2019 年股票期权与限制性股票激励计划 注销部分股票期权的 北京植德律师事务所 法律意见书 关于浙江中马传动股份有限公司 二〇二三年十月 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 5 层 邮编: 100007 5th Floor, Raffles City Beijing Offices Tower, No.1 Dongzhimen South Street,Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C. 传真/Fax: 010-56500999 电话/Tel: 010-56500900 网址/Website: www.meritsandtree.com 法律意见书 北京植德律师事务所 1. 本所律师仅根据本法律意见书出具目前已经发生或存在的事实、中国现 行有效的法律、行政法规和规范性文件的规定及本所律师对该等事实和规定的了 解和理解发表法律意见。 2. 公司已向本所保证,公司已向本所律师提供了出具本法律意见书所必需 的全部有关事实和文件材料,且一切足以影响本法律意见书的事实和文件资料均 已向本所披露;其所提供的全部文件资料以及所作的陈述和说明是完整、真实、 准确 ...

目 录 | | | | 二、附件 | …………………………………………………………… 第 | | 3—15 | 页 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | （一）注册资本及实收股本变更前后对照表 ………………………第 | | | 3 页 | | | （二）验资事项说明 ………………………………………… | 第 | 4—11 | 页 | | | （三）本所营业执照复印件 ………………………………………第 | | 12 | 页 | | | （四）本所执照证书复印件 ………………………………………第 | | 13 | 页 | | | （五）签字注册会计师执业证书复印件 ……………………第 | | 14—15 | 页 | 验 资 报 告 本验资报告供贵公司申请办理注册资本及实收股本变更登记及据以向全体 出资者签发出资证明时使用，不应被视为是对贵公司验资报告日后资本保全、偿 债能力和持续经营能力等的保证。因使用不当造成的后果，与执行本验资业务的 注册会计师及本会计师事务所无关。 附件：1. 注册资本及实收股本变更前后对照表 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭 ...

证券代码：603767 证券简称：中马传动 公告编号：2023-050 浙江中马传动股份有限公司 关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划 授予的股票期权第三个行权期行权结果暨 股份上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 1,186,500 股。 本次股票上市流通总数为 1,186,500 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 10 月 12 日。 一、2019 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的决策程序及实施情况 划及激励对象名单发表了审核意见。 2、《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励对象名单》于 2019 年 10 月 25 日至 2019 年 11 月 7 日在上海证券交易所网站、公司宣传栏进行公示，2019 年 11 月 9 日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告了《公司监事会关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况 说明》 ...

证券代码：603767 证券简称：中马传动 公告编号：2023-049 浙江中马传动股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、 参加人员 https://roadshow.sseinfo.com/） 浙江中马传动股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 23 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司 2023 年半年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 09 月 26 日 上午 10:00-11:00 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投 资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 会议召开时间：2023 年 09 月 26 日(星期二) 上午 10:00-11:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 19 日( ...

证券代码：603767 证券简称：中马传动 公告编号：2023-048 浙江中马传动股份有限公司 股票交易风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 股价短期大幅上涨风险。公司股票自 2023 年 6 月 12 日以来收盘价累计 上涨幅度为 183.05%（根据同花顺 iFinD 数据计算所得），同期申万汽车零部 件指数累计涨幅为 11.61%，同期上证指数下跌 3.04%，公司股票短期涨幅严重高 于同期行业涨幅及上证指数，存在市场情绪过热的情形，其中，股票自 8 月 29 日至 9 月 1 日连续 4 个交易日收盘价格涨停，但公司基本面未发生重大变化，也 不存在应披露而未披露的重大信息，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理 性决策，审慎投资。 股价严重偏离同行业上市公司合理估值。2023年6月28日，公司股票市盈 率（TTM）为104.20，同期申万汽车零部件市盈率（TTM）为37.27，显著高于同 期行业市盈率。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 股价换手率较高。2023 年 ...

关于《浙江中马传动股份有限公司关于股票交易 异常波动有关事项的问询函》的回函 浙江中马传动股份有限公司: 公司发来的《浙江中马传动股份有限公司关于股票交易异常波动有关事项的 问询函》已收悉。经认真自查核实,现就有关事项回复如下: 经本公司自查,截至本回函日,除了在指定媒体上已公开披露的信息外,不 存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜;不存在其他涉及本公司应披露 而未披露的重大信息,包括但不限于重大资产重组、上市公司收购、债务重组、 业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重组、重大业务合 作、引进战略投资者等重大事项。 特此回复。 " " 关于《浙江中马传动股份有限公司关于股票交易 异常波动有关事项的问询函》的回函 浙江中马传动股份有限公司: 公司发来的《浙江中马传动股份有限公司关于股票交易异常波动有关事项的 问询函》已收悉。经认真自查核实,现就有关事项回复如下: 经本公司自查,截至本回函日,除了在指定媒体上已公开披露的信息外,不 存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜:不存在其他涉及本公司应披露 而未披露的重大信息,包括但不限于重大资产重组、上市公司收购、债务重组、 业务重组、资产剥 ...

证券代码：603767 证券简称：中马传动 公告编号：2023-047 浙江中马传动股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 股价短期大幅上涨风险。公司股票自 2023 年 6 月 12 日以来收盘价累计 上涨幅度为 157.28%（根据同花顺 iFinD 数据计算所得），同期申万汽车零部 件指数累计涨幅为 10.69%，同期上证指数下跌 3.45%，公司股票短期涨幅严重高 于同期行业涨幅及上证指数，存在市场情绪过热的情形，但公司基本面未发生重 大变化，也不存在应披露而未披露的重大信息，敬请广大投资者注意二级市场交 易风险，理性决策，审慎投资。 新能源汽车减速器收入规模极小且盈利能力较弱。公司主要从事汽车变 速器及车辆齿轮的研发、生产和销售，主要应用于传统燃油车辆，公司新能源汽 车减速器占公司营业收入比例极小，2022 年营业收入仅 441.38 万元（占比为 0.44%），毛利率仅 5.86%，盈利能力较弱，公司收入结构在短期内不会发生较大 变化。 机器人相关概 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥506,319,896.94, representing a 12.03% increase compared to ¥451,932,141.21 in the same period last year[21]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was ¥35,877,817.11, a significant increase of 94.01% from ¥18,493,001.05 in the previous year[21]. - The net cash flow from operating activities increased by 91.09% to ¥76,775,546.15, compared to ¥40,178,034.31 in the same period last year[21]. - The basic earnings per share for the first half of 2023 was ¥0.12, doubling from ¥0.06 in the same period last year[22]. - The weighted average return on net assets increased to 2.44%, up by 1.20 percentage points from 1.24% in the previous year[22]. - Operating profit for the first half of 2023 was ¥39,479,464.73, up from ¥21,779,014.36 in the first half of 2022, representing an increase of 81.1%[100]. - The company reported a total comprehensive income of ¥35,877,817.11 for the first half of 2023, compared to ¥18,493,001.05 in the same period of 2022, marking an increase of 94.3%[105]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥1,813,950,697.05, a decrease of 2.19% from ¥1,854,617,901.32 at the end of the previous year[22]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 3.84% to ¥1,410,529,389.00 from ¥1,466,885,071.89 at the end of the previous year[22]. - Total liabilities increased to CNY 403,421,308.05 from CNY 387,732,829.43, representing an increase of about 4.3%[93]. - Current liabilities totaled CNY 342,888,596.80, up from CNY 321,883,923.06, indicating a rise of approximately 6.5%[92]. - The company's cash and cash equivalents decreased to CNY 261,720,463.61 from CNY 337,014,151.58, a decline of about 22.4%[95]. Operational Highlights - The increase in net profit was primarily due to a decrease in material prices, which reduced product costs[21]. - The company developed 39 new products in the first half of 2023, reinforcing its market share[41]. - The company has established long-term partnerships with major automotive manufacturers, including Great Wall Motors and Dongfeng Liuzhou Motor[32]. - The company is enhancing its market competitiveness by accelerating the promotion of electric control transfer cases and expanding its customer base[41]. - The automotive market showed signs of recovery in April 2023, with June production and sales increasing by 9.8% and 10.1% month-on-month[30]. Environmental Compliance - The company’s COD emissions for the first half of 2023 were 1.55 tons, with a total wastewater discharge of 30,963 tons[63]. - The company’s nitrogen oxide emissions were below the standard limit of 240 mg/m3, with measured values ranging from 1.93 to 3 mg/m3[64]. - The company has established a comprehensive wastewater treatment system that complies with national discharge standards[65]. - The company has implemented a self-monitoring plan for pollution sources, achieving 100% compliance in wastewater discharge standards[68]. - There were no administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[69]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders as of the end of the reporting period was 45,816[81]. - The top shareholder, Wenzhou Zhongtai Investment Co., Ltd., holds 93,556,478 shares, accounting for 30.43% of total shares[83]. - The second-largest shareholder, Zhongma Group Co., Ltd., holds 79,553,522 shares, representing 25.88% of total shares[83]. - The company did not propose any profit distribution or capital reserve transfer plan for the half-year period[57]. Research and Development - The company’s R&D teams have over 20 years of industry experience, ensuring competitive development cycles for automotive transmissions[31]. - Research and development expenses decreased by 23.15% to ¥19,902,019.75, due to successful small-batch production of new projects[44]. - The company is investing in new technology development to drive innovation and improve operational efficiency[200]. Accounting Policies - The company adheres to the enterprise accounting standards, ensuring that the financial statements reflect a true and complete picture of its financial status and operating results[129]. - Financial assets are classified into three categories upon initial recognition: measured at amortized cost, measured at fair value with changes recognized in other comprehensive income, and measured at fair value with changes recognized in profit or loss[136]. - The company recognizes revenue based on the progress of performance obligations during a specific period, confirming revenue when the performance progress can be reasonably determined[179]. Future Outlook - Future outlook includes plans for market expansion and the introduction of new products to enhance competitive advantage[200]. - Strategic acquisitions are being considered to enhance market presence and diversify product offerings[200]. - The overall performance guidance for the next quarter indicates continued growth momentum and positive market conditions[200].

证券代码：603767 证券简称：中马传动 公告编号：2023-044 浙江中马传动股份有限公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司 2023 年半年度实际使用募集资金 4,571.58 万元，2023 年半年度收到 的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 55.48 万元；累计已使用募集资金 58,071.83 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3,595.00 万元。 表决结果：7 票同意、0 票弃权、0 票反对。具体内容详见刊登在上海证券 交易所网站的《关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 （公告编号：2023-041）。 （三）审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票 期权行权价格的议案》 因 2022 年年度权益分派实施，股票期权的行权价格由 6.83 元/份调整为 6.53 元/份。对此公司独立董事发表如下独立意见：公司本次调整 2019 年股票期权与 限制性股票激励计划股票期权行权价格合 ...

浙江中马传动股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第五次会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事规则》等法律法 规及《公司章程》等有关规定，作为浙江中马传动股份有限公司（以下称"公司"） 的独立董事，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，我们仔细核查了公司 第六届董事会第五次会议审议事项的相关资料、实施及决策程序，发表如下独立 意见： 一、关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的 独立意见 公司本次调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格合 法合规，不会对公司的经营活动和财务状况产生重大影响，也不会影响公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划的继续实施。同意公司董事会按照相关规定调 整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格。 二、关于注销部分股票期权的独立意见 公司本次注销部分股票期权符合《2019 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》相关规定，公司董事会对本事项的决策程序合法合规，不存在损害公 司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。 独立董事：徐向阳、倪一帆、吴文芳 2023 年 8 月 ...