公司代码：601965 公司简称：中国汽研 中国汽车工程研究院股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中国汽车工程研究院股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业 内部控制规范体系"），结合中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告 基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 涉及财务公司关联交易的专项说明审计报告 2023 年度 信会师报字|2024]第 ZG11324 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:沪249BD2R2R1 目录 | ● | 涉及财务公司关联交易的专项说明审计报告 | 第 1-2 页 | | --- | --- | --- | | ● | 涉及财务公司关联交易汇总表 | 第1页 | [信会计师事务所(特殊普通合作 HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 关于中国汽车工程研究院股份有限公司 2023 年度 涉及财务公司关联交易的专项说明 信会师报字[2024]第 ZG11324 号 中国汽车工程研究院股份有限公司全体股东: 我们审计了中国汽车工程研究院股份有限公司(以下简称"中国 汽研")2023年度的财务报表,包括 2023年 12 月 31 目的合并及母公 司资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 202 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （田冠军） 报告期内，作为中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简 称"公司"或"中国汽研"）的独立董事，本人严格按照《公司 法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》 的相关规定和要求，在2023年度工作中忠实、诚信、勤勉地履行 独立董事职责和义务，及时了解公司运营情况，依托专业知识为 公司经营决策和规范运作提出意见和建议，全面关注公司发展， 积极参加公司召开的相关会议，认真审议相关议案。同时，秉持 客观、独立、公正的立场，积极行使法律、法规所赋予的权利， 对相关事项发表独立意见，切实维护全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将2023年度主要工作报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 田冠军先生，1974年生，中国国籍，无境外居留权，会计学 博士、博士后，教授，注册会计师（非执业）。历任重庆理工大 学会计学院国际合作部副主任、财务处副处长、会计学院副院长。 现任重庆工商大学教授、会计学院学术委员会主任委员、国家级 一流本科专业建设点 ...

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 中国汽车工程研究院股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （赵福全） 报告期内，作为中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简 称"公司"或"中国汽研"）的独立董事，我严格按照《公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相 关规定和要求，在2023年度工作中忠实、诚信、勤勉地履行独立 董事职责和义务，及时了解公司运营情况，全面关注公司的发展， 积极参加公司召开的相关会议，认真审议相关议案。同时，秉持 客观、独立、公正的立场，积极行使法律、法规所赋予的权利， 对相关事项发表独立意见，切实维护全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将2023年度主要工作报告如下： 一、 独立董事的基本情况 (三)与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 赵福全先生，1963 年生，博士，清华大学教授、博导、汽 车产业与技术战略研究院(TASRI)院长。历任美国戴姆勒－克莱 斯勒公司研究总监、沈阳华晨金杯汽车有限公司副总裁兼研发中 心总经理、浙江吉利控股集团副总裁及吉利汽车控股有限公司执 行董事、华晨宝马公司董 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"）聘 请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作 为公司2023年度审计机构。根据财政部及证监会颁布的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规及上海证 券交易所《关于上市公司做好选聘会计师事务所工作的提醒》的 要求，公司对立信在近一年审计中的履职情况进行了评估，具体 情况如下： 一、2023年度会计师事务所基本情况 1、基本情况 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986 年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师 事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是 国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法 实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向 美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 中国汽车工程研究院股份有限公司对 立信会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况的报告 经公司第五届董事会第三次会议及2022年年度股东大会审议 通过，同意公司聘任立信作为公司2023年度审计机构。公司独立 董事对该事项发表了事前审核意见及独立意见，董事会审计委员 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司董事会 中国汽车工程研究院股份有限公司董事会 关于独立董事独立性的专项评估意见 中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"或 "中国汽研"）于近日收到独立董事金锦萍、黄荔、田冠军、赵 福全出具的《独立性情况自查表》，根据《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》的有关规定及《中国汽研独立董事工作制度》的相关 要求，公司董事会就公司在任独立董事金锦萍、黄荔、田冠军、 赵福全的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事金锦萍、黄荔、田冠军、赵福全的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董 事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之 间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立董事独立性的 相关要求。 2024 年 4 月 25 日 ...

关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 4 月 23 日(星期二)至 4 月 29 日(星期一)16:00 前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@caeri.com.cn 进 行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 4 月 26 日发布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 4 月 30 日下午 15:00-16:30 举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 证券代码：601965 证券简称：中国汽研 公告编号：临 2024-015 中国汽车工程研究院股份有限公司 （一）会议召开时间：2024 年 4 月 30 日下午 15:00-16:30 （二）会议召开地点：上证路演中心 会议召开时间：2024 年 4 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 关于拟回购注销限制性股票激励计划（第二期）部分 已获授但尚未解锁的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"或"中国汽研"）第 五届董事会第十一次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的限 制性股票的议案》，鉴于中国汽研限制性股票激励计划（第二期）首次授予的原 激励对象万鑫铭因工作调动，申谋、张帆、张静如、黄艳、梅宗信、傅勇、彭期 彦、熊胜平、罗显政、李志刚、刘成、张开斌、陈涛、王晓静、周晶晶因退休或 离职已与公司终止或解除劳动关系，第二期预留部分第一次授予原激励对象欧家 福、陈平、阮廷勇因退休已与公司终止劳动关系，预留部分第二次授予的原激励 对象王雪娇、苑中魁因离职已与公司解除劳动关系，根据《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）及公司《中国汽车工程研究院股份有限公司 限制性股票激励计划（第二期）（草案）》（以下简称"《激励草案（第二期）》"） 的有关规定，公司拟将其持有的已获授 ...

北京市嘉源律师事务所 关于中国汽车工程研究院股份有限公司 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 二〇二四年四月 AW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致:中国汽车工程研究院股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于中国汽车工程研究院股份有限公司 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 嘉源(2024)-05-095 敬启者: 一、关于本次回购注销的批准和授权 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")《国有控股上市公司(境内)实 施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题 的通知》《关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知》 等法律、法规和规范性文件以及《中国汽车工程研究院股份有限公司限制性股 票激励计划(第二期)(草案)》(以下简称"《激励计划(第二期)》")的有关规 定,北京市嘉源律师事务所(以下简 ...

北京市嘉源律师事务所 关于中国汽车工程研究院股份有限公司 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 二〇二四年四月 嘉源(2024)-05-093 敬启者: LAW OFFICF 北京 BEIJING ·上海 SHANGHAI ·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致:中国汽车工程研究院股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于中国汽车工程研究院股份有限公司 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《国有控股上市公司（境内） 实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关 问题的通知》《关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项 的通知》等法律、法规和规范性文件以及《中国汽车工程研究院股份有限公司 限制性股票激励计划(第三期) (草案)》 (以下简称"《激励计划(第三 期)》")的有关规定,北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受中国汽 车 ...