证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-020 宁波旭升集团股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引 编制的规定，宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）编制了《关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 (一) 非公开发行人民币 A 股普通股股票募集资金情况 1．实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2020〕771 号文《关于核准宁波旭升 汽车技术股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司本次非公开发行人民币 普通股股票 32,335,686 股，发行价格人民币 32.41 元/股，募集资金总额人民币 104,799.96 万元，扣除各项发行费用(不含税)合计人民币 1,113. ...

宁波旭升集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高审计工作和财务信息的质量，保 证财务信息的真实性和连续性，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规和规范性文件及《宁波旭升集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向公司指 定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： （一）依法设立并具备中国证券监督管理委员会、国家行业主管部门规定的 开展证券期货相关业务所需的执业资格和条件，应为在中华人民共和国境内依法 注册的承办注册会计师业务的机构； P A G E （二）符合《证券法》规定； （三）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的质量控制制度和内部 管理制度并有效执行 ...

宁波旭升集团股份有限公司 本人在 2023 年度担任宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事期间，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事的指导 意见》等有关法律、法规以及《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《公司独立董事工作细则》的规定及要求，在工作中勤勉尽责、切实 履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，行使独立董事权利，参与公司重大 事项的决策，充分发挥了独立董事作用。现将本人 2023 年度履行职责的情况报 告如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 2023 年度独立董事述职报告--李圭峰 | | | | 本年度应参加董 | 亲 自 出 席 | | 委 托 出 席 | | 缺 | 席 | 本年度股东大 | | 出 | 席 | 未 出 席 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事会次数 | （次） | | （次） | | （次） ...

中信建投证券股份有限公司 关于宁波旭升集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"旭升集团"或"公司"）2021 年公 开发行可转换公司债券的保荐机构，已承接旭升集团 2020 年非公开发行股票项 目原保荐机构未完成的持续督导工作，对旭升集团 2023 年度募集资金的存放与 使用情况进行了审慎核查，情况如下： 一、前次募集资金基本情况 | 以前年度已 | 本年度使用金额 | | 累计利息收入及理财 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 投入金额 | 直接投入 | 募集账户销户 | 产品收益扣除银行手 | 年末余额 | | | 募集资金项目 | 划入自有账户 | 续费净额 | | | 87,052.01 | 14,480.18 | 6.92 | 3,901.71 | 6,049.11 | （二）公开发行可转换公司债券募集资金情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 1 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 9 日出具的《关于核 ...

证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-023 宁波旭升集团股份有限公司 关于聘任证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十六次 会议审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，公司董事会同意聘任陈允奎 先生（简历附后）为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展相关工作，任期自 本次董事会审议通过之日起至公司第三届董事会届满为止。 传真：0574-55841808 电子邮箱：xsgf@nbxus.com 联系地址：浙江省宁波市北仑区沿山河南路 68 号 特此公告。 宁波旭升集团股份有限公司董事会 2024年4月26日 附件： 陈允奎先生简历 陈允奎先生具备担任证券事务代表所必需的专业知识和相关工作经验，已取 得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职资格符合《上海证券交易 所股票上市规则》等规定。目前陈允奎先生未持有公司股份，与公司或控股股东 及实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在 ...

证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-021 宁波旭升集团股份有限公司 关于 2024 年度向金融机构申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 了第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于 2024 年度向金融机构申请 综合授信额度的议案》。现将相关事项公告如下： 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 特此公告。 宁波旭升集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 鉴于公司经营规模进一步扩大，为满足公司生产经营和业务发展的需要，结 合公司实际情况，公司及子公司拟向金融机构（包括但不限于农业银行、宁波银 行、招商银行、中国银行、浦发银行、兴业银行、进出口银行）申请每家总额不 超过人民币十二亿元的综合授信额度，合计综合授信额度不超过玖拾亿元。 授信业务包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、银行承兑汇票、商业承兑 汇票、授信开证、保函、贸易融资等业务。以上授信额度 ...

宁波旭升集团股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》和宁波旭升集团股份有限公司（以下简称 "公司"）的《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 截至 2023 年末，中汇拥有合伙人 103 人、注册会计师 701 人、签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师 282 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 3 月 7 日召开的第三届董事会第十八次会议和 2023 年 3 月 28 日召开的公司 2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议 案》，同意继续聘用中汇为公司提供 2023 年度会计报表审计、内部控制有效性 审计等项目的服务，聘期一年。 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 根据公司《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，审计委员会对会计师 事务所履行监督职责的情况 ...

公司代码：603305 公司简称：旭升集团 宁波旭升集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 宁波旭升集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 ...

关于宁波旭升集团股份有限公司 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 www.zhcpa.cn 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn E明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务 师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册 目 录 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | 页 次 | | -- ...

宁波旭升集团股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告 | 1-3 | | í í 宁波旭升集团股份有限公司关于前次募集资金 | | | 使用情况的报告 | 4-14 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 您可使用手机" ...