本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 21 日召 开第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第二十七次会议，审议通过了 《关于注销部分股票期权的议案》，同意将 2020 年股票期权与限制性股票激励计 划、2021 年第一期股票期权激励计划、2021 年第二期股票期权激励计划、2021 年第三期股票期权激励计划、2022 年第一期股票期权激励计划、2023 年第一期 股票期权激励计划中部分激励对象已获授但尚未行权的部分股票期权合计 2,129,779 份进行注销。具体情况如下： 鉴于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权 4 名激 励对象因已离职而不再具备激励对象资格，董事会决定取消上述激励对象资格并 注销其已获授但尚未行权的股票期权合计 2,207 份。 鉴于 2021 年第一期股票期权激励计划中 87 名首次授予的激励对象因已离 职而不再具备激励对象资格，董事会决定取消上述激励对象资格并注销其已获授 但尚未行权的 ...

国浩律师（深圳）事务所 关于 深圳市汇顶科技股份有限公司 注销部分股票期权 之 法律意见书 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 42、41、31DE、2401、2403、2405 层 邮编：518034 电话/Tel: (+86)(755) 8351 5666 传真/Fax: (+86)(755) 8351 5333 网址:http://www.grandall.com.cn 二○二三年十二月 国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 致：深圳市汇顶科技股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所 关于 深圳市汇顶科技股份有限公司 注销部分股票期权 之 法律意见书 GLG/SZ/A4854/FY/2023-1022 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受深圳市汇顶科技股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托，担任公司 2020 年股票期权与限制 性股票激励计划（以下简称"2020 年激励计划"）、2021 年第一期股票期权 激励计划（以下简称"2021 年第一期激励计划"）、2021 年第二期股票期权 激励计划（以下简称"2021 年第二期激励计划"）2021 年第三期股票期权激 励计划（以下简称"2021 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 对外担保管理制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 对外担保管理制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 对外担保管理制度 二○二三年十二月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的审查和批准 4 | | 第三章 | 对外担保的风险管理 6 | | 第四章 | 责任和处罚 9 | | 第五章 | 附 则 9 | 第一章 总 则 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司及其控股子公司（以下统称"公 司"）为他人提供的保证、抵押、质押及其他方式的担保，具体种类包括但不限 于借款担保、银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 未经公司事先批准，公司控股子公司不得对外提供担保。 第七条 公司控股子公司发生的对外担保，应视同公司行为，应按照本制度 第十六条的规定，在按照权限由公司董事会或股东大会审议通过后，再由子公司 董事会（或执行董事）、股东会（或股东）审议。 第四条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待对外担保，严格控制对 外担保可能产生的风险。 第五条 公司对外担保应当遵循应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严 格控制担保风险，公司有权拒绝任何强令其为他人 ...

深圳汇顶科技股份有限公司 内部审计工作制度 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 内部审计机构和人员 2 | | 第三章 | 内部审计职责和权限 4 | | 第四章 | 内部审计工作程序 7 | | 第五章 | 内部审计质量管理 9 | | 第六章 | 内部审计责任和奖惩 9 | | 第七章 | 附 则 10 | 深圳汇顶科技股份有限公司 内部审计工作制度 第四条 内部审计为管理层提供分析、评价、建议、咨询和信息。其目标包 括努力确保进行成本效益的监控，促进内部程序的合理性和资源利用的效率性， 保护资产的安全和完整，防止错误和舞弊的发生，保证内部管理报告和外部财务 报告的可靠性，确保公司各项规章制度与有关决议、可适用标准等得到遵守，进 而保证经营的效果和效率。 第二章 内部审计机构和人员 第五条 审计部是公司专职内部审计机构，是公司董事会审计委员会工作的 执行机构。 2 / 11 深圳汇顶科技股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司内部审计工作，明确内部审计的职责和权限，发挥内部审 计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中 ...

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2023-100 深圳市汇顶科技股份有限公司 第四届监事会第二十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 监事会对本次注销部分股票期权事项进行核查后认为： 根据公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》《2021 年第一期股票期权激励计划（草案）》《2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》 《2021 年第三期股票期权激励计划（草案）》《2022 年第一期股票期权激励计划 （草案）》《2023 年第一期股票期权激励计划（草案）》的相关规定： 深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十七次 会议通知于 2023 年 12 月 15 日以通讯方式向全体监事发出，会议于 2023 年 12 月 21 日以现场结合通讯方式召开。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 公司监事会主席冯敬平女士主持会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》《公 司章程》的有关规定，会议合法有效。 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二○二三年十二月 深圳市汇顶科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 进一步加强深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资 者之间建立长期、稳定的良性关系，提升公司的投资价值与诚信形象，切实保护 投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》及 其他相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的总体要求 3 | | 第三章 | 投资者关系管理工作的内容和方式 5 | | 第四章 | 投资者关系管理的工作职责 6 | | 第五章 | 附则 9 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 期货和衍生品交易业务管理制度 二〇二三年十二月 深圳市汇顶科技股份有限公司 期货和衍生品交易管理制度 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 期货和衍生品交易业务基本原则 3 | | 第三章 | 交易审批权限 4 | | 第四章 | 交易管理及操作流程 4 | | 第五章 | 内部风险报告制度及风险处理程序 5 | | 第六章 | 信息披露和档案管理 6 | | 第七章 | 附则 6 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 期货和衍生品交易业务管理制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 期货和衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子 公司期货和衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对期货和衍生品交易业务 的管理，控制投资风险，健全和完善公司期货和衍生品交易业务管理机制，确保 公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等有关法律、法规、部门规章和业务规则，以及《深圳市汇顶 科技 ...

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2023-102 深圳市汇顶科技股份有限公司 关于注销部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次期权注销数量：合计 2,129,779 份，其中： 1、注销 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分已获授但尚未 行权的股票期权合计 2,207 份； 2、注销 2021 年第一期股票期权激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计 187,878 份； 3、注销 2021 年第二期股票期权激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计 221,821 份； 4、注销 2021 年第三期股票期权激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计 963,930 份； 5、注销 2022 年第一期股票期权激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计 168,147 份； 6、注销 2023 年第一期股票期权激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计 585,796 份； 深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 21 日 ...

深圳市汇顶科技股份有限公司 关联交易管理制度 二○二三年十二月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 关联关系、关联人及关联交易 3 | | 第三章 | 关联交易的决策程序 6 | | 第四章 | 关联交易的定价 10 | | 第五章 | 关联交易之披露和决策程序的豁免 11 | | 第六章 | 公司与关联方的资金往来限制性规定 12 | | 第七章 | 附 则 12 | 深圳市汇顶科技股份有限公司 关联交易管理制度 深圳市汇顶科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规章、规 范性文件和《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，遵 循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和非关联股 东的利益。 第三条 公司在董事会下设审计委员会履行 ...

一、 董事会会议召开情况 深圳市汇顶科技股份有限公司 第四届董事会第二十八次会议决议公告 证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2023-099 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十八 次会议通知于 2023 年 12 月 15 日以通讯方式向全体董事发出，会议于 2023 年 12 月 21 日以现场结合通讯方式召开并表决。公司应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。公司董事长张帆先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司 章程》的有关规定，会议合法有效。 二、 董事会会议审议情况 (一) 审议通过了《关于为全资子公司汇顶香港提供担保的议案》； 经全体董事讨论，鉴于： 公司之全资子公司汇顶科技（香港）有限公司（以下简称"汇顶香港"）作为 联华电子股份有限公司（以下简称"联电"）的客户，拟向联电购买集成电路制造 相关服务，包括但不限于生产集成电路、制造光罩等（以下称"集成电路制造服 务"）。 基于汇顶香港向联电购买集 ...