合盛硅业股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为保证合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的关联 交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《企业会计准则第 36 号——关联方披 露》等有关法律、法规、规范性文件及《合盛硅业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联方和关联关系 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组 织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事（不含同 为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； 1 （四）持有公司 5%以上股份 ...

合盛硅业股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范合盛硅业股份有限公司（下称"公司"）董事会的议事方式和 决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规范运作和科学决策 的水平，保证公司生产经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司 法》（下称"《公司法》"）等相关法律、法规以及《合盛硅业股份有限公司章程》 （下称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事会的组成 公司设董事会，对股东大会负责。 董事会由 9 名董事组成，由股东大会选举产生，设董事长 1 人、副董事长 1 人，独立董事 3 人。 第三条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董事会 办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第四条 董事会会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第五条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事 的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 1 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 按照前条规定 ...

合盛硅业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上市公司监管指引第 5 号-上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施，董事会秘 书负责公司内幕信息及知情人的日常管理工作，办理内幕信息登记备案工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界 泄露、报道、 传送有关公司内幕信息。 第四条 公司及其董事、监事及高级管理人员、公司各部门、分、子公司及公 司能够对其施加重大影响的参股公司都应做好内幕信息的保密工作，遵守本制度的 规定。 第二章 内幕信息及其范围 第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司证券的交易 价格有重大影响的尚未公开的信息。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括： （一） 公司股东大会提案、董事会议案、监事会议案 ...

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2024-008 合盛硅业股份有限公司 关于为控股子公司提供担保预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人：合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"）的控股子公司 宁波合盛新材料有限公司（以下简称"合盛新材料"），非公司关联人； 本次担保金额：本次拟担保金额不超过人民币 6 亿元，截至本公告披露日， 已实际发生的担保余额为 285.9 亿元； 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 合盛新材料由于业务发展需要，拟向金融机构申请授信时，将根据金融机构 的要求由授信申请人以外的第三方提供担保。为提高授信办理效率，公司同意公 司及其全资子公司为其提供不超过 6 亿元（含）的担保额度，并授权担保公司与 金融机构及被担保方协商后确定关于担保的具体事项，包括： （1）担保形式、担保金额、担保期限等； （2）各公司法定代表人分别代表其所在公司签署相关担保文件等。 （二）董事会审议情况 东大会审议通过，以上担保事项授权期限自股东大会审议通过之日起一年内 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人邹蔓莉，已充分了解并同意由提名人合盛硅业股份有限公司 董事会提名为合盛硅业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本 人担任合盛硅业股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承 诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （三）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所 规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、 子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、 1 配偶的父母 ...

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2024-007 合盛硅业股份有限公司 关于申请注册发行非金融企业债务融资工具的公告 公司拟统一注册的本次债务融资工具品种包括短期融资券、超短期融资券、 中期票据、永续债券、资产支持票据、绿色债务融资工具、并购票据、定向债务 融资工具（PPN）等相关监管部门认可的债务融资工具品种，具体发行品种根据 公司实际资金需求情况和发行市场情况在前述范围内确定。 2、注册及发行规模 本次债务融资工具拟注册规模不超过人民币 40 亿元（含）。 3、发行时间及方式 公司将在注册额度有效期内根据实际资金需求情况和发行市场情况，择机一 次性发行或分期发行。发行方式为公开发行。 4、募集资金用途 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步拓宽合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"）的融资渠道、优 化资金来源结构和期限结构，降低融资成本，同时在必要时提供流动性支持，根 据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关规定，公司拟向 中国银行间交易商协会申请统一注册发行不超过人 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人程颖，已充分了解并同意由提名人合盛硅业股份有限公司董 事会提名为合盛硅业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本 人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人 担任合盛硅业股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （三）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定； （四）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所 规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： 1 （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配 ...

合盛硅业股份有限公司 章 程 2024 年 1 月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 12 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 15 | | 第五章 | 董事会 19 | | 第一节 | 董事 19 | | 第二节 | 独立董事 21 | | 第三节 | 董事会 24 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 | 财务会计制度 32 | | 第二节 | 利润分配 3 ...

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2024-005 合盛硅业股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权、0 票回避。 本议案尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十六次会议通 知于 2024 年 1 月 14 日以短信和邮件送达的方式发出，会议于 2024 年 1 月 19 日 16:00 时在公司慈溪办公室二十四楼黑河会议室以现场结合通讯的方式召开。出 席会议的监事应到 3 人，实到 3 人。会议由公司监事会主席沈丹丹女士主持，公 司董事会秘书列席了本次会议。本次监事会会议的召集、召开符合国家有关法律、 法规和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》 具体内容详见于 2024 年 1 月 23 日披露于上海证券交易所网站 （http://www ...

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2024-010 合盛硅业股份有限公司 公司召开第三届独立董事专门会议对上述议案进行了审议，全体独立董事 一致同意提交董事会审议，形成如下审核意见：本次日常关联交易预计的决策 及表决程序符合《公司章程》规定，且合法、合规；本次日常关联交易预计是 基于公司正常生产经营的需要，定价结算办法是以市场公允价格为定价依据， 体现公平交易的原则，不存在损害本公司或股东利益特别是中小股东利益的情 形，对本公司和股东而言公平、合理。 本次 2024 年日常关联交易预计金额达到公司最近一期经审计净资产绝对值 的 5%，按照《公司章程》《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，本事 1 是否需要提交股东大会审议：本事项尚需提交公司2024年第一次临时股东大会 审议。 日常关联交易预计对上市公司的影响：本次预计日常关联交易事项是基于公司 正常的生产经营需要，具有合理性与必要性，并且遵循了公平、公正的定价 原则，不会对公司未来财务状况、经营成果产生不利影响，不会对关联方形 成重大依赖，也不会影响上市公司独立性。 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保 ...