独立董事提名人声明 提名人北京昭衍新药研究中心股份有限公司董事会，现提名张帆为北京昭衍 新药研究中心股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名 人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等 情况。被提名人已同意出任北京昭衍新药研究中心股份有限公司第五届董事会独 立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与北京昭衍新药研究中心股 份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下： 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的 要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （三）其他法律法 ...

证券代码：603127 证券简称：昭衍新药 公告编号：2025-043 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 第四届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公司"或"昭衍新药"）第四 届董事会第十六次会议于 2025 年 10 月 16 日以书面送达、电子邮件等方式发出 会议通知，并于 2025 年 10 月 30 日以现场结合电话会议的形式召开。本次会议 应参加董事 9 人，实际参加董事 9 人，会议由董事长冯宇霞女士主持；公司全体 监事和高级管理人员列席会议。会议的召集和召开及表决符合《中华人民共和国 公司法》和《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，会议程序合法、有效。 本次会议经与会董事认真审议，以举手表决方式作出了如下决议： 1.审议通过《关于昭衍新药 2025 年第三季度报告的议案》 表决结果：董事会以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过该议案。 上述议案已经公司董事会审计委员会审议通过， ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 内部问责制度 第一条 为进一步界定职责、规范行为、严肃纪律，按照奖优、治庸、罚劣 的原则，对公司人员在重大项目投资决策、大额度资金运作管理、用人决策、安 全生产管理等方面，把问责与效能提高、审计监督结合起来，有责必问，有错必 究，实行程序化管理，努力建设责任班子，减少和避免因决策失误给企业和股东 造成重大损失或对职工合法权益造成严重侵害。根据北京昭衍新药研究中心股份 有限公司（以下简称"公司"）有关规定，特制订本项问责制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员应当按照《公司法》、《证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》、公司股票上市地上市规则等有关法律、法规、规范 性文件及《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》等规定，完善公司内部控 制体系的建设，促进公司实现规范运作和健康发展。 第三条 内部问责是指对公司董事、高级管理人员在其所管辖的部门及工作 职责范围内，由于故意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，工作不力， 给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究。 第四条 问责对象为公司及其控股子公司的董事、总经理及其他高级管理人 员。 第五条 本制度坚持下列原则： （一） ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利 益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露 管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，"香港 联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）、香港《公司（清盘及杂项条文） 条例》及《公司条例》、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称"香港证监 会"）发布的《证券及期货条例》、《公司收购、合并及股份购回守则》和《内 幕消息披露指引》等有关规定，结合《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》， 制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： (一)公司董事和董事会； (二)公司董事会秘书和证券部； (三)公司总经理、副总经理、财务总监等 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 第四条 本公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信 息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项 （以下统称"国家秘密" ），依法豁免披露。 本公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、 投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉 密为名进行业务宣传。公司设立证券部，由董事会秘书分管其工作。 第五条 本公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保 密商务信息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄 露的，可以暂缓或者豁免披露： （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于本公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可 1 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一条 为规范北京昭衍新药研究中心股份有限公司（下称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露暂缓 与豁免管理规定》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 ...

关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易的管理，维护公司所有股东的合法权益，保证公司与关联方之间的关联交 易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，"香港联合交易所有限 公司"以下简称"香港联交所"）等有关法律、法规和规范性文件的要求，以及《北 京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）关联股东及董事回避原则； （四）关联交易遵循市场公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或取费 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易，通过合同明确有关成本和利润的标准； （五）公司董事会须根据客观标准判断该 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京昭衍新药研究中心股份有限公司（下称"公司"） 董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理结构的稳定性及维护公司及股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《北京昭衍新药研究中心股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的主动 辞职或辞任、任期届满卸任、任期内罢免、更换或解聘等离职情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺会计专 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为提高北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理水平，规范公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司上 市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，"香港联合交易所有限公司"以下简称"香 港联交所"）、《香港上市规则》附录 C1 的《企业管治守则》（以下简称"《企业管 治守则》"）、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上交所上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号- 规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、香港会计师公会《审核委员会有效 运作指引》、《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等法律法规、规范性文件规定，制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。公司内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 第三条 董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人，董事会秘书或 代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其 相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立证券部，由董事会秘书分管其工作。 第二章 董事会秘书的任职条件 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为完善北京昭衍新药研究中心股份有限公司（下称"公司"）治理结 构，规范董事会秘书工作，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）（前 述上市规则合称"上市地上市规则"和《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章 程》（下称"《公司章程》"）及其他相关规定，制定本细则。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠 实、勤勉地履行职责。 （二）具备履行职责所必需的财务、管 ...

（一）经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指公司为控股股东及关联方垫付各种款项；公司为 控股股东及关联方以有偿或无偿的方式，直接或间接地拆借资金；公司为控股股东 及关联方代偿债务；控股股东不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务； 及其他在没有商品和劳务对价情况下，公司提供给控股股东及关联方使用资金；公 司与控股股东及关联方互相代为承担成本和其他支出等。 1 第一条 为了维护北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公司"）、公 司全体股东及公司债权人的合法利益，杜绝大股东及关联方占用公司资金行为的发 生，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）等有关法律法规、证券交易所监管规则以及《北京昭衍新药研究中心股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 控股股东，指持有公司股本总额百分之五十以上的股东 ...