润本生物技术股份有限公司 第一章 总则 第二章 市值管理的目的与基本原则 第四条 市值管理的主要目的是通过制定科学发展战略、持续完善公司治理、 改进经营管理、培育核心竞争力,引导公司实现市场价值与内在价值的动态均衡。 同时，运用资本运作、权益管理、投资者关系管理等措施，使公司价值得以充分 实现，从而达到公司整体利益最大化和股东财富增长并举的目标。 第五条 市值管理的基本原则包括: (一)合规性原则。公司市值管理工作应该严格遵守相关法律法规、规范性文件、 自律监管规则以及《公司章程》等内部制度，确保市值管理活动合法、合规。 (二)系统性原则。公司市值管理秉持系统思维、整体推进的原则，以系统化方 式改善影响公司市值增长的各大关键要素。 《中华人民共和国证券法》 《上市公司监 管指引第10号--市值管理》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、部门 规章、规范性文件以及《润本生物技术股份有限公司章程》(以下简称"公司章 程")的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升投 资者回报能力和水平而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采 ...

公司应当按照《指引第 5 证内幕信息号》以及上海证券交易所相关规则要 求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保知情人档案真实、准确和完整。 董事长为主要负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和 报送事宜，公司证券部在董事会秘书领导下具体负责内幕信息知情人报备日常 工作，负责保管内幕信息知情人登记资料。 润本生物技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范润本生物技术股份有限公司（以下称"公司 "）内幕信息管 理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》（以下称《指引第 5 号》)《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管 理》等有关法律法规、公司章程及内部管理制度，特制定本制度。 第二条 公司内幕信息知情人档案登记和报送工作由董事会负责，董事会 秘书组织实施。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署 书面确认意见。 ...

《润本生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其他有关规定，公司董事会 设立审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，行使 《公司法》规定的监事会职权，依据《公司章程》的规定对公司内部控制、财务 信息及其披露和内外部审计等进行监督、检查和评价等。。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事2名，并由独立董事中会计专业人士担任召 集人。 第四条 审计委员会成员由公司董事长、过半数独立董事或者全体董事的三 分之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良好的职业 操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监 督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、 完整的财务报告。 润本生物技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为强化润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 ...

润本生物技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步规范润本生物技术股份有限公司（"公司"）控股股东、实 际控制人的行为，保护广大股东特别是中小股东权益不受损害，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》法律、行政法规、规 （以下称"《公司章程》"） 章、规范性文件以及《润本生物技术股份有限公司章程》 的有关规定，制定本规范。 第二条 本规范所称控股股东是其持有的股份占股份有限公司股本总额超 过百分之五十的股东；或者持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但其持有的 股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际控制、影响公司行为的自然人、法人或其他组织。 （二）依法行使股东权利，不滥用控制权损害公司或者其他股东的合法权益； 第四条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范的相 关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织（公司及 公司控股子公司除外）； （二）控股股东、实际控制人为 ...

Group 1 - The company aims to strengthen and standardize its internal audit work to protect shareholders' rights and improve audit quality [1][2] - Internal audit is defined as an evaluation activity conducted by internal personnel to assess the effectiveness of internal controls and risk management, as well as the authenticity and completeness of financial information [1][2] - The board of directors is responsible for establishing and implementing the internal control system, ensuring the accuracy and completeness of related disclosures [2][3] Group 2 - The audit committee, composed of at least three directors with a majority being independent directors, oversees the internal audit department and ensures its independence from the finance department [2][3][6] - The internal audit department is tasked with evaluating the integrity and effectiveness of internal controls across the company and its subsidiaries [3][12] - The audit committee is responsible for reviewing the annual internal audit plan and reporting on the progress and quality of the internal audit work [3][4] Group 3 - The internal audit department must conduct checks on high-risk investments and significant transactions, reporting any violations or irregularities to the audit committee [4][11] - The internal audit department is required to assess the internal control systems related to financial reporting and information disclosure, focusing on areas such as large non-operating fund transactions and related party transactions [8][10] - The company must disclose any significant internal control deficiencies or risks identified during audits to the Shanghai Stock Exchange [13][15] Group 4 - The internal audit department is mandated to conduct audits on the use of raised funds, ensuring compliance with established plans and regulations [11][12] - The company is required to maintain a robust internal control system, with performance evaluations linked to the effectiveness of these controls [16][40] - The internal audit department must establish a system for audit documentation and maintain records for at least five years [13][36]

润本生物技术股份有限公司 第一章 总则 第四条 未经公司董事会或股东会审议通过，公司不得对外提供担保。 第五条 对外担保事项实行公司统一管理。未经公司批准，子公司不得对外 提供担保，也不得相互提供担保。公司内设机构和分支机构不得对外提供担保。 第一条 为了维护股东的合法权益，规范润本生物技术股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，规避和降低经营风险，促进公司持续稳定发展， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引 第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文 件及《润本生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的抵押、质 押或保证，包括公司为其子公司提供的担保，包括但不限于借款担保、银行开立 信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 公司对外承担到期补足差额及回购的承诺的，视为保证行为，应按照本制度 要求进行审议。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司。 （三）公司控股子公司及其他有控制关系的单位； ...

第一条 为了规范润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易行为，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合 法权益，保护广大投资者特别是中小投资者的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》等法律、法规、规范性文件及《润本生物技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 （四）公司董事会或股东会审议关联交易事项时，关联董事和关联股东回避 表决； 润本生物技术股份有限公司 第一章 总则 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"的原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易的，应以成本加合理利润的标准来确定关联交易的价格； （三）公司与关联人之间的交易应当签订书面协议，明确交易双方的权利义 务及法律责任； （五）必要时可聘请独立财务顾问或专业 ...

润本生物技术股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行为， （以下简称"《公司法》"）、 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性 文件（以下合称"法律法规"）以及《润本生物技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公 司章程》"）规定，特制定本议事规则。 第二条 公司召开股东会时适用本规则。 第三条 本规则对与会股东、公司全体董事、高级管理人员、股东会的有关工 作人员、列席股东会的其他人员具有约束力。 第四条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规、《公司章程》关于召 开股东会的各项规定，认真、按时组织好股东会。公司全体董事对股东会的正常召开负有 诚信勤勉的责任，不得阻碍股东会依法履行职权。 第二章 股东会的职权 第五条 股东会是公司的最高权力机构，依法行使以下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议； （七） ...

润本生物技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事的权利， 维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 第二章 董事候选人的提名 第七条 公司董事会、单独或者合并持有公司股份1%以上的股东可以以提案 的方式书面提出董事候选人。 第八条 被提名的董事候选人应符合《公司法》《上市公司治理准则》《公 司章程》等法律、法规及公司内部规章要求。被提名的独立董事候选人还应符合 《上市公司独立董事管理办法》等规定的任职条件。 提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职情况。对于独立董事候选人，提名人还应当对其担任独立董事的资格和独立性 发表意见。公司应在股东会召开前披露董事候选人的详细资料，保证股东在投票 时对候选人有足够的了解。 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等规范性文件及《润本 生物技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本细 则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会选举董事时，每一股份拥 ...

润本生物技术股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范润本生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）执行年报审计业务的会计师事务所的有关行为，提高财务信息 质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规及《公司章程》 的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事 会、股东会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人不得在公司董事会、股东 会审议前，向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一） 具有独立的法人资格； （二） 具有固定的工作场所、健全 ...