有限公司 中國光大銀行股份有限公司 China Everbright Bank Company Limited China Everbright Bank Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6818） （股份代號：6818） 海外監管公告 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.10B條而作出。 茲載列中國光大銀行股份有限公司在上海證券交易所網站刊登的《中國光大銀行股份有限 公司第九屆董事會第二十六次會議決議公告》，僅供參閱。 中國光大銀行股份有限公司 董事會 中國 • 北京 2025年3月28日 於本公告日期，本公司執行董事為郝成先生、齊曄女士及楊兵兵先生；非執行董事為吳 利軍先生、崔勇先生、曲亮先生、姚威先生、朱文輝先生、張銘文先生及李巍先生； 以及獨立非執行董事為邵瑞 ...

股票代码：601818 股票简称：光大银行 公告编号：临2025-017 中国光大银行股份有限公司 关联交易公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易简要内容 中国光大银行股份有限公司（简称本行）拟为华侨城集团有限 公司（简称华侨城集团）核定人民币 70 亿元综合授信额度，期限 36 个月，其中：（1）流动资金贷款 50 亿元以深圳兴华拉链服装配件有 限公司 100%股权提供质押，并由华侨城中部集团有限公司和泰州华 侨城有限公司提供保证担保；（2）债券包销额度 20 亿元，信用方式。 一、关联交易概述 1 本行主要股东华侨城集团持有本行7.11%股份，并向本行派出1名 董事，本次交易构成关联交易。 本次交易不构成重大资产重组。 本次交易已经本行董事会关联交易控制委员会及独立董事专门会 议审议通过并经本行董事会审议批准，不需要经过本行股东大会 或有关部门批准。 本行过去12个月及拟与华侨城集团发生关联交易人民币70亿元 （已披露的关联交易除外），将超过本行最近一期经审计净资产 绝对值的0.5%。 其 ...

中国光大银行股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《中国光大银行股份有限公司章程》《中国光大银行股份 有限公司董事会审计委员会工作规则》等有关规定，中国光大银行股 份有限公司（简称本行）董事会审计委员会（简称审计委员会）认真 履行对会计师事务所的监督职责，督促会计师事务所做好审计工作。 现将相关情况报告如下： 2024 年 2 月，审计委员会召开会议，审议通过《关于聘请 2024 年度会计师事务所的议案》，建议聘请毕马威华振会计师事务所（特 殊普通合伙）为本行 2024 年度境内会计师事务所，聘请毕马威会计 师事务所为本行 2024 年度境外会计师事务所。审计委员会认为两家 会计师事务所具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及 良好的诚信状况，变更会计师事务所的理由充分、恰当，同意将该议 案提交董事会审议。 中国光大银行股份有限公司 董事会审计委员会 2025 年 3 月 28 日 2 2024 年 3 月，审计委员会审阅审计师的审计工作方 ...

经评估，本行董事会认为邵瑞庆、洪永淼、李引泉、刘世平、 黄志凌五位独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定中对 独立董事独立性的相关要求。 中国光大银行股份有限公司董事会 2025 年 3 月 28 日 中国光大银行股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，中国光大银行 股份有限公司（简称本行）董事会就本行在任独立董事邵瑞庆、洪 永淼、李引泉、刘世平、黄志凌 2024 年度独立性情况进行评估，并 出具如下专项意见： 经核查本行独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，本 行独立董事未在本行担任除独立董事以外的任何职务，也未在本行 主要股东公司担任任何职务，与本行以及主要股东之间不存在利害 关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 ...

人员配备方面，主要评估会计师事务所的职业操守、人员素养、 队伍稳定性等相关情况。在职业操守方面，审计团队成员能够做到爱 岗敬业，同时具有较好的沟通能力，能够主动推进审计工作的开展， 工作效率相对较高。在人员素养方面，审计团队成员具备相应的专业 知识和技术，熟悉各类有关银行的政策、法律，拥有发现问题、解决 问题的能力，以及对实务经验加以总结的能力，审计团队成员半数以 上具有 3 年以上国内外银行业的审计或审阅经验。在队伍稳定性方面， 审计团队配备了三名合伙人、一名高级经理和两名经理，审计团队人 员知识结构完整，核心成员相对稳定。 中国光大银行股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 中国光大银行股份有限公司（简称本行）董事会及股东大会审议 通过聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、毕马威会计师 事务所（统称毕马威）为 2024 年度境内外会计师事务所。为加强对 外聘会计师事务所的管理，提高财务审计报告质量，根据《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《中国光大银行对聘任会计师 事务所服务的评价办法》等有关规定，根据公平公正的评价原则，本 行从执业资质、人员配备、工作质量、审计沟通、增值服务五 ...

| 社会篇 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 用 | 满 | 附 | | | | | | | | 心 | 足 | 录 | | | | | | | | 用 | 人 | | | | | | | | | 情 | 民 | | | | | | | | | 美 | | | | | | | | | | 好 | | | | | | | | | | 生 | | | | | | | | | | 活 | | | | | | | | | | 金 | | | | | | | | | | 融 | | | | | | | | | | 期 | | | | | | | | | | 盼 | | | | | | | | | | 提 | 支 | 服 | 坚 | 携 | 投 | 独 | 指 | 意 | | 升 | 持 | 务 | 持 | 手 | 身 | 立 | 标 | 见 | | 普 | 区 | 高 | 客 | 员 | 社 | 鉴 | 索 | 反 | | 惠 | 域 | 水 | 户 | 工 | 会 | 证 | 引 | 馈 | | 平 ...

毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于中国光大银行股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 关于中国光大银行股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2501850 号 中国光大银行股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了中国光大银行股份有限公司（以 下简称"光大银行"）2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权 益变动表以及相关财务报表附注，并于 2025 年 3 月 28 日签发了无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部、国务院国有资产监督管理委 员会和中国银行保险监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 ...

中国光大银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效 ...

中国光大银行股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职情况 中国光大银行股份有限公司（简称本行）董事会审计委员会（简 称审计委员会）的主要职责：监督及评估本行内部控制；检查本行的 风险、合规状况、会计政策、财务报告程序和财务状况；审核本行的 财务信息及其披露，负责年度审计工作；监督及指导内部审计工作， 审核内部审计章程等重要制度和报告，审查中长期审计规划和年度审 计计划；监督及评估外部审计机构，提议聘请或更换外部审计机构； 负责内外部审计的协调；审查监督本行员工举报财务报告、内部控制 或其他不正当行为的机制；提议聘任或者解聘财务负责人；审核因会 计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差 错更正等。 2024 年，审计委员会共召开会议 7 次，其中现场会议 3 次，书 面传签会议 4 次，审议议案 14 项，听取报告 13 项。审议通过 A 股 和 H 股年度财务审计报告、半年度审阅报告、季度执行商定程序等 定期报告以及内部控制评价报告和内部控制审计报告、内部审计计划、 选聘会计师事务所等议案，听取内部审计工作总结、2023 年度《管 理建议书》及整改情况和相关业务专项审计报告，关注并 ...