浙商银行股份有限公司 内部控制审计报告 i KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 半马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码 : 100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是浙商银行董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性 ...

经核查独立董事周志方、王国才、汪炜、许永斌、傅廷美及前述独立董 事的直系亲属和主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查 文件,上述独立董事不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任 独立董事的情形,在担任公司独立董事期间,独立董事已严格遵守中国证监 会 和 上海证 券 交 易 所 的 相关 规 定, 确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 勤 勉 尽 责 地 履 行 职责,作出独立判断时不受公司主要股东或其他与公司存在利害关系的单位 或个人的影响。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》中对独立董事独立性 的相关要求。 浙商银 1 / 1 浙商银行股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号 -- 规范运作》等要求,浙商银行股份有限公司(以下简称 "公司"）董事会,就公司在任独立董事周志方、王国才、汪炜、许永斌、 傅廷美的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公 司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； 独立董事候选人声明与承诺 本人施浩，已充分了解并同意由提名人浙商银行股份有限公司 董事会提名为浙商银行股份有限公司第六届董事会独立董事候选 人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何 影响本人担任浙商银行股份有限公司独立董事独立性的关系，具体 声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政 法规、部门规章及其他规范性文件，具有5年以上法律、经济、会 计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的 相关规定； （三）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制 度指引》等的相关规定； （四）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资 格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理 规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定； （五） ...

证券代码：601916 证券简称：浙商银行 公告编号：2024-008 浙商银行股份有限公司 第六届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙商银行股份有限公司（以下简称"本公司"或"浙商银行"）第六届董 事会第十二次会议于 2024 年 3 月 14 日发出会议通知，于 2024 年 3 月 18 日发 出会议补充通知，并于 2024 年 3 月 28 日在杭州以现场会议方式召开。目前本 公司董事会成员共 14 人。本次会议亲自出席并参与表决的董事共 12 名。张荣 森董事因其他公务未能亲自出席，书面委托陆建强董事出席会议并代为表决。 高勤红董事委托胡天高董事参加会议，但因提名股东股权质押的原因，不行使 表决权。本次会议的召开符合法律、法规、部门规章、其他规范性文件和《浙 商银行股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 会议由陆建强董事长主持，审议通过了以下议案： 一、通过《浙商银行股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》 表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权。 本议 ...

2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2400267 号 浙商银行股份有限公司董事会: 关于浙商银行股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了浙商银行股份有限公司(以下简称 "浙商银行"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及银行资产负债表， 2023 年度的合并及银行利润表、合并及银行现金流量表、合并及银行股东权益变动表以及相 关财务报表附注，并于 2024 年 3 月 28 日签发了无保留意见的审计报告。 · KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 出来带导卡会讲话的 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:1007 ...

证券代码：601916 证券简称：浙商银行 公告编号：2024-013 浙商银行股份有限公司 关于 2024 年度存款类关联交易预审批额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 本公告述及的关联交易事项属于本公司日常业务经营中的正常经营业务，对 本公司的正常经营活动及财务状况不构成重要影响。 一、关联交易概述 根据《银行保险机构关联交易管理办法》的相关规定，银行机构与关联人 发生的存款业务应纳入国家金融监督管理总局口径下关联交易管理。 （三）横店集团控股有限公司及其关联企业 横店集团控股有限公司持有本公司 5.88%的股份，并向本公司委派胡天高 董事，属于本公司主要股东。根据《银行保险机构关联交易管理办法》《商业 银行股权管理暂行办法》《上海证券交易所股票上市规则》，横店集团控股有 限公司及其关联企业属于本公司关联方。 本公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于浙商银行股份有限公 司 2024 年度存款类关联交易预审批额度的议案》，同意本公司制定的 2024 年 度关联方非活期存款预审批额度 ...

证券代码：601916 证券简称：浙商银行 公告编号：2024-012 浙商银行股份有限公司 关于关联交易事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 3 月 28 日，浙商银行股份有限公司（以下简称"本公司"或"浙商银 行"）第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于本行对浙江能源集团关联 方授信方案的议案》《关于本行对横店集团关联方授信方案的议案》《关于本 行对财通证券股份有限公司关联方授信方案的议案》《关于本行对东方证券股 份有限公司关联方授信方案的议案》。 上述关联交易无需提交股东大会审议。 本公告述及的关联交易事项属于本公司日常业务经营中的正常授信业务，对 本公司的正常经营活动及财务状况不构成重要影响。 一、关联交易概述 （一）与浙江能源集团关联方的关联交易 1 亿元；给予浙江浙石油综合能源销售有限公司最高综合授信额度 7 亿元；给予 杭州锦环投资有限公司最高综合授信额度 8 亿元；给予浙能锦江环境控股有限 公司最高综合授信额度 3 亿元。 （二）与横店集团关联方的关联交易 ...

证券代码：601916 证券简称：浙商银行 公告编号：2024-014 浙商银行股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙商银行股份有限公司发行境外上市外资股 的批复》(证监许可[2023]717号)核准，本行已成功完成H股配股发行工作，向原H股股 东配售1,366,200,000股人民币普通股，发行价格为港币2.23港元/股，相关款项已于 2023年7月28日汇入本行募集资金专项账户。 本行本次H股配股发行募集资金总额折合人民币2,785,560,618.06元，扣除与募集 资金相关的发行费用折合人民币31,588,598.49元(不含增值税)，本次发行募集资金净 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交 易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》以及《浙商银行股份有限公司募集资 金管理办法》等有关规定，浙 ...

KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 对浙商银行股份有限公司 募集资金 2023 年度存放与使用情况专项报告的鉴证报告 对浙商银行股份有限公司 募集资金 2023 年度存放与使用情况专项报告的鉴证报告 t with the - - - - - - - 毕马威华振专字第 2400268 号 浙商银行股份有限公司董事会: 我们接受委托,对后附的浙商银行股份有限公司(以下简称"浙商银行")于 2023年 6 月 诵讨 A 股配股所获得的募集资金及于 2023 年 7 月通过 H 股配股所获 ...

浙商银行股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》（上证发〔2023〕193 号）等监管规定，以及《浙 商银行股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《浙商 银行股份有限公司董事会审计委员会议事规则（2019 年第 2 版）》（以下简称《审计委员会议事规则》）等制度要求，现将 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告如下： 一、审计委员会组成情况 截至 2023 年 12 月 31 日，本行董事会审计委员会由 3 名委员组成，分别为独立非执行董事许永斌先生、汪炜先生 以及非执行董事胡天高先生。审计委员会主任委员由独立非 执行董事许永斌先生担任，全部委员均具有履行审计委员会 工作职责的专业知识和相关经验,符合《审计委员会议事规 则》对委员任职资格及公司治理等相关要求。 二、审计委员会履职情况 （一）审计委员会主要职责 1 / 4 提议聘请或更换外部审计机构；相关法律法规、规范性文件、 相关证券监管机构及本行上市地交易所规定的及董事会授 权的其他事宜等工作。 （二）委员会召开情况 2023 年，本行董事会审计委员会共召开 5 次 ...