第五条 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向 任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 合盛硅业股份有限公司 信息披露事务管理办法 | 第一章总则 3 | | --- | | 第二章信息披露的基本原则 3 | | 第三章信息披露的内容 4 | | 第四章信息披露的职责 9 | | 第五章信息传递、审核及披露的程序 14 | | 第六章信息披露的媒体 16 | | 第七章保密措施 16 | | 第八章罚则 17 | | 第九章附则 18 | 第一章 总则 第一条 为进一步规范合盛硅业股份有限公司(以下简称"公司") 及其他信 息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保公司信息披露的真 实、准确、及时、完整，切实保护公司、股东、投资者等利益相关方的合法权益， 根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 ...

合盛硅业股份有限公司 重大投资和交易决策制度 第一条 为确保合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"）重大投资和交易 决策的作出合法、合理、科学、高效，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有 关法律、法规、规章和《合盛硅业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，特制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在投资、 交易决策中，保障股东大会、董事会、董事长、经理层各自的权限均得到有效发 挥，做到权责分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律、行政法规或股东大会决议另有规定或要求，公司关 于投资、交易（以下简称"交易"）等重大经营事项决策的权限划分根据本制度 执行。 第四条 本制度所称"交易"包括下列事项： 上述购买、出售的资产不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包 含在内。 第五条 公司发生的交易（受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外） 达到下列标准之一的，除应当及时披露外，须由董事会审议通过后提交股东大会 审议 ...

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2024-012 合盛硅业股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 2 月 7 日 13 点 30 分 召开地点：浙江省慈溪市北三环东路 1988 号恒元广场 A 座 4 楼会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年2月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 7 日 至 2024 年 2 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东 ...

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2024-004 合盛硅业股份有限公司 第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"或"合盛硅业"）第三届董事会 第二十三次会议通知于 2024 年 1 月 14 日以短信和邮件送达的方式发出，会议于 2024 年 1 月 19 日下午 15:00 在公司慈溪办公室二十四楼黑河会议室以现场和通 讯相结合的方式召开。出席会议的董事应到 9 人，实到 9 人。会议由公司董事长 罗立国先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议的 召集、召开符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 表决结果：9 票赞成、0 票反对、0 票弃权、0 票回避。 本议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。 2、审议通过了《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》 具体内容详见公司于 2024 年 1 月 23 日披露于上海证 ...

合盛硅业股份有限公司 董事、监事及高级管理人员持股及变动管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范对合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《上市公司股东、董监高减 持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性 文件的规定，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。 第三条 董事、监事和高级管理人员所持股份，是指登记在其名下的所有本公 司股份及其衍生产品（包括可转换债券、股权激励计划所发行的股票期权及股票增 值权）等；董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其他信 用账户内的本公司股份及其衍生产品，同时亦包括任何股权激励计划所发行的股票 期权及股票增值权。 第四条 董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股份及其衍生品种前，应知 悉《公司法》 ...

合盛硅业股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 1 第一条 为加强、规范合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理， 提高募集资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件，以及《合盛硅业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际 情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、 增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公 开发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募 集资金用途。在公开募集前，公司董事会应根据公司发展战略、主营业务、 市场形势和国家 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人赵家生，已充分了解并同意由提名人合盛硅业股份有限公司 董事会提名为合盛硅业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本 人担任合盛硅业股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承 诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如 适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 1 监事的通知》的规定； 三、本人具备独立性，不属于下 ...

合盛硅业股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了规范合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 公司股东大会规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规以及《合盛 硅业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召 开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东 大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派 出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所(以下简称"证券交易所")，说明原因 并公告。 第四条 公司召开股东大会，可以聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章程》 的规定； (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； (三)会议的表 ...

证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2024-009 合盛硅业股份有限公司 关于公司及子公司开展融资租赁业务的公告 公司及子公司开展融资租赁业务的总金额合计不超过人民币 50 亿元（含）； 开展融资租赁业务的期限不超过三年（含）。有关交易对方、租赁物、租赁方式、 实际融资金额、实际租赁期限、租金及支付方式、租赁设备所属权等融资租赁的 具体内容以实际签订的协议为准。 一、交易情况概述 为优化公司及子公司的融资结构、拓宽融资渠道，提高资产使用效率、增强 资产流动性，公司及子公司 2024 年度拟开展融资租赁业务，采取售后回租、直 租等形式向银行金融机构、融资租赁公司及其他机构等申请融资，融资额度合计 不超过人民币 50 亿元（含），每笔融资期限不超过三年（含），并授权公司管理 层在上述额度范围内组织实施并签署相关协议。 本次融资租赁额度有效期为自公司董事会审议通过之日起 12 个月。 二、交易对方基本情况 交易对方为具备开展融资租赁业务相关资质，并与公司及子公司均不存在关 联关系的银行金融机构、融资租赁公司及其他机构等。 三、交易主要内容 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 ...

合盛硅业股份有限公司 信息披露暂缓及豁免管理制度 | | | | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 暂缓、豁免披露信息的范围 1 | | 第三章 | 暂缓、豁免披露信息的登记审批 2 | | 第四章 | 附则 3 | 合盛硅业股份有限公司 信息披露暂缓及豁免管理制度 第一章 总 则 施的技术信息和经营信息。 第三章 暂缓、豁免披露信息的登记审批 第九条 公司董事会秘书在董事会的领导下，负责组织和协调信息披露暂缓 与豁免事务。 董事会办公室接受董事会秘书的领导，负责组织、协调信息披露暂 缓与豁免披露的具体事务。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第一条 为规范合盛硅业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事务管理》 等相关法律、法规及部门规章并结合本公司《公司章程》及《信息 披露事务管理办法》的相关规定，特制定公司《信息披露暂缓及豁 ...