浙江九洲药业股份有限公司 董事、高级管理人员离任管理制度 浙江九洲药业股份有限公司 董事、高级管理人员离任管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离任相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等法律 法规、规范性文件及《浙江九洲药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括非独立董事、独立董事）及高级 管理人员的辞任、任期届满未连任、解任等离任情形。 第二章 离任情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员可以在任期届满前提出辞任，且应当提交书面 报告，自公司和董事会收到书面报告时生效。 第四条 董事、高级管理人员任期届满未获连任的，自股东会、董事会等相 关会议决议通过之日自动离任。 第五条 股东会可决议解任非职工代表董事，职工代表大会可决议解任职工 代表董事，董事会可决议解任高级管理人员，自决议作出之日生效。 浙江九洲药业股份有限公司 董事、高级管理人 ...

浙江九洲药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 浙江九洲药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为充分发挥审计委员会对公司财务信息、内部控制、内外部审计等 工作的监督作用，健全上市公司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"公司法"）、《上市公司审计委员会工作指引》及《浙江九州药业股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规范性文件的规定，制定本工 作细则。 第二章 审计委员会的设立与运行 第二条 公司设立审计委员会，审计委员会的构成应当满足以下条件： 第三条 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良 好的职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实 有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真 实、准确、完整的财务报告。 第四条 审计委员会成员的任期与公司其他董事相同，每届任期不得超过三 年，任期届满，连选可以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如 有成员因辞任或者其他原因不再担任公司董事职务，自其不再担任董事之时自动 辞去审计委员会职务。 审计委 ...

浙江九洲药业股份有限公司 关联交易管理制度 浙江九洲药业股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 管理，明确管理职责和分工，保证关联交易符合公平、公开、公允的原则，维护 公司及全体股东的合法权益，保证关联交易的公平性，避免法律风险，依据《企 业会计准则第 36 号——关联方披露》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律法规以及 《浙江九洲药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二章 关联方、关联交易的界定 第三条 本公司的关联方与关联交易分为上海证券交易所定义的关联方与 关联交易以及《企业会计准则》定义的关联方与关联交易。 第四条 《上海证券交易所股票上市规则》定义的关联方： （一）具有以下情形之一的法人或其他组织，为本公司的关联法人： 1、直接或者间接控制本公司的法人或其他组织； 2、由上述第 1 项所指法人或其他组织直接或者间接控制的除本公司及控股 子公司以外的法人或其他组织； 3、 ...

内部审计制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，提高内 部审计工作质量，充分发挥内部审计在公司治理、风险管理和内部控制中的作用，根据《中华 人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《浙江九洲药业股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）规定，结合公司实际情况，制定本制度。 浙江九洲药业股份有限公司 内部审计制度 浙江九洲药业股份有限公司 第六条 公司董事会下设审计委员会，制定并披露《审计委员会议事规则》。审计委员 会成员由独立董事占多数并担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会 第二条 本制度适用于公司及其合并报表范围内的全资子公司、控股子公司及其他具有 重大影响的参股公司。公司审计部有权对上述单位实施审计，相关单位必须无条件予以配合。 第三条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通过系统化、 规范化的方法，审查和评价公司及所属单位的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效 性，以促进公司完善治理、增加 ...

浙江九洲药业股份有限公司 防范控股股东及关联方占用资金管理制度 浙江九洲药业股份有限公司 防范控股股东及关联方占用资金管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律、行政法规及规范性文件的要求以及《浙江九洲药业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，为防止控股股东、实际控制人及关联方占 用公司资金行为，进一步维护浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）全 体股东和债权人的合法权益，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其子公司。 第三条 公司董事和高级管理人员对维护本公司资金安全负有法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 第二章 防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用的原则 第七条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得以下列方式占用公司 资金： （一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其 他支出； （二）要求公司有偿或者无偿、直接或者间接拆借 ...

浙江九洲药业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，加强和规范公司董事、高级管理人员的薪酬管理机制，根据《上市公司治 理准则》等有关法律法规的规定，结合《浙江九洲药业股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）和公司实际情况，促进公司健康、持续、稳定发展，特制 定本制度。 第二条 本制度适用以下人员： （一）董事会成员：包括独立董事、非独立董事、职工代表董事； 浙江九洲药业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （二）高级管理人员：指公司总裁、联席总裁、执行副总裁、财务负责人、 董事会秘书及其他公司章程中列入高级管理人员范围的人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）薪酬水平参照同行业及同地区类似上市公司标准，并确保公开、公正、 透明的原则； （二）薪酬水平与公司经营业绩和长远利益相结合，并与公司规模相适应的 原则； （三）按劳分配与责、权、利相结合的原则； （四）绩效优先，体现与公司收益分享、风险共担的价值分配原则； （五）激励与约束并重、奖惩对等的 ...

浙江九洲药业股份有限公司章程 浙江九洲药业股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | 第一章 | | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | | 股份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 5 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 5 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 8 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 9 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 11 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 13 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 14 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 董事会 | | 20 | | 第一节 | | 董事 | 20 | | 第二节 | | 董事会 | 24 | | 第三节 | | 独立董事 | 28 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 31 | | 第六章 | ...

浙江九洲药业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的 质量和透明度，依据《证券法》、《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中有关人员不履行或 者不正确履行职责、义务或因其他个人原因，导致年报信息披露重大差错，对公 司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究与处理。 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： 浙江九洲药业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 10 月修订） 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，各职能部门、分公司、子 公司负责人，控股股东及实际控制人，以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 重大差错责任追究应遵循实事求是、客观公正、有错必究，惩处与 责任相适应，教育与惩处相结合的原则。 第五条 公司董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规 定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 ...

浙江九洲药业股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理制度 浙江九洲药业股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据中国证 券监督管理委员会《上市公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减 持股份》等相关法律法规、规范性文件以及《浙江九洲药业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员减持股份的，应当遵守本制度的规定，并 应当按照相关规定履行信息披露义务，保证披露的信息真实、准确、完整。 公司董事、高级管理人员就限制股份转让作出承诺的，应当严格遵守。 公司董事、高级管理人员不得通过任何方式或者安排规避本制度的规定。 第三条 公司董事、高级管理人员等所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户 ...

浙江九洲药业股份有限公司 总裁、联席总裁工作细则 浙江九洲药业股份有限公司 总裁、联席总裁工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）总裁、 联席总裁的履职行为，明确其职责权限，完善公司法人治理结构，保护公司、股 东、债权人及员工的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》及《浙江九洲药业股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，制定本细则。 第二条 公司设总裁 1 名，根据经营管理需要可设联席总裁若干名。总裁、 联席总裁与执行副总裁、财务负责人、董事会秘书等共同组成公司高级管理团队， 共同推进公司日常经营管理工作。 第三条 总裁、联席总裁是公司董事会领导下的日常经营管理负责人，负责 贯彻落实董事会决议，主持公司生产经营和日常管理工作，对董事会负责。 第四条 总裁、联席总裁应当依法履行忠实义务和勤勉义务，确保公司经营 活动合法合规，保障公司信息披露真实、准确、完整、及时，维护公司及全体股 东的合法权益。 第二章 总裁、联席总裁的任职资格与任免 第五条 总裁、联 ...