| 证券代码：603305 | 证券简称：旭升集团 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113685 | 债券简称：升 24 转债 | | 宁波旭升集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 174 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 593,572,603 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 63.6051 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《中华人民共和国公司法》及《宁波旭升集团股份有 限公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，公司董事长徐旭东先生主持会议。会议的召集、 召开程序、与会人员的资格、召集人资格、表决程序和表决结果均符合《中华人 (一) 股东大会召开的时间：20 ...

| 证券代码：603305 | 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-056 | | --- | --- | | 债券代码：113685 | 债券简称：升 24 转债 | 宁波旭升集团股份有限公司 丁海平先生：1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。曾 担任宁波旭升机械有限公司模具部主管、工程技术中心主任；现任公司职工代表 监事、总工程师。 上述职工代表监事符合法律法规的规定，具备担任监事的资格，不存在《公 司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及《公司章程》规定的不得担任公司监事的情形，符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。 特此公告。 宁波旭升集团股份有限公司监事会 2024年7月23日 附：职工代表监事简历 关于职工代表监事换届选举的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 鉴于宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任 期即将届满。依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》" ...

上海国瓴律师事务所 关于 上海市闵行区秀文路 898 号西子国际中心 2 号楼 3 楼/徐汇区衡山路 598 号 电话：021-33883626 传真：021-34127367 网址：www.guolinglaw.com 2024 年第三次临时股东大会见证的法律意见 上海国瓴律师事务所 宁波旭升集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会见证的 法律意见 上海国瓴律師事務所 SHANGHAIGUOLINGLAWFIRM 法律意见 关于 宁波旭升集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会见证的 国瓴 2024001-3 号 致：宁波旭升集团股份有限公司 上海国瓴律师事务所（以下简称"本所"）受宁波旭升集团股份有限公司（以 下简称"公司"）委托，指派阮芳洋律师和王玥珲律师（以下合称"本所律师"） 出席公司 2024 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次 股东大会召开的合法性进行见证并出具本法律意见。 本所律师依据本法律意见出具日前已经发生或存在的事实和《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则（2 ...

| 证券代码：603305 | 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-057 | | --- | --- | | 债券代码：113685 | 债券简称：升 24 转债 | 一、董事会会议召开情况 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第一次会议 于 2024 年 7 月 22 日下午在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应到董事 6 人，实到董事 6 人，全体董事一致推举董事徐旭东先生主持本次会议，公司监 事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的有关规定。 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》 根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，同意选举徐旭东先生为公司第 四届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日 止。 表决结果：6 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的议案》 根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《公 司 ...

| 证券代码：603305 | 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-058 | | --- | --- | | 债券代码：113685 | 债券简称：升 24 转债 | 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 宁波旭升集团股份有限公司 （一）审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》 根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，选举丁忠豪先 生为第四届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第四届监事会届满 之日止。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 宁波旭升集团股份有限公司监事会 2024年7月23日 丁忠豪先生：1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。 曾历任宁波旭升机械有限公司工程部职员、副部长；现任公司压铸事业部 总监。 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"） 第四届监事会第一次 会议于 2024 年 7 月 22 日下午在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议 应到监事 3 人，实 ...

1、第四届董事会成员 董事长：徐旭东 | 证券代码：603305 | 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-059 | | --- | --- | | 债券代码：113685 | 债券简称：升 转债 24 | 宁波旭升集团股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 7 月 22 日召 开了 2024 年第三次临时股东大会，选举产生了公司第四届董事会成员以及第四 届监事会非职工代表监事，并于当日召开 2024 年第一次职工代表大会，选举产 生了公司第四届监事会职工代表监事。 同日，公司召开了第四届董事会第一次会议和第四届监事会第一次会议， 第四届董事会第一次会议选举产生了第四届董事会董事长以及各董事会专门委 员会委员，聘任了公司高级管理人员；第四届监事会第一次会议选举产生了第四 届监事会主席。公司董事会、监事会已完成换届，现将具体情况公告如下： 一、第四届董事会、监事会组成情况 监事会 ...

| 证券代码：603305 | 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-054 | | --- | --- | | 债券代码：113685 | 债券简称：升 24 转债 | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宁波旭升集团股份有限公司 重要内容提示： 一、可转债发行上市情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁波旭升集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024] 764 号），公司 于 2024 年 6 月 14 日向不特定对象发行面值总额为人民币 280,000.00 万元的可转 换公司债券，期限 6 年。 关于不向下修正"升 24 转债"转股价格的公告 经上海证券交易所自律监管决定书[2024]90 号文同意，公司本次发行的 280,000.00 万元可转换公司债券于 2024 年 7 月 10 日起在上海证券交易所挂牌交 易，债券简称"升 24 转债"，债券代码"113685"。 根据有关规定和《宁波旭升集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明 ...

| 证券代码：603305 | 证券简称：旭升集团 | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113685 | 债券简称：升 转债 24 | | 宁波旭升集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 已履行的审议程序：宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 11 日分别召开第三届董事会第二十九次会议及第三届监事会第二十 四次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金 管理的议案》，同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币 10 亿元（含 10 亿 元，在上述资金额度内可以滚动使用）的闲置募集资金进行现金管理。 特别风险提示：虽然公司选取安全性高、流动性好、风险低的投资品种， 但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场风险、波动风险、 流动性风险等投资风险影响，投资的实际收益不可预期。敬请广大投资者注意投 资风险。 一、本次 ...

宁波旭升集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 会议资料 二〇二四年七月 | 2024 年第三次临时股东大会会议议程 | 3 | | --- | --- | | 年第三次临时股东大会会议须知 2024 | 5 | | 关于选举董事的议案 | 6 | | 关于选举独立董事的议案 | 8 | | 关于选举监事的议案 | 10 | 2024 年第三次临时股东大会会议资料 2024 年第三次临时股东大会会议议程 一、现场会议时间：2024 年 7 月 22 日（星期一）14:30 网络投票时间：2024 年 7 月 22 日（星期一） 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 股东大会召开当日的交易时间段，即 9：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15： 00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9：15-15：00。 二、会议地点：宁波市北仑区沿山河南路 68 号一楼 101 会议室 三、主 持 人：董事长徐旭东先生（如董事长不能履行职务或不履行职务 时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。） 四、表决方式：现场投票与网络投票相结合的表决方式 五、议 ...

中信建投证券股份有限公司 关于宁波旭升集团股份有限公司 使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"旭升集团"、"公司"、"发行人"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 相关法律、法规和规范性文件的规定，对旭升集团使用募集资金向全资子公司增 资实施募投项目的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁波旭升集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]764 号），公司 获准向不特定对象发行面值总额为人民币 280,000.00 万元的可转换公司债券，期 限 6 年。公司本次发行可转换公司债券应募集资金 280,000.00 ...