中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"）聘 请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作 为公司2023年度审计机构。根据财政部及证监会颁布的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规及上海证 券交易所《关于上市公司做好选聘会计师事务所工作的提醒》的 要求，公司对立信在近一年审计中的履职情况进行了评估，具体 情况如下： 一、2023年度会计师事务所基本情况 1、基本情况 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986 年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师 事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是 国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法 实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向 美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 中国汽车工程研究院股份有限公司对 立信会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况的报告 经公司第五届董事会第三次会议及2022年年度股东大会审议 通过，同意公司聘任立信作为公司2023年度审计机构。公司独立 董事对该事项发表了事前审核意见及独立意见，董事会审计委员 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （黄荔） 一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 黄荔女士，1969年生，中国国籍，金融学博士学位。1994 年7月-1997年1月，任南方证券投资银行总部项目经理；1997年1 月-2001年8月，任国信证券投资银行总部综合管理总经理；2001 年9月-2004年3月，任联合证券投资银行总经理兼公司营运管理 总经理、公司证券内核小组组长；2004年3月至今，深圳市同创 伟业创业投资有限公司董事。2010年12月至今，深圳同创伟业资 产管理股份有限公司董事，南海成长系列基金管理合伙人。2020 年1月9日起任中国汽车工程研究院股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企 业任职，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自 的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的情形，不存在 妨碍我进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立 董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情 ...

2023 环境、社会及治理（ESG）报告 ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT 关于本报告 组织范围 本报告覆盖中国汽车工程研究院股份有限公司及其下属公司（与合并财务报表所覆盖的范围一致）。 时间范围 本报告时间跨度为2023年1月1日至2023年12月31日。为增强报告可比性与完整性，部分信息适当向前 追溯、向后延伸。 称谓说明 为便于表达和阅读，"中国汽车工程研究院股份有限公司"在报告中也以"中国汽研""我们"或"公司"表示。 数据说明 本报告依据国务院国资委《关于中央企业履行社会责任的指导意见》、上海证券交易所《上市公司履行社会责任的报告编制指 引》、香港联合证券交易所《环境、社会及管治报告指引》，参照全球报告倡议组织《GRI可持续发展报告标准》（GRI Standards）、国际标准化组织（ISO）《ISO 26000：社会责任指南（2010）》 编写。报告编制遵循重要性、量化、平衡、 一致性原则。 报告获取 报告以电子版形式发布，可在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn/）及本公司（https://www. caeri.com. ...

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 中国汽车工程研究院股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （赵福全） 报告期内，作为中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简 称"公司"或"中国汽研"）的独立董事，我严格按照《公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相 关规定和要求，在2023年度工作中忠实、诚信、勤勉地履行独立 董事职责和义务，及时了解公司运营情况，全面关注公司的发展， 积极参加公司召开的相关会议，认真审议相关议案。同时，秉持 客观、独立、公正的立场，积极行使法律、法规所赋予的权利， 对相关事项发表独立意见，切实维护全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将2023年度主要工作报告如下： 一、 独立董事的基本情况 (三)与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 赵福全先生，1963 年生，博士，清华大学教授、博导、汽 车产业与技术战略研究院(TASRI)院长。历任美国戴姆勒－克莱 斯勒公司研究总监、沈阳华晨金杯汽车有限公司副总裁兼研发中 心总经理、浙江吉利控股集团副总裁及吉利汽车控股有限公司执 行董事、华晨宝马公司董 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 关于通用技术集团财务有限责任公司 的持续风险评估报告 一、通用技术集团财务有限责任公司基本情况 通用技术集团财务有限责任公司(英文名称：GENERTEC FINANCE CO.,LTD)（以下简称"通用技术财务公司"）成立 于 2010 年 9 月 30 日，隶属于中国通用技术(集团)控股有限 责任公司（以下简称"集团公司"），由集团公司及其全资子 公司中国技术进出口集团有限公司共同出资组建。 通用技术财务公司自 2009 年 11 月 25 日获批筹建，2010 年 9 月 26 日取得中国银监会开业批复，并领取金融许可证， 2010 年 9 月 30 日领取法人营业执照，10 月 25 日开始上线 运行。2019 年 12 月，公司注册资本由 10 亿元人民币增加至 22.96 亿元人民币。2022 年 2 月，公司注册资本由 22.96 亿 元人民币增加至 53 亿元人民币。 通用技术财务公司以集团公司总体利益最大化为目标， 通过专业化的运作，实现集团成员单位资金的全覆盖集中管 理，进而有效控制资金风险，实现集团总体战略布局下的最 优资源配置，并为集团成员单位提供灵活的金 ...

证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2024-020 中国汽车工程研究院股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 一、2023 年利润分配预案内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，中 国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"）母公司期末可供分配利润 为 2,047,217,431.89 元。经董事会决议，公司 2023 年年度拟以实施权益分派股 权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下： 公司拟向全体股东每股派发现金红利 0.33 元（含税）。2023 年度公司不以 资本公积金转增股本，不送股。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 1,004,252,587 股，以此计算合计拟派发现金红利 331,403,353.71 元（含税）。 本年度公司现金分红比例为 40.16%。 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持每 股分配比例不变 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司董事会 中国汽车工程研究院股份有限公司董事会 关于独立董事独立性的专项评估意见 中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称"公司"或 "中国汽研"）于近日收到独立董事金锦萍、黄荔、田冠军、赵 福全出具的《独立性情况自查表》，根据《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》的有关规定及《中国汽研独立董事工作制度》的相关 要求，公司董事会就公司在任独立董事金锦萍、黄荔、田冠军、 赵福全的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事金锦萍、黄荔、田冠军、赵福全的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董 事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之 间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立董事独立性的 相关要求。 2024 年 4 月 25 日 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 内部控制审计报告 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是中国汽研董事会的责任。 2023 年度 信会师报字[2024]第 ZG11309 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:沪248B9 OGOLL 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZG11309 号 中国汽车工程研究院股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了中国汽车工程研究院股份有限公司(以下简称中 国汽研）2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大 ...

| 注销时间 | 回购注销股数（股） | 回购人数（人） | | --- | --- | --- | | 2024 年 1 月 12 日 | 72,000 | 1 | | 合计 | 72,000 | 1 | 以上股份回购注销完成后，导致公司注册资本减少 72,000 元，公司股份总 数减少 72,000 股。减少后公司注册资本由 1,004,252,587.00 元减少至 1,004,180,587.00 元，公司股份总数由 1,004,252,587 股减少至 1,004,180,587 股。《公司章程》相关条款修订如下： | 序号 | 原内容 | | 修改后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第一章 | | 第一章 | | | | 第六条 | 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第 六 条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | | | | 1,004,252,587.00 元。 | 1,004,180,587.00 元。 | | | 2 | 第三章 | | 第三章 | | | | 第二十一条 | 公 司 股 份 总 数 为 | 第二十一条 ...

中国汽车工程研究院股份有限公司 涉及财务公司关联交易的专项说明审计报告 2023 年度 信会师报字|2024]第 ZG11324 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:沪249BD2R2R1 目录 | ● | 涉及财务公司关联交易的专项说明审计报告 | 第 1-2 页 | | --- | --- | --- | | ● | 涉及财务公司关联交易汇总表 | 第1页 | [信会计师事务所(特殊普通合作 HINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 关于中国汽车工程研究院股份有限公司 2023 年度 涉及财务公司关联交易的专项说明 信会师报字[2024]第 ZG11324 号 中国汽车工程研究院股份有限公司全体股东: 我们审计了中国汽车工程研究院股份有限公司(以下简称"中国 汽研")2023年度的财务报表,包括 2023年 12 月 31 目的合并及母公 司资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 202 ...